财务审计 - 审计圣湘生物2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司董事会负责内控建立、实施与评价[3] - 注册会计师发表审计意见并披露重大缺陷[4] 审计结果 - 2023年12月31日公司财务报告内控有效[6] 其他 - 2023年度年检合格[17][24]

关联资金往来 - 圣鑫动牧生物2023年初其他应收款6,720.01元，当年偿还6,720.0元[10] - 圣维尔医学检验所2023年初应收账款2,181,090.0元，当年累计发生额302,762.2元，偿还449,508.5元，年末资金34,343.70元[10] - 圣锦基因科技2023年初其他应收款2,375,127.7元，当年累计发生额778,051.5元，偿还31,516.3元，年末资金4,021,662.93元[10] - 有废得生物科技2023年初其他应收款31,434,141.18元，当年累计发生额584,840.0元，偿还54,837.84元，年末资金2,964,143.42元[10] - 市真迈生物科技2023年初应收账款3,841,480.0元，当年累计发生额42,167.19元，偿还3,871,311.0元，年末资金2,336.00元[10] - 华大基因2023年累计发生额933,360.00元，年末资金33,360.00元[10] - ntu.MDX Group Lin 2023年累计发生额89,884,205.00元，年末资金89,884,205.00元[10] - t Light Diagnostics 2023年累计发生额2,287,101.97元，年末资金2,287,101.97元[10] - 圣维尔医学检验实验室2023年初其他应收款57,375,062.79元，当年占用累计发生额44,622,104.56元，偿还32,501,613.66元，年末占用资金69,495,553.69元[10] 证书信息 - 会计师事务所执业证书编号为316620100A500000000000，证书序号为0017829[14] - 会计师事务所批准执业文号为(2013)25号，执业日期为2013年10月28日[14] - 证书编号430100120007于2008年5月28日发证[15] - 证书编号430100120007在2023年度年检合格[16] - 证书编号42010000008在2022年度年检合格[19] - 罗婆平持有的证书编号420100050097通过2023年度年检[23]

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-020 圣湘生物科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | | 知中应明确载明网络的表决时间及表决程 | 通知时将同时披露独立董事的意见及理 | | --- | --- | --- | | | 序。股东大会网络投票的开始时间，不得早 | 由。 | | | 于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不 | 股东大会采用网络或其他方式投票时，股 | | | 得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其 | 东大会通知中应明确载明网络或其他方式 | | | 结束时间不得早于现场股东大会结束当日 | 的表决时间及表决程序。股东大会网络或 | | | 下午 3:00。 | 其他方式投票的开始时间，不得早于现场 | | | …… | 股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟 | | | | 于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结 | | | | 束时间不得早于现场股东大会结束当日下 | | | | ...

圣湘生物科技股份有限公司 报告期内，审计委员会认真审阅了公司需对外披露的财务报告，认为公司编 制的财务报告真实、准确、完整，如实地反映了公司报告期内的财务状况和经营 成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合法律法规及公司相关规章 制度的要求。 2、指导内部审计工作 审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年度，圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会严格依据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及 《公司章程》《审计委员会议事规则》的有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真 履行审计监督职责。现将董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由三名董事会成员组成，包括董事长戴立忠先 生及独立董事王善平先生、独立董事肖朝君先生，其中，王善平先生为会计专业 人士，担任主任委员，全体成员具备能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和 工作经验。 二、审计委员会 2023 年度履职情况 （一）会议召开情况 公司董事会审计委员会报告期内共召 ...

圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （乔友林） 各位股东及股东代表： 作为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关 法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度的规范要求，本着对 全体股东认真负责的态度，认真、忠实、勤勉地履行工作职责，客观、独立和公 正地参与公司决策，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东 特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的具体情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 乔友林，男，1955 年 4 月出生，博士研究生学历。1980 年至 1983 年，就读 大连医学院医学硕士；1986 年至 1989 年，于美国国立卫生研究院国家癌症研究 所担任访问学者；1990 年至 1996 年，就读美国约翰斯.霍普金斯大学预防医学博 士。199 ...

