贵州振华新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（范其勇） 本人作为贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度我严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《公司章程》及《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章 的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数超过三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。三位独立董事分别为程琥先生、梅益 先生和范其勇先生（本人）。 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司 以及公司主要股东之间不存在妨碍我进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023 年，公司共召开 9 次董事会会议和 ...

财务数据 - 审计公司2024年4月18日出具2023年度业务汇总表审计报告[2] - 长期借款年初余额197,000,000元，年末余额649,000,000元[12] - 支付贴现利息600,194.44元[12] - 期末应收款项融资贴现未到期金额为0元[12]

公司历史与架构 - 公司前身中国信息信托投资公司1988年3月15日获批，4月21日注册[11] - 2000年11月6日改组为企业财务公司并更名，2001年正式运营[11] - 2022年9月21日获批吸收合并振华集团财务有限责任公司并筹建贵州分公司[12] - 2023年5月贵州分公司开业，吸收合并后注册资本变更为19.01亿元[12] - 中国电子信息产业集团有限公司出资10.96亿元，出资比例57.66%[12] - 南京中电熊猫信息产业集团有限公司出资4.49亿元，出资比例23.61%[12] - 武汉中原电子集团有限公司出资1.02亿元，出资比例5.37%[12] - 中国电子进出口有限公司出资0.89亿元，出资比例4.66%[12] - 中国振华电子集团有限公司出资0.75亿元，出资比例3.93%[12] - 中国振华(集团)科技股份有限公司出资0.40亿元，出资比例2.12%[12] 财务数据 - 截至2023年12月31日，银行存款330.72亿元，存放中央银行款项19.17亿元[24] - 2023年实现利息净收入7.25亿元，利润总额6.08亿元，税后净利润4.56亿元[24] - 资本充足率为12.13%，高于银保监会最低监管要求[26] - 流动性比例为77.45%，不低于25%[27] - 各项贷款余额与（各项存款余额+实收资本）之比为51.92%，未高于80%[28] - 集团外负债总额与资本净额之比为0.00%，未超过资本净额[29] - 票据承兑余额与资产总额之比为2.18%，未超过资产总额的15%[30] - 承兑保证金存款与各项存款之比为0.05%，未超过存款总额的10%[32] - 投资总额与资本净额之比为4.03%，未高于资本净额的70%[33] 制度建设 - 2023年新建、修订、废止制度共计48项，其中新建10项，修订34项，废止4项[35] 合规与管理 - 公司严格按银保监会《企业集团财务公司管理办法》规定经营[39] - 截止2023年12月31日公司与财务报表相关风险管理体系不存在重大缺陷[39] - 公司有涵盖履职、授权、财务管理、信贷管理等多方面的管理办法[37][38][39]

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 贵州振华新材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 贵州振华新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结 ...

现金管理决策 - 2024年3月26日审议通过不超3亿元闲置募集资金现金管理议案[2] - 有效期12个月，额度内资金可滚动使用[2] 管理安排 - 指定中国工商银行贵阳乌当支行账户为专用结算账户[3] - 按法规、章程及制度办理业务[5] 风险管控 - 财务分析跟踪，审计部审计监督[5] - 独董和监事会有权监督检查[5] 预期效果 - 不影响项目运转和经营，可提升业绩回报股东[6]

新策略 - 公司拟使用不超过3亿元闲置募集资金进行现金管理[2] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理审议程序符合相关法律法规规定[3]

募资情况 - 公司向特定对象发行65,849,395股A股，募资1,093,099,957元，净额1,090,092,566元[3] 资金使用计划 - 正极材料生产线建设项目投资624,535万元，用募资100,000万元[5] - 补充流动资金投资150,000万元，用募资9,009.26万元[5] 现金管理 - 拟用不超3亿闲置募资现金管理，期限12个月，资金可滚动使用[2][8][18] - 投资产品为高安全、好流动、有保本约定的存款等[2][7][18] - 决议2024年3月26日起12个月内有效[2][9][18] - 董事长获授权决策，财务资产部实施[2][10][11][18] - 收益归公司，到期归还专户[13] - 现金管理不影响项目和经营，能提升业绩[14] - 投资有风险，公司有风控措施[15][16][17] - 独董、监事会及保荐机构同意现金管理[18][19][21][22]

会议信息 - 公司于2024年3月21日发出第六届监事会第十六次会议通知[2] - 会议于2024年3月26日上午召开，应出席3人，实际出席3人[2] 议案审议 - 审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，表决3票同意[3] - 议案不涉及关联交易，无需回避表决[4]

募资情况 - 公司向特定对象发行65,849,395股A股，募资1,093,099,957元，净额1,090,092,566元[1] 现金管理 - 公司计划用不超3亿闲置募资现金管理，期限不超12个月，可循环使用[5] - 投资产品为安全、流动好、保本、期限不超一年的存款等[4] - 收益归公司，到期归还专户[9] 决策安排 - 2024年3月26日会议通过现金管理议案[14] - 董事会授权董事长决策并签署文件，财务资产部实施[7][14][15] 风险与措施 - 投资有市场波动系统性风险[10][11] - 公司采取筛选对象、财务跟踪等风控措施[12] 影响 - 现金管理不影响募资项目和经营，可提升业绩[13]

贵州振华新材料股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交 易所业务规则和《贵州振华新材料股份有限公司独立董事工作制度》《贵州振华 新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行 独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 ...