国泰君安证券股份有限公司 关于科威尔技术股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为科威尔技术股份 有限公司（以下简称"科威尔"或"公司"）2023年以简易程序向特定对象发行 股票的保荐机构及持续督导机构，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，于2023年12月26日对公司进行 了现场检查。现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构及保荐代表人 国泰君安证券股份有限公司：康欣、彭辰 （二）现场检查时间 2023年12月26日 （三）现场检查人员 康欣 （四）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况以及承诺履行情况等。 （五）现场检查手段 1、查看公司主要生产经营场所，对公司相关人员进行访谈； 2、查阅2023年公司召开的历次三会文件； 3、查阅上市公司的信息披露文件； 4、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证 1 等资料； 5、查阅公司建立或更新的有关内控制度 ...

新能源行业 - 下游新能源行业部分客户需求及订单洽谈较三季度有所改善，但部分订单落地时间可能不在年内 [2] - 光伏领域大功率测试电源订单仍保持一定增长，主要应用于实验室，需求来自新产品开发、迭代升级及降本增效 [2] 氢能领域 - 碱性电解槽测试解决方案已有订单落地，海外市场需求关注中但尚未有具体需求落地 [2] - 电解槽测试设备主要提供极化曲线测试、敏感性测试、稳态工况测试、动态工况测试 [4] - 制氢电解槽尤其是 PEM 电解槽测试系统需求定制化程度较高 [4] 功率半导体领域 - 客户包括中车时代电气、华润微、中芯国际、安世半导体、扬杰科技等 [4] - 布局封装测试整线，通过投资等方式完成封装环节其他主设备的布局 [4] 公司未来预期 - 未对明年目标作出具体指引，但长远来看将持续赋能业绩增长 [4] - 电源事业部布局电芯、模组级产品，推动小功率测试产品谱系拓展和分销渠道建设 [4] - 氢能领域同步布局用氢端及制氢端产品，储备燃料电池下线活化测试系统 [4]

公司基本信息 - 股票名称为科威尔，代码为 688551 [1] - 2023 年 12 月 13 日在公司会议室举行现场会议，参会单位有安信证券、淡水泉等，公司接待人员为董事会秘书、财务总监葛彭胜先生和证券事务代表张燕女士 [2] 小功率测试电源情况 - 标准化程度高、应用场景丰富，除已覆盖行业外，还可用于汽车电子等行业，现阶段主要在光伏等熟悉领域以直销推广，光伏领域占比更高，随着分销渠道完善业务体量有望提升 [2] - 现阶段仍以境外品牌为主，处于国产替代初期，国产化率较低 [3] 氢能领域情况 - 布局从用氢端延伸至制氢端相关测试产品 [3] - 用氢端围绕燃料电池各系统可靠性测试，2022 年燃料电池电堆及发动机测试系统国内出货量第一，市占率 22% 左右，今年提升至 26% 左右 [3] - 制氢端布局的电解槽测试设备可覆盖 500W - 5MW 功率段，近期交付国内最大功率 2.5MW PEM 电解槽测试系统，现阶段电解水制氢发展初期，市占率暂无具体统计 [3] - 在氢能领域布局早，在产品迭代、技术积累和客户粘性方面有先发优势 [3] 业绩预期情况 - 目前未对明年业绩目标作出指引，但长远看对未来业绩增长持续赋能 [3] - 电源事业部在原有产品迭代同时布局电芯、模组级产品，推动小功率测试产品谱系拓展和分销渠道建设 [3] - 氢能领域同步布局用氢端及制氢端产品，储备燃料电池下线活化测试系统 [4] - 功率半导体领域布局封装测试整线，以多种方式完成封装环节其他主设备布局 [4] - 坚持“一横多纵”发展策略，以测试电源触达更多行业和领域，拓展业务规模 [4]

因此，我们一致同意公司对 2021 年限制性股票激励计划授予价格的调整。 二、《关于作废处理部分限制性股票的议案》的独立意见 经审议，我们认为，公司对本次部分限制性股票的作废处理符合《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。 科威尔技术股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《科威尔技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《科威尔技术股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关规定，作为科威尔技术股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、严谨、负责的态度，对公司第 二届董事会第十六次会议相关事项进行了认真审议，基于独立判断的立场，就相 关事项发表独立意见如下： 一、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 ...

法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于科威尔技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归 属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票相关事 项 之 法律意见书 安徽天禾律师事务所 ANHUI TIANHE LAW OFFICE 地址：合肥市濉溪路 278 号财富广场 B 座东楼 16 层 电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450 法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于科威尔技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归 属条件成就及作废处理部分限制性股票相关事项 之法律意见书 天律意 2023 第 03092 号 致：科威尔技术股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《科创 板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称 "《披露指南》"）等法律、行政法规、部门规 ...

证券代码：688551 证券简称：科威尔 公告编号：2023-069 1、2021 年 5 月 27 日，公司召开的第一届董事会第十四次会议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划 相关事项发表了明确同意的独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票 激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关 事项进行核实并出具了相关核查意见。 上述相关事项公司已于 2021 年 5 月 28 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）进行了披露。 2、2021 年 5 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公 ...

科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第 二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用 自有资金、银行承兑汇票、信用证及外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集 资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 后续实施期间，根据实际情况并经相关审批后，通过自有资金、银行承兑汇票、 信用证及外汇等方式预先支付募投项目相关款项，后续从募集资金专户等额划转 至各自的自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司监事 会、独立董事对该事项发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安证券股份有限 公司（以下简称"保荐机构"）对该事项出具了明确同意的核查意见。该事项在董 事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意合肥科 威尔电源系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕 1748 号文），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币 普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价为 ...

证券代码：688551 证券简称：科威尔 公告编号：2023-068 科威尔技术股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予的限制性股票数量 112.90 万股，约占本激励计划草案 公告时公司股本总额 8,000.00 万股的 1.411%，其中首次授予 90.32 万股，约占本 激励计划草案公告时公司总股本 8,000.00 万股的 1.129%，占本次授予权益总额 的 80.00%；预留 22.58 万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本 8,000.00 万股的 0.282%，预留部分占本次授予权益总额的 20.00%。 （3）授予价格：17.205 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后， 激励对象可以每股 17.205 元的价 ...

证券代码：688551 证券简称：科威尔 公告编号：2023-067 科威尔技术股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划 （草案）》及《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定， 1 公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分1名激励对象因个人原因已离职， 不具备股权激励归属资格，现作废处理其已获授予但尚未归属的限制性股票合计 11,130 股。 一、监事会会议召开情况 科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十六次会议于 2023 年 12 月 11 日以现场会议的方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 6 日以电 子邮件的方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席夏亚平先生召集和主 持，会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件 以及《公司章 ...

证券代码：688551 证券简称：科威尔 公告编号：2023-071 科威尔技术股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第 二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用 暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目所 需资金和募集资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币 15,000.00 万元的 暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结 构性存款、协议存单、通知存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内， 资金可以滚动使用，使用期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内。 公司董事会授权管理层在上述额度及期限内行使现金管理的投资决策权、签 署相关文件等事宜，具体事项由财务部负责组织实施。 上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。公司 监事会、独立董事发表了明确同意的意见 ...