江苏宏微科技股份有限公司 章 程 | ਨ | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 28 | | 第一节 | 监事 28 | | 第二节 | 监事会 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 30 | | 第二节 | 内部审计 34 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 34 | | ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-053 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于"宏微转债"2024 年付息的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 25 日发行 的可转换公司债券将于 2024 年 7 月 25 日开始支付自 2023 年 7 月 25 日至 2024 年 7 月 24 日期间的利息。根据《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券证券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）有关条款的规定， 现将有关事项公告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 （一）基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），公司 于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象发行可转换公司债券 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2024 年 6 月 30 日，"宏微转债"累计有人民币 7,000 元已转换为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票，转股数量为 185 股，占"宏微转债"转股前公司已发行股份总额的 0.00012%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 6 月 30 日，"宏微转债"尚未转股的可 转债金额为 429,993,000 元，占"宏微转债"发行总量的 99.99837%。 本季度转股情况："宏微转债"自 2024 年 1 月 31 日开始转股。自 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日期间，"宏微转债"共有人民币 3,000 元已转换为公 司股票，转股数量为 85 股 ...

| 回购方案首次披露日 | 2024/3/1 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/29~2024/8/28 | | 预计回购金额 | 万元~5,000 万元 2,500 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | √用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 万股 50.93 | | 累计已回购股数占总股本比 | 0.2392% | | 例 | | | 累计已回购金额 | 999.62 万元 | | 实际回购价格区间 | 16.07 元/股~25.76 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 2024 年 2 月 29 日，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 四届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 方案的议案》。同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份。本次回 购资金总额不低于人民币 2,500 万元（含），不超过人民币 5,000 万元（含）。回购 的股份将在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划，或用于转换上市公司发 行的可转换为股票 ...

债券简称：宏微转债 债券代码：118040 股票简称：宏微科技 股票代码：688711 江苏宏微科技股份有限公司 可转换公司债券受托管理事务报告 （2023年度） 债券受托管理人 中信证券股份有限公司 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二四年六月 1 声明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）编制本报告的内容及信息均来源 于发行人对外公布的《江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息 披露文件、江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"宏微科技""发行人"或"公司"） 提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做 出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。 2 | 目录 | 3 | | --- | --- | | 第一节 | 可转换公司债券概况 4 | | 第二节 | 公司债券受托管理人履职情况 15 | | 第三节 | 发行人 年度经营情况和财务状况 2023 17 | | 第四节 | 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况 19 | | ...

公司经营情况 - 2024年第一季度业绩短期承压,但预判第二季度环比会有所上升,下半年经营业绩和订单情况有望提升[1] - 2023年工控营收占比近40%,新能源发电占比37%,电动汽车占比22%;2024年第一季度电动汽车占比约30%,光伏领域略有下降[2] - 整体行业景气度第一季度后温和复苏,电动汽车行业相对乐观,光伏储能行业提货正在恢复,工控行业预计全年保持稳步发展[3][4] 产品结构变化 - 公司产品主要包括模块、单管、芯片及其他,其中模块占比最大约60%-70%,单管占比约25%-30%[5] - 2024年公司光伏模块产品将向大功率方向发展[5] 财务指标变化 - 2024年第一季度毛利率短期承压,后续公司将发挥规模效应、加强精细化管理等措施稳定毛利率[6] - 近年来公司持续加大研发投入,2023年研发投入占营收7.18%,2024年第一季度为10.47%[7] 产品定价及成本 - IGBT芯片目前未涨价,下半年暂无法判断[8] - 新能源汽车产品价格压力还在,公司将优化市场策略争取更多市场份额[10][11] 客户及应用领域 - 新能源汽车领域主要客户有比亚迪、汇川联合动力、臻驱科技等,2024年新增多家整车客户[12] - 公司产品已应用于数据中心电源等AI领域,未来将在大型GPU高性能电源管理等领域积极探索布局[13] 产能及投资计划 - 控股子公司芯动能规划年产能720万块塑封模块,现有1条产线实际产量6-8万块/月,预计2024年新增2条产线[14][15] - 公司专注IGBT、FRD芯片的研发和设计,已推出最新七代FRD产品[16] 公司发展策略 - 公司将长期专注主营业务,充分发挥在芯片设计、模块封装和碳化硅方面的先发优势,并通过技术迭代、产品质量提升、产品矩阵丰富等措施平滑行业周期冲击[17][18] - 公司控股股东、实际控制人暂无9月解禁后减持计划,管理团队对公司长期快速发展保持信心[19][20]