公司财务状况 - 公司2023年度营业收入及净利润同比下降超过50%，主要系新冠核酸检测试剂及仪器需求急剧下降所致[3] - 公司2023年度营业收入同比下降84.39%，净利润同比下降81.22%[25] - 公司2023年末资产总额为8,454,204,974.00元，同比下降7.84%[25] - 公司2023年基本每股收益为0.62元，同比下降81.27%[25] - 公司2023年研发投入占营业收入比例为23.40%，同比增加18.17个百分点[25] - 公司2023年实现营业收入100,711.89万元，同比增长82.86%[33] - 公司2023年度营业收入及净利润同比下降超过50%，主要系国内外公共卫生防控政策变化导致[79] - 公司报告期内实现营业总收入100,711.89万元，较上年同期下降84.39%；净利润36,372.11万元，较上年同期下降81.22%[87] 技术创新 - POCT是一类极具潜力的检测技术，具有快速简便，效率高，成本低等优点[12] - High-throughput sequencing技术能够降低DNA测序的成本，同时产生上千或上百万条序列[12] - mNGS技术可以直接对临床样本中的核酸进行高通量测序，快速、客观地检测病原微生物[13] - WGS技术用于确定生物体的完整基因组序列，准确检测出每个样本基因组中的变异集合[15] - CRISPR技术利用RNA分子导向Cas9蛋白在DNA分子上切割，实现对目标DNA序列的精确修改[20] 市场发展与合作 - 公司在全球市场建立了较完备的经销商合作体系和分级管理体系，产品已远销160多个国家和地区[77] - 公司与加拿大Sepset公司达成战略合作，发力脓毒症快速诊断领域[34] - 公司在美国ADLM、德国MEDICA等重量级展会上展示多个全新“圣湘方案”，品牌影响力提升[35] - 公司设立了湖南湘江圣湘生物产业基金，加大对生命科技关键底层技术的投入[35] - 公司在长沙、上海、北京等地设立产业基地和分子公司，积极参与全球医疗卫生体系建设[35] 公司治理与发展 - 公司自2021年10月以来已实施3轮回购方案，累计回购资金达5.8亿余元，正在实施中的限制性股票激励计划共覆盖400余人次[39] - 公司制定了未来三年股东分红回报规划，提供持续、稳定、合理的投资回报[37] - 公司自上市以来每年实施现金分红，共计现金分红8次，现金分红金额超过19亿元，积极推动实施股权激励及员工持股计划[38] - 公司积极践行ESG发展理念，持续打造共建、共生、共享的命运共同体，携手京东健康开展公益活动，为乡村女性提供健康关爱[36] - 公司构建了多元化、系统性、多层次的中长期激励约束体系，培育卓有成效的奋斗者，提升公司内生增长动力[76] 产品与服务 - 公司以自主创新基因技术为核心，研发了覆盖全生命周期不同人群的产品1,000余种，形成全产业链系统整体解决方案，推动基因技术应用普适化、全场景化[40] - 公司的仪器类产品包括核酸提取、PCR扩增、核酸扩增等系列，实现了全流程的一站式自动操作，高通量、高精度、高效率[41] - 公司的化学发光免疫分析仪系列产品广泛应用于临床免疫检测，涵盖肿瘤标记物、感染性疾病、内分泌激素等多个检测项目[42] - 公司拥有9大专业实验室，提供2,200余项检测项目，覆盖全国各级医疗机构[43] 人才团队与管理 - 公司研发人员数量为490人，占总人数比例为24.43%[75] - 公司研发人员薪酬合计为8,059.56万元，平均薪酬为16.45万元[75] - 公司自主研发了多项核心技术，获得国家科技进步二等奖等60项国家级重大奖项[75] - 公司持续完善研发创新“生态圈”，加速打造创新能力更强、产业转化效率更高的研发平台[76] - 公司聚集了来自知名院校毕业生，构建了具有全球视野与竞争力的国际化人才队伍[76]

第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件以及《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第四条 董事会设董事长一人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产 生和罢免。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一 名董事履行其职务。 第五条 公司董事会成员中应当至少有三分之一独立董事，其中至少一名会 计专业人士。 董事会议事规则 第二条 公司董事会是公司经营决策机构，对股东大会负责，行使法律、法 规、规章、《公司章程》和股东大会赋予的职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 圣湘生物科技股份有限公司 （四）董事长认为必要时； （五）过半数独立董事提议时； （六）公司章程规定的其他情形。 第六条 董事会会 ...

独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《圣湘生物 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 圣湘生物科技股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行独立 董事的职责，最多在三家境内上市公司担任独立董事。 第五条 公司独立董事占董事会成员的 ...

圣湘生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人王善平，作为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度的规范要求， 本着对全体股东认真负责的态度，认真、忠实、勤勉地履行工作职责，客观、独 立和公正地参与公司决策，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全 体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的具体情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （王善平） 各位股东及股东代表： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王善平，1964 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学教 授，管理学（会计学）博士。财政部全国会计名家，入选新世纪百千万人才工程 国家级人选、教育部新世纪优秀人才支持计划，享受国务院特殊津贴专家。曾任 湖南财经学院（2000 年与湖南大学合并 ...

圣湘生物科技股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监 事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章和规范性文件以及《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的合法合 规性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 1 （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； 第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监事会和监事的职 责。 第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干 涉。监事履行职责时，公司各部门和工作人员应当积极配合监事会开展工作，接 受质询和调查，不得拒绝、推诿或阻挠。 第五条 公司监事会由 3 名监事组成， ...