公司基本信息 - 公司于2023年1月19日在上海证券交易所科创板上市，首次公开发行人民币普通股20,946,737股[7] - 公司注册资本为人民币8,350万元[10] - 公司营业期限自2011年8月12日至2031年8月11日[10] - 公司发起人股东共计8名，设立股份公司时以现金出资，持有股份2,500万股[17] - 发起人股东胡军擎持股12,227,500股，持股比例48.91%[18] - 发起人股东周华持股3,259,687股，持股比例13.04%[18] - 公司股份总数为8,350万股，均为普通股[19] 股份相关规定 - 公司因减少注册资本等原因收购本公司股份，应自收购之日起10日内注销[24] - 公司因与持有本公司股票的其他公司合并等原因收购本公司股份，应在6个月内转让或者注销[24] - 公司因将股份用于员工持股计划等原因收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或者注销[24] - 公司董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，上市1年内及离职半年内不得转让[28] - 公司持有5%以上股东等6个月内买卖股票收益归公司，董事会收回[28] 股东权益与义务 - 股东要求董事会执行收回收益，董事会未在30日内执行，股东可起诉[28] - 股东对股东大会、董事会决议可在60日内请求法院撤销[35] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份股东可书面请求监事会或董事会诉讼[37] - 监事会、董事会收到请求30日内未诉讼，股东可自行起诉[37] - 持有公司5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告公司[40] - 控股股东及其关联方占用资产，公司应立即冻结股份，30日内变现偿还[44] - 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上股东可提请召开临时股东大会[44] 股东大会相关 - 股东大会决定公司经营方针和投资计划，选举更换董事、监事并决定报酬[47] - 公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项需经股东大会审议[48] - 本公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%后提供的担保需经股东大会审议[49] - 公司对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产30%后提供的担保需经股东大会审议[50] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需经股东大会审议[50] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保需经股东大会审议[50] - 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%需经股东大会审议，且须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[50] - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[50] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[50] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案[60] - 召集人将在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前通知各股东[60] 董事、监事与高管 - 董事每届任期三年，任期届满可连选连任，兼任总经理或其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[99][101] - 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东大会撤换[103] - 董事辞职应向董事会提交书面报告，董事会将在2日内披露有关情况[104] - 董事辞职生效或任期届满，对公司和股东承担的忠实义务在1年内仍然有效[104] - 独立董事每届任期3年，任期届满可连选连任，但连续任期不得超过6年[108] - 独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换[108] - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长一名[110] - 公司设总经理1名，可设副总经理若干名[129] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[133] - 监事的任期每届为三年，连选可连任[143] - 监事会由3名监事组成，股东代表出任的监事2名，职工代表出任的监事1名，职工代表监事不低于监事会成员的1/3[145] 利润分配与财务 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[153] - 法定公积金转为资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[156] - 公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项[156] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中比例最低达80%[159] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中比例最低达40%[159] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中比例最低达20%[159] - 调整股利分配政策的议案，需经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[163] 其他事项 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所，提前15日事先通知[171] - 公司合并应在作出决议之日起10日内通知债权人，30日内在《中国证券报》公告，债权人接到通知30日内、未接到通知自公告45日内可要求清偿债务或提供担保[179] - 公司分立应在作出决议之日起10日内通知债权人，30日内在《中国证券报》公告[180] - 公司减资应在作出决议之日起10日内通知债权人，30日内在《中国证券报》公告，债权人接到通知30日内、未接到通知自公告45日内有权要求清偿债务或提供担保，减资后注册资本不低于法定最低限额[180] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[185] - 依照规定修改章程须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[185] - 公司因特定情形解散应在15日内成立清算组[185] - 清算组应在成立之日起10日内通知债权人，60日内在《中国证券报》公告，债权人接到通知30日内、未接到通知自公告45日内申报债权[187] - 控股股东指持股份占公司股本总额50%以上或持股比例虽不足50%但表决权足以对股东大会决议产生重大影响的股东[197]

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-030 上海英方软件股份有限公司 关于部分募投项目增加实施主体的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"或"英方软件"）于2024年 6月5日召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通 过了《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，同意增加全资子公司上海英方 科技有限公司（以下简称"英方科技"）为"研发中心升级项目"、"营销网络 升级项目"的实施主体并开立专项账户，英方軟件有限公司（以下简称"英方香 港"）为"营销网络升级项目"的实施主体并开立专项账户。除前述事项外，公 司募投项目其他内容均不发生变更。并授权公司管理层新增开设相应的募集资金 专户、签署募集资金监管协议及办理其他相关事项。现将有关情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 本次涉及增加募投项目实施主体的项目为"研发中心升级项目"、"营销 网络升级项目"，前述项目原实施主体为公司。为进一步提高募集资金使用效率， 加快募投项目建 ...

