公司董事人数以及独立董事人数符合相关法律法规及《公司章程》的要求，徐冬 梅女士的辞职报告将自公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在此之前， 徐冬梅女士将按照有关法律法规的规定继续履行独立董事及董事会各专门委员 会委员的职责。截至本公告披露日，徐冬梅女士未持有公司股份，亦不存在应当 履行而未履行的承诺事项。公司及董事会对徐冬梅女士在任职期间为公司所做出 的贡献表示衷心感谢。 证券代码：688535 证券简称：华海诚科 公告编号：2024-009 江苏华海诚科新材料股份有限公司 关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开了第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于补选第三届董事会独立 董事的议案》，公司董事会同意提名赵建坤先生为公司第三届董事会独立董事候 选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止，经公司 股东大会审议通过后，赵建坤先生将同时担任公司第三届董事会薪酬与考核委 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，江苏华海诚科新材料股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）就2023年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 中国证券监督管理委员会出具了《关于同意江苏华海诚科新材料股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕86号），同意公司首次公开发行股票的 注册申请。公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,018万股，每股面 值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币35.00元，募集资金总额为人民币 706,300,000.00元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币73,361,785.82元后， 实际募集资金净额为人民币632,938,214.18元。 证券代码： ...

江苏华海诚科新材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他有关法 律、法规和《江苏华海诚科新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制订本规则。 第二条 公司董事会由股东大会选举产生，并对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 7 名董事组成，其中 3 名为独立董事；董事会设董事长 1 名，由董事会以全体董事的过半数选举产生。 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计 专业人士。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； 1 （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 ...

江苏华海诚科新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、法规、规范性文件和《江苏华 海诚科新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本制度第七条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规章及规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所 ...

光大证券股份有限公司关于江苏华海诚科新材料股份有限公司 首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为江苏华海诚 科新材料股份有限公司（以下简称"华海诚科"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等相关规定，就华海诚科首次公开发行部分限售股及战略配售限 售股上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 （一）关于股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限等承诺 杨森茂、江苏新潮创新投资集团有限公司（以下简称"江苏新潮"）、天水华天 科技股份有限公司（以下简称"华天科技"）承诺： 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意江苏华 海诚科新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕86 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司首次向社会公众公开发行人民 币普通股（A 股）股票 20, ...

证券代码：688535 证券简称：华海诚科 公告编号：2024-006 江苏华海诚科新材料股份有限公司 首次公开发行部分限售股及战略配售限售股 上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 1,675,714 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 股本的 79.64%，无限售条件流通股 16,433,087 股，占公司总股本的 20.36%。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股及战略配售限售股， 涉及限售股股东数量为 25 名，限售期均为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月，该部分限售股股东对应的限售股数量合计为 25,269,461 股，占公司股本总 数的 31.31%。其中，战略配售限售股份数量为 1,675,714 股，占公司股本总数的 2.08%，对应限售股股东数量为 1 名。除战略配售股份外，本次上市流通的部分限 售股数量为 23,593, ...

会议基本信息 - 会议时间为2024年3月5日14：00 - 16：00 [2] - 会议地点为现场 [2] - 参与单位为开源证券、华安证券 [2] - 上市公司接待人员有董事会秘书董东峰、证券事务代表钱云、证券事务专员张雅婷 [2] 产品技术相关 - LMC是液态塑封材料，具备可中低温固化、低翘曲等优点，是晶圆级封装相对成熟的塑封材料；GMC是颗粒状环氧塑封材料，具有操作简单、工时较短、成本较低等优势 [3] - QFN是方形扁平无引脚封装，四侧配置电极触点，贴装占有面积比QFP小、高度比QFP低；DFN是双边扁平无引脚封装，引脚只排列在产品下方两侧，设计和应用与QFN类似 [4] 市场与业务相关 - 高端塑封料领域外资仍处于主导地位，进口替代需凭借技术开拓、稳定产品质量和完善客户服务逐步推进 [3] - 公司的颗粒状环氧塑封料（GMC）可用于HBM封装，相关产品已通过客户验证，处于送样阶段 [4] - 公司目前还没有与光模块领域公司有直接业务往来 [4]

产品研发 - 公司LMC产品正在客户验证过程中，GMC产品已通过客户验证，现处于送样阶段[2] - 公司在先进封装领域产品已通过客户验证，有望逐步实现产业化[4] - 公司应用于SOT、SOP领域的高性能类环氧塑封料产品性能已达到外资厂商水平[3] 财务数据 - 公司2023年实现营收7865.62万元，环比增长0.84%，单季营收延续逐季递增态势[2] - 公司调整了2023年至2025年的营业收入和归母净利润预测，分别为2.83/3.58/4.67亿元和0.33/0.46/0.65亿元，增速分别为-6.7%/26.4%/30.6%和-20.1%/40.3%/41.0%[6] - 2025年预计营业收入将达到467百万元，较2021年增长约35.1%[9] 市场趋势 - 公司传统封装领域市场份额持续增长，先进封装领域产品产业化稳步推进[2] - 公司作为国产环氧塑封料龙头厂商，同时也是国内少数同时布局FC底填胶与LMC的内资厂商，产品性能国内领先，看好未来产品结构和应用领域的拓展[6] - 下游终端市场需求不及预期、新技术产业化风险、市场竞争加剧、产能扩充进度不及预期等风险提示[7]

投资者关系活动信息 - 活动类别为特定对象调研、现场参观 [2] - 参与单位为国金证券，会议时间为2024年2月23日14：00 - 16：00，地点为现场 [2] - 上市公司接待人员有董事会秘书董东峰、证券事务代表钱云、证券事务专员张雅婷 [2] 产品应用与合作情况 - 公司主要产品环氧塑封料与电子胶黏剂，应用于半导体封装、板级组装等场景，SRAM和HBM封装环节会用到环氧模塑料 [3] - 公司和盛合晶微没有合作，先进封装用材料已与多家客户开展验证或批量交付，详情参考招股书及定期报告 [3] 业务进展情况 - 传统封装领域，应用于SOT、SOP领域产品市场份额逐步提升 [3] - 先进封装领域，应用于QFN的700系列产品已小批量生产与销售 [3] - 紧跟先进封装趋势，布局晶圆级封装与系统级封装，FC、SiP、FOWLP/FOPLP等领域相关产品正通过客户考核验证，有望产业化 [3][4] 技术区别情况 - 扇出型晶圆封装（FOWLP）是对晶圆级封装（WLP）的改进，为硅片提供更多外部连接，构建重构晶圆 [4] - 扇出型板级封装（FOPLP）将芯片再分布在矩形载板上，采用扇出工艺封装，重点是同质、异质多芯片整合，材料利用率高、成本低 [4] 国产化替代情况 - 高端塑封料从技术突破到批量生产需较长时间，现阶段外资主导，进口替代需靠技术开拓、产品质量和客户服务推进 [5]

证券代码：688535 证券简称：华海诚科 公告编号：2024-004 江苏华海诚科新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 31 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏华海诚科新材料股份有限公司 308 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 15 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 15 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 3,960,443 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 3,960,443 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 7.5500 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 7.5500 | | （%） | | ...