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-050 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于 2023 年度权益分派实施后 调整回购价格上限和回购数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 调整前回购价格上限：不超过人民币 46.99 元/股（含） ● 调整后回购价格上限：不超过人民币 33.51 元/股（含） ● 回购价格调整起始日：2024 年 6 月 19 日（2023 年年度权益分派除权除息 日） 一、回购股份的基本情况 2024 年 2 月 29 日，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第四届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 股份方案的议案》。同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份。 本次回购资金总额不低于人民币 2,500 万元（含），不超过人民币 5,000 万元（含）。 回购的股份将在未来适宜时机用于股权激励或 ...

重要内容提示： | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-049 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于"宏微转债"跟踪信用评级结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 特此公告。 ● 前次债券评级：公司主体信用等级为"A"，评级展望为"稳定"，"宏微 转债"的信用等级为"A"。 江苏宏微科技股份有限公司董事会 ● 本次债券评级：公司主体信用等级为"A"，评级展望为"稳定"，"宏微 转债"的信用等级为"A"。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关规定，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托信用 评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对公司向不 特定对象发行的可转换公司债券（以下简称"宏微转债"）进行了跟踪信用评级。 公司前次主体信用等级为"A"，评级展望为"稳定"，"宏微转债"的信用 等级为"A"，评级机构为中证鹏元， ...

2023年江苏宏微科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券2024年跟踪评 级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 地址：深圳市深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦三楼 电话: 0755-82872897 传真：0755-82872090 邮编: 518040 网址：www.cspengyuan.com 中鹏信评【2024】跟踪第【136】号 01 2023年江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券2024年跟踪评级报告 评级结果 | | 本次评级 | 上次评级 | | --- | --- | --- ...

产品价格与市场策略 - 公司产品价格总体稳定，光伏领域价格波动不大，主要受产能、订单和去库存影响 [2] - 工控领域价格变化不大，但新能源汽车领域价格有所调整，主要受整车厂策略和系统性调整影响 [2] - 公司针对新能源汽车的价格策略不会完全依赖降价，会适度向上传导 [2][3] - 中低端模块单管因应用于民用家电，竞争不激烈，有一定涨价空间 [3] - 新能源行业因前期产能扩张，竞争激烈，目前价格仍有降价空间，未见涨价信号 [3] 订单与产能 - 目前订单能见度约为一个季度，预计Q3订单较上半年更饱和 [2] - 1厂规划产能420-450万块/年，目前满产且半自动化 [3] - 2厂规划产能480万块/年，23年实际产量超过200万块 [3] - 3厂规划产能超过1000万块/年，其中自有资金投资240万块/年，可转债车规线项目投资240万块/年，23年末已实现小批量出货 [3] - 控股子公司芯动能规划产能720万块/年，23年末投产，24年预计产量突破100万块 [3][4] - 2024年计划新增2条塑封产线，1条工控线，1条车规线，1条光伏线，建设及投产进度正常 [4] 国产化与研发 - 国内功率器件国产化率较低，尤其在军工和重载领域，国产化赛道机会较多 [3] - 公司IGBT芯片技术已迭代至第七代，性能较强 [3] - 公司在工控、光伏、电动汽车等领域已导入头部客户，根基较稳定 [3] - 公司在汽车领域的头部客户包括比亚迪、汇川、上海臻驱等，23年全年装车量40多万辆，24年预计显著增长 [3] 毛利率与成本控制 - 公司毛利率较低的原因包括前期投入大、产能爬坡阶段、设备折旧增加等 [3] - 公司计划通过精益化管理、降本增效、提高产品良率和稼动率等手段稳定毛利率水平 [3] 客户与销售占比 - 2023年光伏领域头部客户销售额占比约30% [4] - 汽车头部客户占新能源汽车销售占比约35% [4] 碳化硅产品进展 - 公司已提前布局SiC芯片和封装业务，相关SiC模块已批量应用于新能源行业 [4] - 自主研发的SiC SBD芯片已通过可靠性验证，并向重点客户送样，正在测试阶段 [4]