关于本报告 2023 ESG 年 度 报告 2023 ESG 年 度 报告 | 报告简介 | 本报告全面阐述沈阳富创精密设备股份有限公司2023年度在环境、社 会及公司治理方面的管理举措与可持续发展表现。 | | --- | --- | | 披露范围 | 本报告涵盖公司2023年1月1日至12月31日(以下简称"报告期")的 信息和数据，为增加报告的完整性、可比性、时效性，部分内容追溯 | | | 以往年份，或延伸至2024年。本报告内容涵盖富创及所有子公司，其 | | | 中少部分数据涵盖范围少于以上范围。本报告披露周期为年度。 | | | 参考《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号⸺规范运作（第 八章）》编制 | | 编制依据 | 参考 全球报告倡议组织可持续发展报告标准(GRIStandards)编制 | | | 参考《中国企业社会责任报告指南(CASS-ESG5.0)》编制 | | | 本报告中的环境、社会及治理数据来自公司内部相关统计报告或文件。 | | 数据说明 | 公司所涉及货币金额以人民币作为计量币种。 | | | 为了方便表述和阅读，简称沈阳富创精密设备股份有限公司为"富创 | | 称谓 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公 司向银行申请综合授信额度的议案》。具体情况如下： 证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-023 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 沈阳富创精密设备股份有限公司董事会 为满足公司经营发展的资金需求，公司及控股子公司拟向银行申请总额不超 过人民币 25 亿元的综合授信额度，授信业务包括但不限于项目贷款、流动资金 贷款、其他固定资产贷款、研发贷款、银行承兑汇票、银行保函、外币业务、信 用证、贸易融资、进口押汇、进口 T/T 押汇、进口代付、商票保贴、买断式票据 直贴等，具体项目以金融机构最终核定为准，担保方式包括但不限于保证担保， 不动产及动产抵押担保、财产权利质押担保等。在授信期限内，授信额度可循环 使用。 本次授信事项的授权有效期为自公司第二届董事会第五 ...

作为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或 "富创精密"）独立董事期间内，本人严格按照《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》 及《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件和《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《沈阳富创精密设备股份有限公司独立董事制度》 （以下简称"《独立董事制度》"）等相关规定，积极参加公司 2023年度召开的2023年第三次临时股东大会、董事会及董事会各 专门委员会的相关会议，参与公司各项重大经营决策，发挥作为 财务方向独立董事的专业优势和独立作用，努力维护并保障公司 全体股东，尤其是中小股东的合法权益。 现将本人2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 沈阳富创精密设备股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 何燎原先生，男，1972年出生，中国国籍，无境外永久居住 权，博士研究生学历，工商管理专业。先后工作于香港冰源资本， 信达证券等金融机构，现任北京光跃私募基金管理公司投资合伙 人。2023年10月至今，任富创精密独立 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-027 二、 本次计提减值准备事项的具体说明 (一) 信用减值损失 公司以预期信用损失为基础，对应收账款、其他应收款和应收票据进行减值 测试并确认损失准备。经测试，本期计提信用减值损失金额共计 751.60 万元。 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 本次计提减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公 司"）财务制度等相关规定，为客观、公允地反映公司 2023 年度财务状况及经营 成果，基于谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内的应收 票据、应收账款、其他应收款、存货、固定资产、合同资产等进行了减值测试， 并与年审会计师立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分的沟通，对可能 发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。 公司本次计提信用减值损失 751.60 万元，计提资产减值损失 2,431.52 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-029 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要 修订的说明公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开的第二届董事会第五次会议与第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于 公司<2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，现将有 关事项说明如下： 一、限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 2 月 27 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过 了《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激 励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对 2023 年限制性股票激励计划的相 关事项发表了独立意见 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 专项报告 2023 年度 您可使用手机"打一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（htm://acc.mof.co 关于沈阳富创精密设备股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA11271 号 沈阳富创精密设备股份有限公司全体股东: 我们审计了沈阳富创精密设备股份有限公司(以下简称"富创精 密")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 目的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 26 日出具了报告号为信会师报字 ZA11268 的无保留意见 审计报告。 富创精密管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公 告(2022)26 号)和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指 南第 7 号 -- 年度报告相关事项》的相关规定编制了后附的 2023 年 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇 总表") ...

