金冠电气股份有限公司 董事会议事规则 金冠电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范金冠电气股份有限公司(以下简称"公司")董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《金冠电气股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本议事规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事程序，提高董事会工 作效率和科学决策的水平。 第二章 董事会的组成及职权 第四条 公司董事会是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章程》 及股东会赋予的职权，对股东会负责。董事会会议是董事会议事的主要形式。董 事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 和关联交易管理委员 ...

金冠电气股份有限公司 章程 金冠电气股份有限公司 章 程 | 目 | 录 | 1 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 2 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 6 | | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | | 第五章 | 董事和董事会 25 | | | 第一节 | 董事的一般规定 25 | | | 第二节 | 董事会 29 | | | 第三节 | 独立董事 33 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 36 | | | 第六章 | 高级管理人员 37 | | | 第七章 | 财务会计制度、利 ...

金冠电气股份有限公司 股东会议事规则 金冠电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 等法律、行政法规、规范性文件以及《金冠电气股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制订本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 1 金冠电气股份有限公司 股东会议事规则 第三条 股东会应当根据法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的 有关规定行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月 以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》规定的公司董事 总数的 2/3 时； （二）公司未 ...

金冠电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 金冠电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范金冠电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高审计工作和财务信息的质量，切实 维护股东利益，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及 《金冠电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特 制定本制度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师事 务所（以下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。公司聘任会计师事务 所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提交董事 会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议决定前委任会计师事 务所。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有良好的执业质量记录，并满足下 列条件： （ ...

金冠电气股份有限公司 关联交易管理制度 金冠电气股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范金冠电气股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确管理职责和分工，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公 正、公开的原则，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件及《金冠电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本要求： （一） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二） 对于必须发生的关联交易，须遵循诚实信用、公平、公开、公正的 原则，不得损害公司及非关联股东合法权益； （三） 确定关联交易价格时，须遵循等价有偿的一般商业原则，并以合同 予以约定；关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准 ；对于难以比较市场价格或定价受到限 ...

金冠电气股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 金冠电气股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其关联方占用金冠电气股份 有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件以及 《金冠电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《金冠电气股 份有限公司关联交易管理制度》，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来亦适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、 福利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出， ...

金冠电气股份有限公司 募集资金管理制度 金冠电气股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强、规范金冠电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高其使用效率，促进企业健康发展，维护全体股东的合法利益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》和《金冠电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定和要求，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所指超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的 可行性进行充分论证，确信募投项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金， ...

金冠电气股份有限公司 对外担保管理制度 金冠电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金冠电气股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保的管理， 控制和降低担保风险，保障公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国民法典》等法律、法规、规范性文件及《金冠电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司持股比 例超过50%的控股子公司和公司持股比例不足50%但拥有实际控制权且纳入合并 报表范围内的公司。 第四条 公司对外担保应当遵循安全、平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。 公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第五条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担 保的提供方应具备实际承担能力。 第七条 公司控股子公司的对外担 ...

金冠电气股份有限公司 对外投资管理制度 金冠电气股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条为加强金冠电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对 外投资的管理，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，提高对外投资收 益，保证资产的有效监管、安全运营和保值增值，依据《中华人民共和国公司法》 (以下称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）等有关法 律法规、规范性文件及《金冠电气股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称对外投资包括公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资 活动。 第三条公司对外投资主要包括但不限于以下类型： （一）公司独立出资兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、经济组织、自然人成立合资、 合作公司或开发项目； （三）控股、参股其他境内外独立法人实体或经济组织； （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 本制度所称 ...

金冠电气股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 金冠电气股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强金冠电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员持有公司股份及其变动的管理，进一步明确公司相关办理程序，按照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"），并参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、法规、 规范性文件的规定，以及《金冠电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第五条 公司董事和高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知 悉有关法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进 行违法违规的交易。 第六条 公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过上 金 ...