申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广东九联科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"，"保 荐机构"）作为广东九联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"或"公司"）2023 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，承接了原保荐机构民生证券股 份有限公司（以下简称"民生证券"）尚未完成的首次公开发行股票并在科创板上 市的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对九联科技 2023 年 度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东九联科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]349 号）同意，公司首次公开发行 人民币普通股股票 10,000 万股，每股发行价格为人民币 3.99 元，募集资金总额 为人民币 39,900.00 ...

广东九联科技股份有限公司 证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-028 2023年年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广东九联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"本公司"或"公 司"）董事会根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运 作》的规定，编制了截至 2023 年 12 月 31 日首次公开发行 A 股股票募集资金存 放与实际使用情况的专项报告（以下简称"募集资金存放与实际使用情况报 告"）。现将公司截至 2023 年 12 月 31 日的募集资金存放与实际使用情况专项说 明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东九联科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]349 号）同意，公司首次公开发行 人民币普通股股票 10,000 万股，每股 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-033 广东九联科技股份有限公司 鉴于前述议案有效期即将届满，相关事项仍在筹备中，为保证本项工作的延 续性和有效性，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第十六次会议、第五 届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司提请股东大会延长授权董事会以 简易程序向特定对象发行股票有效期的议案》，同意提请股东大会将授权有效期 自原届满之日起延长至 2024 年年度股东大会召开之日止，除延长股东大会决议 有效期外，本次以简易程序向特定对象发行股票的其他事项和内容均保持不变。 三、独立董事意见 公司本次提请股东大会延长授权董事会以简易程序向特定对象发行股票有效 1 期有利于保障公司本次发行股票工作持续、有效、顺利进行，符合有关法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，程序合法有效，不存在损害公司及 股东利益，特别是中小股东利益的情形。 综上，我们一致同意《关于提请股东大会延长授权董事会以简易程序向特定 对象发行股票有效期的议案》,该议案尚待提交公司 2023 年年度股东大会审议。 关于提请股东大会延长授权董事会以简易程序向特定 对象发行 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人作为广东九联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"或"公司"） 独立董事，在职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、等相关法律、法规，以及《公司章程》《公司独立董事制度》等规定，在 2023 年度工作中，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，积极出席 相关会议，认真审议各项会议议案，切实维护了公司和股东的利益。现将 2023 年度履行职责的情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事三名，占全体董事人数的三分之 一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事专门委员会的情况 本人在公司审计委员会担任召集人委员、提名委员会担任委员。 （三）个人工作履历、专业背景情况 李东先生，出生于 1978 年 11 月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于哈 尔滨理工大学会计学专业，本科学历。2015 年 1 月-2020 年 8 月工作于紫光日东 科技（深圳）有限公司，任审计部总监，2020 年 9 月至 2022 年 10 月工作于深 圳市明信测试设备股份有限公司，任审计部 ...

广东九联科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等要求,广东九联科技股份有限公司(以下简称"公司")董 事会就公司在任独立董事李东、肖浩、喻志勇的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见: 经核查独立董事李东、肖浩、喻志勇的任职经历以及签署的相关自查文件, 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担 任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系,因此,公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等规定中对独 立董事独立性的相关要求。 广东九联科技股 关于独立董事 2023 年独立性自查情况的专项报告 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-026 广东九联科技股份有限公司 关于控股子公司增资扩股暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 关联交易概述 为满足广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"或"九联科技"）未 来战略发展需求，增强控股子公司北京九联启航科技有限公司（以下简称"九联 启航"）资金实力，并充分调动九联启航经营管理团队积极性，公司员工及关联 自然人刘文燕先生以现金方式对九联启航进行增资。公司就本次增资事项放弃优 先认购权。本次增资完成后，公司持有九联启航的股权比例由 67%下降至 61%， 仍为其控股股东，拥有实际控制权。 刘文燕先生，出生于 1978 年 6 月，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于 汕头大学电子信息工程专业，本科学历，2004 年 4 月至今工作于广东九联科技 股份有限公司，曾担任研发部副经理，综合测试部经理，采购开发部经理，政企 事业部副总经理等职务，2024 年 1 月至今担任公司控股子公司九联启航总经理。 根据《上海证券交易所科创 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-030 一、方案适用对象及适用期限 广东九联科技股份有限公司 适用对象：公司董事、公司监事、高级管理人员； 2024年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 适用期限：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、公司董事、监事、高级管理人员的薪酬方案 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司治理准则》 《公司章程》及《薪酬与考核委员会实施细则》等相关规定和制度，参照目前经 济环境、公司所处行业及地区薪酬水平，综合考虑公司经营状况的实际情况，现 制定 2024 年公司董事、监事、高级管理人员的薪酬方案，具体如下： （一）公司董事的薪酬方案为： 1、公司非独立董事按其在公司岗位领取薪酬，不另外领取董事津贴。 2、公司独立董事李东在 2024 年的津贴为人民币 6.36 万元∕年（税前），按 月发放； 公司独立董事喻志勇在 2024 年的津贴为人民币 6.36 万元∕年 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-023 广东九联科技股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 本议案须提请公司股东大会审议。 具体内容详见 2024 年 4 月 27 日 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《广东九联科技股份有限公司 2023 年度 监事会工作报告》。 (二)《关于公司 2023 年度内部控制审计报告的议案》 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 1 / 6 一、监事会会议召开情况 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次会 议（以下简称"本次会议"）。本次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场会议表决方式 召开，由监事梁文娟召集并主持，本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规 ...

一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 广东九联科技股份有限公司 本人作为广东九联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"或"公司"） 独立董事，在职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、等相关法律、法规，以及《公司章程》《公司独立董事制度》等规定，在 2023 年度工作中，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，积极出席相关会 议，认真审议各项会议议案，切实维护了公司和股东的利益。现将 2023 年度履 行职责的情况述职如下： 2023 年度独立董事述职报告 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事三名，占全体董事人数的三分之 一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事专门委员会的情况 本人在公司担任战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员。 （三）个人工作履历、专业背景情况 1 / 6 二、独立董事年度履职概况 （一）独立董事参加董事会、股东大会情况 2023 年度，公司共召开 7 次董事会、3 次股东大会。公司股东大会、董事会 的召集召开符合法定程序，均履行了相关审批程序。作为公司独立董事，本人出 席并认证审阅了公司提供的上述各项会议材料尤其是重 ...

综合授信 - 公司拟申请2024年度综合授信额度不超40亿元[2][3] 子公司担保 - 公司为子公司提供担保总金额不超4亿元[3] - 惠州九联智城获担保1.5亿元，持股100%[3] - 惠州九联新能源获担保0.5亿元，持股100%[3] - 广东九联智慧能源获担保2亿元，持股100%[3] 子公司业绩 - 2023年末，惠州九联智城净利润 -1271.78万元[6] - 2023年末，惠州九联新能源净利润 -143.77万元[9] - 2023年末，广东九联智慧能源净利润 -101.46万元[13] 事项进展 - 申请综合授信及担保需股东大会审议生效[13] - 2024年4月25日，董事会、监事会全票通过议案[16][17] - 保荐机构对2024年度对外担保额度预计无异议[18]