公司基本信息 - 公司代码为688409，公司简称为富创精密[1] - 公司名称为沈阳富创精密设备股份有限公司，中文简称为富创精密[16] - 公司注册地址位于辽宁省沈阳市浑南区飞云路18甲-1号，办公地址也在同一地点[17] - 公司网址为http://www.fortune-semi.com，电子信箱为zhengquanbu@syamt.com[17] - 公司股票种类为人民币普通股（A股），上市交易所为上海证券交易所科创板，股票简称为富创精密，股票代码为688409[17] 财务数据 - 公司报告期内营业收入为206,575.59万元，归属于上市公司股东的净利润为16,868.79万元[18] - 公司报告期内经营活动产生的现金流量净额为-38,638.18万元[18] - 公司报告期末归属于上市公司股东的净资产为456,485.55万元，总资产为758,986.39万元[18] - 公司报告期内基本每股收益为0.81元/股，稀释每股收益为0.81元/股[18] - 公司报告期内加权平均净资产收益率为3.61%[18] 业务及产品 - 公司主要产品包括半导体设备、泛半导体设备及其他领域的精密零部件，具体包括工艺零部件、结构零部件、模组产品和气体管路[31] - 公司的工艺零部件主要应用于刻蚀设备、薄膜沉积设备，具备高精密、高洁净、超强耐腐蚀能力等特点[31] - 公司的结构零部件应用于半导体设备、面板及光伏等泛半导体设备和其他领域，具备高洁净、强耐腐蚀能力和耐击穿电压等性能[33] - 公司的模组产品主要应用于半导体设备，包括离子注入机模组、传输腔模组、过渡腔模组、刻蚀阀体模组和气柜模组[34] - 公司的气体管路产品主要应用于半导体设备中的特殊工艺气体传送，具有高要求的密封性、洁净度及耐腐蚀能力[35] 研发及技术 - 公司成功开发出Y-Al系列涂层及含氟涂层，技术达到国内领先水平[29] - 公司通过自研项目、与客户协同研发、联合高校协同研发等方式推进研发工作，持续加大技术研发投入[42] - 公司在精密机械制造技术方面取得了重要突破，具备领先的技术能力[50] - 公司在表面处理特种工艺技术方面取得了显著进展，产品在洁净度和耐腐蚀方面达到国际标准[51] - 公司具备多种焊接技术能力，保证焊接质量和工艺可控性[52] 风险提示 - 公司存在产能储备与市场开发错配的风险，订单不及预期导致折旧增加、利润承压[65] - 公司面临研发不能紧跟工艺制程演进及半导体设备更新迭代的风险，需及时满足客户需求[66] - 公司存在高端技术人才短缺的风险，长期影响公司核心竞争力和国际竞争力[67] - 公司规模增长带来的管理风险，需提高管理能力匹配公司经营规模增长[68] - 公司存在税收优惠及财政补助政策变动、毛利率波动、应收账款风险等财务风险[69][70][73] 社会责任 - 公司向西湖教育基金进行捐赠，支持西湖大学的发展建设[195] - 公司向大连理工大学捐赠并与其进行研发合作，构建良好的合作伙伴关系[196] - 公司每年向辽宁省公益事业发展促进会捐赠5万元，支持辽宁省公益事业发展[197] - 公司为上海杉树青年职业能力发展中心捐赠1万元，持续关注教育公益[198]

中信证券股份有限公司 关于沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为沈阳富 创精密设备股份有限公司（以下简称"富创精密"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对富创精 密 2024 年度日常关联交易预计事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 此议案尚需获得公司股东大会的批准，关联股东将在股东大会上回避表决。 （二）本次日常关联交易预计金额和类别 1 基于2023年度关联交易情况，结合2024年公司发展规划及实际需求，预计 2024年度公司将与关联方发生日常关联交易事项的具体情况如下： 注1：以上公司均包含其合并报表范围内的下属公司。 注2：2024年度预计金额占同类业务比例、上年实际发生金额占同类业务比例的计算：向 关联人购买产品、商品、接受劳务占同类业务比例及向关联人销售产品、商品占同类 ...

公司代码：688409 公司简称：富创精密 沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 沈阳富创精密设备股份有限公司全体股东： 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-025 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于公司 2024 年度日常关联交易预计事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计的关联交易属于沈阳富 创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）日常关联交易，以公司日常 生产经营业务为基础，遵循自愿、平等、公允的交易原则，结合市场价格进 行的定价，不影响公司的独立性，不存在损害公司和全体股东利益的情形， 不会对关联方形成较大的依赖。 一、 日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 26 日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五 次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计事项的议案》，出 席会议的非关联董事一致审议通过了此议案，并于同日召开第二届董事会 2024 年第二次独立董事专门会议审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计 事项的议案》，非 ...