华泰联合证券有限责任公司 关于三生国健药业（上海）股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意三生国健药业（上海）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1217 号）批复，三生国健药业 （上海）股份有限公司（以下简称"三生国健"、"上市公司"、"公司"）首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 6,162.11 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行 价格人民币 28.18 元，募集资金总额为人民币 1,736,483,781.56 元，扣除承销费 以及其他发行费用（含增值税）后，实际募集资金净额合计人民币 1,634,428,187.64 元。本次发行证券已于 2020 年 7 月 22 日在上海证券交易所上 市。华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐机构"）担任其 持续督导保荐机构，持续督导期间为 2020 年 7 月 22 日至 2023 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 ...

保荐总结报告书 华泰联合证券有限责任公司 关于三生国健药业(上海)股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 之保荐总结报告书 保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司 保荐机构编号 Z26774000 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监 会")、上海证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 情况 | 内容 | | --- | --- | | 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | 注册地址 | 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金 | | | 小镇 B7 栋 401 | | 主要办公地址 | 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 27 层 | | 法定代表人 | 江禹 | | 联系人 | 徐妍薇、肖斯峻 | | ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-012 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 21 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更 全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况及利润分配情况， 公司计划于 2024 年 04 月 03 日上午 10:00-11:30 举行 2023 年度业绩 暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2024 年 04 月 03 日(星期三) 上午 10:00-11:30 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动 投资者可于 2024 年 03 月 27 日( ...

调研基本信息 - 调研时间为 2023 年 3 月 21 - 22 日，形式是三生国健 2023 年度业绩交流会 [1] - 公司接待人员包括董事长、总经理兼董秘等 [1] - 近 180 家机构与个人参加，涵盖多家证券和基金公司 [1] 调研主要内容 - 公司管理团队介绍 2023 年度业绩情况及业务进展，PPT 见公司官网 [2] 投资者问答 产品商业化计划 - 608 项目 2024 年进入 NDA 申报，商业化投入在上市前开始，营销费用预计明年逐步增长，2024 年商业化团队保障现有业务稳定成长 [3] 产品差异化优势 - 608（IL - 17）首次给药剂量 160 毫克，优于司库奇尤单抗 300mg 剂量，二期疗效数据更优，III 期数据预计今年三季度披露 [4] - 611（IL - 4）研发设计有差异化，核心治疗期两周一次给药，延长给药阶段根据疗效应答程度有两种给药方案，积极拓展 COPD 适应症且开发顺位第一 [4] 市场潜力与开拓 - 痛风性关节炎在中国有 1 - 2 千万患病人群，现有传统用药有安全性问题，公司 IL - 1β产品在风湿免疫科治疗领域有优势，对上市后取得市场份额有信心 [5] 集采影响 - 益赛普 2023 年参与广东联盟集采为备选品种，表现不佳，后续集采扩面作为中选身份参与，预计整体销量增长好于广东联盟区域，长期来看下沉市场和降价带来患者依从性增加，销量能稳定增长 [6] 研发费用投入 - 2024 年公司研发管线项目数量较上年翻倍，进入二期和三期临床数量增加，研发投入整体增长，考虑部分资本化因素，研发费用率预计在 30%左右 [7][8] 产品销售情况 - 益赛普水针进院工作逐步执行，目前销售规模占比不大，2024 年增加药房推广力度 [8] BD 层面计划 - BD 是公司 2024 年工作重点，关注自免领域小分子药物和不同剂型产品，有结果会及时公告披露 [9]

业绩总结 - 公司发布2023年报，实现营业收入10.14亿元，同比增长22.8%[1] - 母公司净利润达2.95亿元，同比增长497.6%，主要得益于综合毛利率提升和费用控制[1] - 公司的财务表现呈现出收入、EBIT和净利润增长率逐年提升的趋势，毛利率和净利润率也在稳步增长[2] 产品展望 - 核心产品益赛普、赛普汀、健尼哌持续高增长，预计2024年仍有望保持增长[1] - 在研管线稳步推进，四款核心产品将递交NDA，有望进一步赋能业绩增长[1] 评级与投资建议 - 维持2024年EPS预测为0.54元，根据DCF估值法，给予目标价30.96元，维持“增持”评级[1] - 公司提醒投资者市场有风险，投资需谨慎，报告中的信息不构成投资建议，投资者应自行判断并谨慎决策[7] 公司信息披露 - 公司的免责声明强调报告仅供公司客户使用，不构成广告，且不保证信息的准确性、完整性或可靠性[4] - 公司声明分析师具有证券投资咨询执业资格，报告基于独立、客观和公正的分析观点，不受第三方影响[3]

三牛国健药业(上海)股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号 -- 规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律法规、规范性文件,以及《公司章程》和《公司董事会审计委员会工作制度》的 有关规定，2023年度，三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）审 计委员会本着勤勉尽职的原则,积极开展各项工作,认真履行相关职责,现将审计 委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内,审计委员会成员无变化,分别为独立董事金永利先生、独立董事黄 反之先生及非独立董事苏冬梅女士。以上委员任期均与公司本届董事会其他董事相 同,其中主任委员由金永利先生担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023年度,公司董事会审计委员会根据《公司法》、《公司章程》、《公司董 事会审计委员会工作制度》等相关规定,积极履行专业委员会职责。报告期内,公 司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员都出席了会议，具体情况如下： | 会议名称 | 召开时间 | 会议议案 | | --- | ...

