投资者关系管理的基本原则 - 合规性原则：公司投资者关系管理需符合法律法规、行业规范和自律规则 [2] - 平等性原则：公司应平等对待所有投资者，尤其为中小投资者提供便利 [2] - 主动性原则：公司应主动开展投资者关系管理活动，及时回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应注重诚信、规范运作 [2] 投资者关系管理的内容与方式 - 沟通内容：包括公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息、环境社会和治理信息等 [3] - 沟通渠道：通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱等方式与投资者沟通 [3] - 重大事件沟通机制：在制定涉及股东权益的重大方案时，与投资者进行充分沟通 [3] - 媒体宣传与报道：公司应明确区分宣传广告与媒体报道，避免影响媒体客观独立报道 [4] 投资者关系管理的组织与实施 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 [8] - 证券事务部为投资者关系工作的职能部门，协助董事会秘书开展工作 [8] - 主要职责：拟定制度、组织活动、处理投资者诉求、管理沟通渠道等 [8] - 内部协调机制：公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度 [9] 投资者关系管理的禁止行为 - 禁止透露或发布尚未公开的重大事件信息 [9] - 禁止发布含有误导性、虚假性或夸大性的信息 [9] - 禁止选择性透露或发布信息，或存在重大遗漏 [9] - 禁止对公司证券价格作出预测或承诺 [9] 投资者关系管理的人员要求 - 人员素质：需具备良好的品行、专业知识、沟通能力和行业了解 [10] - 培训与学习：公司应组织相关人员培训或学习投资者关系管理知识 [10] 投资者关系管理的档案与记录 - 档案管理：公司应建立健全投资者关系管理档案，创建数据库 [10] - 活动记录：采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容 [10] 附则 - 制度生效与修改：本制度由董事会审议批准后生效，修改时亦同 [11] - 未尽事宜：按国家有关法律法规及公司章程的规定执行 [11] - 解释权：本制度由公司董事会负责解释 [11]

定期报告披露 - 公司应在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露半年度报告[10] - 公司应在会计年度前3个月、9个月结束之日起1个月内披露季度报告，第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[11] - 定期报告内容需经董事会审议通过，董监高应签署意见，监事会应审核并提出书面意见[11][12] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会需作出专项说明[14] 重大事件披露 - 发生可能影响公司证券交易价格的重大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露[14] - 重大事件包括大额赔偿责任、计提大额资产减值准备等多种情况[14] - 持股5%以上股东所持股份被质押、冻结等情况属于重大事件[14] 业绩预告 - 公司预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50％以上，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[16] - 利润总额等孰低者为负值且扣除相关收入后的营业收入低于1亿元，应进行业绩预告[17] - 公司预计半年度和季度业绩出现特定情形，可进行业绩预告[18] 其他披露要求 - 公司变更名称、股票简称等，应立即披露[16] - 定期报告披露前出现业绩泄露或传闻且证券交易异常波动，公司应及时披露本报告期相关财务数据[19] - 公司分期实施交易，应及时披露分期交易实际发生情况[23] - 公司应对科研水平等重大信息、控股股东质押股份情况、募集资金使用情况持续披露进展[24][25][26] 责任相关 - 董事、监事、高管对公司信息披露负责，董事长等对临时报告和财务报告承担主要责任[34] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化等情形，应当日书面通知公司[38] - 公司股票在上海证券交易所科创板上市一年后，董事会审议年度报告时还应审议年度内控评价报告并披露[43] 内部管理 - 公司各部门及子公司负责人是信息披露第一责任人，应指定联络人报告信息[41] - 审计部对公司财务管理和会计核算内部控制制度进行监督并向董事会报告[51] - 公司年度报告中的财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[51] 信息保密与报送 - 内幕信息公告前，未经允许财务等人员不得对外泄露公司报表及数据[54] - 公司向外部信息使用人报送未公开信息应按相关制度执行[57] - 对外报送信息经办人等对信息真实性等负责，董事会秘书对报送合法性负责[57] 投资者关系 - 证券事务部协助董事会秘书做好投资者关系工作[60] - 公司应通过多种方式加强与投资者沟通交流[60] 文件保存与责任追究 - 信息披露相关文件资料保存期限不少于10年[63] - 出现特定情形使年度报告信息披露重大差错或造成不良影响应追究责任人责任[65] - 信息披露义务人未按要求及时、准确披露信息等情况，公司将追究相关责任人责任[71]

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-039 特此公告。 上海电气风电集团股份有限公司董事会 2024 年 08 月 23 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司于 2023 年 08 月 25 日分别召开了第二届董事会第八次会议、第二届监 事会第七次会议，两会议分别审议通过了《继续使用部分闲置募集资金临时补充 流动资金的议案》，均同意公司使用额度不超过人民币 5 亿元（含本数）的闲 置募集资金临时补充流动资金，使用期限自该次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，该次闲置募集资金临时补充流动资金仅限用于与公司主营业务相关的 生产经营。具体情况详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-036）。 根据上述决议，公司在规定期限内实际使用了人民币 5 亿元闲置募集资金暂 时补充流动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资项 目的正常实施。 截至 2024 年 08 ...