兴业证券股份有限公司 关于上海英方软件股份有限公司 部分募投项目增加实施主体的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"、"保荐机构"）作为上海英方 软件股份有限公司（以下简称"英方软件"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关规定，对英方软件部分募投项目增加实施主体的事项进行了审慎 核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海英方软件股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]3040号）核准，公司于上海证券交易所首 次向社会公众公开发行人民币普通股(A股)20,946,737股，发行价为38.66元/股，募 集资金总额为人民币809,800,852.42元，扣除承销及保荐费用人民币52,534,018.55元 ，余额为人民币757,266,833.87元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于2023年1 月 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-033 上海英方软件股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 6 月 21 日 14 点 45 分 召开地点：上海市闵行区浦锦路 2049 弄 15 号楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 21 日 至 2024 年 6 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年6月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 涉 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-029 上海英方软件股份有限公司 关于回购股份比例达到总股本 1%暨回购实施结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/20 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/19~2025/2/18 | | 预计回购金额 | 万元~6,000 万元 3,000 | | 回购价格上限 | 42.5 元/股 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 实际回购股数 | 98.5 万股 | | 实际回购股数占总股本比例 | 1.18% | | 实际回购金额 | 万元 3,095.66 | | 实际回购价格区间 | 28.87 元/股~42.46 元/股 | 一、 回购审批情况和回购方案内容 （三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审 议通过的回购 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-027 上海英方软件股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市闵行区浦锦路 2049 弄 16 号楼 合的方式召开并表决。会议的召集合召开符合《公司法》及《公司章程》等相关 法律法规的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书出席会议；其他高管列席。 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 7 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 37,277,665 | | 普通 ...

江苏益友天元（北京）律师事务所 关于上海英方软件股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 地址：北京市西城区金融大街 11 号 9 层 909 邮编：100033 电话：010-66537990 传真：0512-68253379 二〇二四年五月 益友证英方字（2024）第1号 致：上海英方软件股份有限公司 江苏益友天元（北京）律师事务所（下称"本所"）接受上海英方软件股份有限公 司（下称"公司"）的委托，指派王宇宁、周航律师（下称"本所律师"）出席了公司 2023年年度股东大会（下称"本次股东大会"），对本次股东大会进行见证并发表法律 意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料，并得 到公司如下保证：公司向本所提供的用于出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副 本材料、电子文档或口头陈述真实、完整、有效，不存在虚假陈述、重大遗漏或隐瞒， 所有副本材料与复印件均与原件一致。 法 律 意 见 书 江苏益友天元（北京）律师事务所 关于上海英方软件股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，未经本所书面同意，本法律意见书不 得用 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-028 上海英方软件股份有限公司 关于开立理财产品专用结算账户的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"或"英方软件"）于 2024 年 2 月 1 日召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十五次会议，审议 通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不 影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 63,000 万 元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、 具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本 型理财产品、结构性存款、协定存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上 述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可 以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。同时，授权董事长在额度范 围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发 行主体、明确 ...

兴业证券股份有限公司 关于上海英方软件股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）担任上海英方软 件股份有限公司（以下简称"英方软件"、"上市公司"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由兴业证券完 成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关法律、法规的规定，兴业证券出具本持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作内容 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已建立并有效执行了持续督导制度， | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 并制定了相应的工作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 保荐机构已与英方软件签订《持续督导协议》， | | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 | 协议明确了双方在持续督导期间的权利和义 | | 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 | 务。 | | 海证券交易所备案。 | | ...

报告公司投资评级 - 报告给予英方软件"买入"评级(维持) [1] 报告的核心观点 2023年业绩稳健 - 2023年公司实现营业收入2.43亿元,同比增长23.5%;归母净利润4446万元,同比增长20.3% [1] - 2023年Q4单季度收入1.1亿元,同比增长34.7%;归母净利润4012万元,同比增长30.3% [1] 2024年Q1业绩略低于预期 - 2024年Q1公司营业收入为3444万元,同比增长4.7%;归母净亏损约1218万元 [1][2] - 2024年Q1业绩略低于预期,主要系投入加大,销售费用率达51.8%,研发费用率达70.9% [1][2] 收入结构分析 - 2023年公司纯软件收入1.43亿元,同比增长16.7%;一体机收入5010万元,同比增长30.6%;软件服务收入3772万元,同比增长26.4% [3] - 一体机实现最快增速,主要系客户对于一站式软硬一体的便捷解决方案需求更为旺盛 [3] 毛利率分析 - 2023年公司综合毛利率83.5%,同比下降3.33个百分点 [4] - 纯软件毛利率96.65%,一体机毛利率63.85%,软件服务毛利率85.73% [4] - 纯软件、一体机毛利率有所下降,主要系一体机中外采软硬件成本上升、纯软件业务人力成本上升所致 [4] 费用率分析 - 2023年公司销售费用率30.2%,同比增加1.8个百分点;研发费用率37.4%,同比增加0.6个百分点 [5] - 主要系公司年内补充销售及研发人员,技术人员增加89人,销售人员增加46人 [5] 现金流分析 - 2023年公司经营活动现金净流入325万元,去年同期为净流出796.5万元 [6] - 经营性应收项目有所增加,但公司向上游转嫁,实现现金净流入 [6] 盈利预测与估值 - 预计2024-2026年公司收入分别为3.18、4.13、5.41亿元,归母净利润0.62、0.87、1.28亿元 [7] - 当前市值对应2024-2026年PE分别为42x、30x、20x,给予目标PE 2024E 67x,维持"买入"评级 [7] 风险提示 - 头部厂商以并购方式切入市场,竞争加剧 [7] - 纯软件无法成为主流趋势 [7] - 应收账款产生坏账 [7]