公司基本信息 - 公司名称为三生国健药业（上海）股份有限公司[11] - 公司股票简称为三生国健，股票代码为688336[13] 财务表现 - 公司2023年度营业收入为101,403.43万元，同比增长22.84%；归属于上市公司股东的净利润为29,461.44万元，同比增长497.63%[14] - 公司2023年度净利润为29,461.44万元，同比增长497.63%[21] - 公司2023年度研发投入达3.14亿元，核心自免研发项目进展处于国内前列[22] - 公司2023年度实现国内销售收入5.7亿元，较去年同期增长10.50%[25] - 公司2023年度研发投入总额为31,418.94万元，较上年下降4.68%[57] 产品销售 - 公司核心产品益赛普和赛普汀在2023年度销售收入分别同比增长10.50%和41.80%[21] - 公司通过对外授权业务实现9,740万收入[22] - 益赛普在2023年度销售收入同比增加41.80%[25] - 健尼哌在2023年度收入同比增长59.38%[25] 研发项目 - 公司研发管线中共开展14个自免项目，其中包括4个临床III期项目[26] - 公司研发项目投入增大，未来预计将继续产生较大量的研发费用，可能导致公司亏损[64] - 公司2024年计划达成重要里程碑：Q1季度获得在预防痛风性关节炎急性发作适应症的CDE批件[36] 市场前景 - 全球自身免疫及炎症市场预计2025年达到1473亿美元，2030年将增长至1767亿美元，生物药占比达到82.1%[43] - 中国自身免疫及炎症市场预计2025年达到61亿美元，2025年后保持20%以上CAGR，2030年达到199亿美元，生物制剂市场份额从2022年41.9%上升到2030年69.3%[43] 公司治理 - 公司董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个专门委员会，各专门委员会充分发挥专项职能[118] - 公司董事、监事、高级管理人员的持股变动情况及报酬情况[122] - 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况：刘彦丽被选举为总经理，孙永芝被选举为董事，肖卫红离任[145] 环境保护 - 公司通过强直健康乡村项目开展健康扶贫和乡村振兴工作，2023年共筛查4,907人，救治4,854人，培训基层医护人员9,471人，帮助患者减轻病痛、拒绝残疾、回归正常生活、守护健康、摆脱贫困，振兴乡村[194] - 公司未因环境问题受到行政处罚[187] - 公司已上报突发环境事件应急预案备案材料，包括环境应急预案及编制说明等[176]

关于三生国健药业（上海）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 我们审计了三生国健药业（上海）股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31 日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金 流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月20日出具了编号为安永华明（2024）审 字第70072706_B01的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，三生国健药业（上海）股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是三生国健药业 （上海）股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计三生国健药业（上 海）股份有限公司2023年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关 内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对三生国健药业（上海） 股份有限公司2023年度财务报表出具审计报告而执行的审计程序外，我们并未对汇总 表所载资料执行额外的审 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2023年度 三生国健药业（上海）股份有限公司 目 录 | | | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1 - 2 | | 二、 | 三生国健药业（上海）股份有限公司 | | | | 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3 - 11 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70072706_B02号 三生国健药业（上海）股份有限公司 三生国健药业（上海）股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的三生国健药业（上海）股份有限公司募集资金存放与实际使 用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是三生国健药业（上海）股份 有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资 ...

2 | | 社区与公益… | | --- | --- | | 8 | 对标索引. | | | 上海市证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号——自愿信息披露》 | | | （上证发〔2022〕14 号） . | | | 上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订)》 | | | 对标索引表……………………………………………………………………………………………………………………………………78 | | 9 | 报告编制说明. | | | 编制依据 | | | 报告范围 | | | 数据说明 . | | | 可靠性保证. | | | 联系我们 | | | | | 1. 走进三生国健. | | --- | | 1.1 公司概况 | | 1.2 ESG 管理 . | | ESG 管理架构 . | | ESG 管理策略 . | | 利益相关方沟通 . | | 实质性议题分析 . | | 2 持续提升公司治理水平 . | | 2.1 | | 公司治理架构. | | 内部控制 . | | 投资者权益保护 | | 2.2 合规经营 | | 合规管理体系建设… | | 合规文化建设. | | 2 ...