会议信息 - 2024年第三次临时股东会于8月13日在上海徐汇区召开[2] - 出席股东和代理人210人，所持表决权占比61.5870%[2] 人员出席 - 公司8名董事5人出席，3名监事1人出席，董秘出席[3] 议案表决 - 补选董事议案通过，同意票比例85.1241%[5] - 普通股股东同意票比例99.8122%[5] 律师见证 - 见证律所为国浩，律师为贺琳菲、张颖文[6] - 会议召集、表决等程序合法有效[6]

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海电气风电集团股份有限公司 股东会 2024 年第三次临时会议的法律意见书 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 一、本次会议的召集、召开程序 就公司召开本次会议，董事会已于 2024 年 7 月 27 日在《中国证券报》、《上 海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站以公告方式通知各股 东。 公司发布的上述公告载明了会议的时间、地点、会议审议的事项，说明了股 东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日， 出席会议股东的登记办法等事项。 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"），接受上海电气风电集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司股东会 2024 年第三 次临时会议（以下简称"本次会议"），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《上海电气风电集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定出具本法律意见书。 本所依据本法律意见书出具 ...

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 增持计划基本情况：本公司董事会于2023年09月19日在上海证券交易所 网站披露了《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（2023-041）。本公司控 股股东上海电气集团股份有限公司（以下简称"上海电气"）自2023年09月18 日起12个月内，将通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中 竞价、大宗交易或符合相关法律法规的其他方式等）增持本公司股份，计划累计 增持的股份数量不低于本公司股份总数的1%，最高不超过本公司股份总数的2%。 增持计划实施进展：自2023年09月18日至2024年08月08日期间，上海电 气通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式已累计增持本公司股份 19,595,198股，占本公司股份总数的1.4696%。2024年08月09日，上海电气增持 本公司股份555,000股，本次增持后，上海电气累计增持本公司股份20,150,198 股，占本公司股份总数的1.5113%。本次增持计划尚未实施完毕，后续上海电气 将按 ...

公司业绩情况 - 公司 2024 年半年度详细经营情况将于 2024 年 08 月 27 日披露的 2024 年半年度报告中公布[3] - 公司股价受宏观经济、行业发展情况及资金偏好等多方面因素影响,公司已采取多项措施稳定股价[3] 产品技术情况 - 公司全球首台 18-20MW 级风储荷网机组已经下线,可根据不同风速及海域条件匹配最优机型[3] - 公司海上产品最大机组容量可达 18-20MW[3] 订单获取情况 - 今年年初至今,公司已获取内蒙能源、国家电投、华能、华润、申能、中石油、中广核新能源、华能等多家能源集团的项目订单,根据公开数据显示目前中标订单超 3GW,新增订单同比 2023 年同期大幅提升[3][4] - 公司在东南亚和东亚市场,如韩国、越南、印尼等地实现海外订单突破,累计海外在手订单超 40 万千瓦,预计今年有部分订单实现交付[4] 成本管控情况 - 公司进一步推动降本、控本系列措施,包括技术路线迭代、与核心供应商形成战略联盟、优化运输方案、加强工艺优化等,取得一定成效[4]

股东会信息 - 股东会召开日期为2024年8月13日[3] - 现场会议召开时间为2024年8月13日15点00分[3] - 网络投票起止时间为2024年8月13日[3] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[4] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[4] 登记时间 - 股权登记日为2024年8月5日[10] - 现场登记时间为2024年8月9日9:00至16:00[13] - 不能前来办理登记的股东需在2024年8月9日16:00时之前完成登记[13] 公告信息 - 相关议案于2024年7月27日在上海证券交易所网站披露[6] - 公司董事会公告日期为2024年7月27日[15]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海电气风电集团股份有限公司 关于提名董事候选人的公告 特此公告。 上海电气风电集团股份有限公司董事会 2024 年 07 月 27 日 公司第二届董事会于 2024 年 07 月 26 日召开 2024 年度第五次临时会议，审 议并一致通过了《补选第二届董事会董事的议案》。根据股东上海电气集团股份 有限公司推荐以及公司董事会提名委员会的审查意见，董事会同意提名束融融女 士作为第二届董事会继任董事候选人（候选人束融融女士的简历详见附件），并 提交股东会选举。任期为自股东会作出通过上述董事选举提案的决议之日起至第 二届董事会任期届满之日止。 证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-035 公司董事会提名委员会发表审查意见如下：束融融女士除在公司控股股东任 职以外，与公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东及持有公司 5%以上股 份的股东不存在关联关系。未发现束融融女士有法律法规和公司章程规定的不得 担任董事的情形。她的教育背景、过往的工作经历及身体状况均具 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-034 上海电气风电集团股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年度，公司将把握好产品驱动、投资驱动、"风电+"解决方案驱动的 "三轮驱动"以及聚焦客户、聚焦区域、聚焦行业场景的"三个聚焦"作为核心 原则，针对不同客户以及不同区域的客户、业务诉求，因人、因地施策，提供相 应的整体解决方案。针对陆上市场，公司将仔细梳理、跟踪各项目线索，重点跟 进沙戈荒大基地进展，提供有针对性的选型方案，明确每个项目的里程碑节点计 1 划，提升项目获取能力，聚焦优质订单，稳定市场份额。公司 2023 年度海上订 单获取体量低于预期，2024 年度将把海上市场开拓作为重中之重，紧跟各地规 划政策方向，对每个重点项目予以提前谋划、专题策划，加快拓展深远海市场， 提高市场占有率。2024 年上半年度，公司通过聚焦核心客户和重点区域，积极 进行市场拓展，国内新增订单容量共计 3,197.05MW，同比 2023 ...