中自环保科技股份有限公司 2023年度独立董事履职情况报告 （曹麒麟） 本人作为中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律、法规、 规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，积极参加独立董事专门会议，切实 维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门 委员会的作用。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 曹麒麟先生，男，中国国籍，无境外居留权，1973年出生，博士研究生学历，副 教授。1997年7月至今任四川大学商学院副教授；2020年6月至今任中自环保科技股份 有限公司独立董事。 二、独立董事年度履职概况 (二) 是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东处担任任何职务，与公 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2024-020 中自环保科技股份有限公司 关于会计估计变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司为了完善财务核算，结合公司实际情况，更客观、公允反映公司资产、 负债和利润情况，现对相关会计估计进行变更。变更的主要内容为： 一、三包服务费计提比例变更 根据公司《会计核算管理办法》，按催化单元、封装、N1 类（含封装及系 统）等进行分类计提三包服务费，计提比例根据前三年该产品实际发生的三包服 务费占收入的比例进行计提，前三年未销售的产品则按上市公司同类产品的三包 服务费计提比例进行计提。 基于近三年封装类产品实际索赔比例占收入比例提高，公司对封装类产品未 来将发生的三包服务费计提比例进行调整，由 1%调增至 5%，其他类别产品收入 三包服务费计提比例保持不变。 二、本次会计估计变更对公司的影响 本次会计估计变更自 2023 年 1 月 1 日起适用，受影响的报表项目名称和金 额分别为：增加本年销售费用 9,826,145.95 元，增加预计负债 9, ...

中自环保科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 索引 页码 中自环保科技股份有限公司 中自环保科技股份有限公司全体股东: 我们对后附的中自环保科技股份有限公司 (以下简称中自环保公司)关于募集资金 2023 年 度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了鉴证 工作。 鉴证报告 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 1-7 信 永 中 和 会计师 事 务 所 北京市 东城区朝阳门北大街 | 联系电话: +86 (010) 6554 2288 telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富 北大厦 A 応 9 层 9/F Block A. Fu Hua Mansion No 8 Chaovangmen Beidajie ShineWing 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024CDAA7F0007 中自环保公司管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与使用 情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制 相关的内部控制,保证募集资金年度存 ...

中自环保科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年年度履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》、公司 《审计委员会工作制度》的有关规定，现将中自环保科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）2023 年年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由 5 名成员组成，分别为独立董事逯东、独立董事 曹麒麟、独立董事孙威、非独立董事陈启章、非独立董事陈耀强，主任委员由会计专 业人士逯东先生担任，其中，2023 年 11 月 28 日非独立董事陈翠容辞任，2023 年 12 月 5 日补选非独立董事陈耀强为审计委员会委员。 | 召开日期 | 会议内容 | 重要意 见和建 | 其他履 行职责 | | --- | --- | --- | --- | | | | 议 | 情况 | | | 审议并通过以下议案： | | | | | 议案 1-关于 2022 年度董事 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中自环保科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"，"保 荐机构"）作为中自环保科技股份有限公司（以下简称"中自科技"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》等有关规定，对中自科技 2023 年度募集资金存放与使 用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意中自环保科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2761 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）21,508,744 股，发行价格为人民币 70.90 元/股，募集资金 总额为人民币 1,524,969,949.60 元 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2024-011 中自环保科技股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十二次会 议于 2024 年 3 月 29 日（星期五）在成都市高新区古楠街 88 号公司研发楼会议 室以现场结合通讯的方式召开。会议通知于 2024 年 3 月 19 日通过邮件的方式送 达各位董事，并于 2024 年 3 月 26 日发送补充议案的通知。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：通讯方式出席董事 3 人）。 会议由董事长陈启章主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 （三）审议通过《关于 2023 年度董事会审计委员会履职报告的议案》 表决结 ...

中自科技股份有限公司 章程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 9 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | 股东 | 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 17 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 18 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 20 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 24 | | 第五章 | 董事会 | 29 | | 第一节 | 董事 | 29 | | 第二节 | 董事会 | 33 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 监事会 | 40 | | 第一节 | 监事 | 40 | | 第二节 | 监事会 | 41 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 43 | | 第一节 | 财务会计制度 | 43 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2024-021 中自环保科技股份有限公司 关于使用部分募投项目节余资金永久补流及 募集资金专户销户的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》的有关规定，中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）拟使用部分募投项目节余资金永久补充流动资金。具体情况如下： | 序号 | 项目名称 | 募集资金承诺投资总 | 调整后投资总额 | | --- | --- | --- | --- | | | | 额 | | | 1 | 新型催化剂智能制造园区 | 47,000.00 | 45,361.80 | | 2 | 汽车后处理装置智能制造产业园项目 | 26,500.00 | 25,576.33 | | 3 | 国六 b 及以上排放标准催化剂研发能力建设 | 16,090.18 | 16,090.18 | | ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中自环保科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为中自环保科技股份有限公司（以下简称"中自科技"、"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关规定，对中自科技 2024 年度日常关联交易预计的事项进行了审慎核查，核查 意见如下： 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 根据公司日常生产经营所需，按照市场价格定价，预计公司对部分关联方 2024 年度关联交易额度为 100,550.00 万元（不含税）。 上述关联交易以市场行情为基础定价，公司遵循公平合理、互惠互利的交易 原则，价格公允，不存在损害公司和全体股东利益的行为。该关联交易不影响公 司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。本次关联 交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 （二）2023 年度日常关联交易执行情况 公司第三届董事会第十五次会议及 20 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2024-012 中自环保科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 （三）审议通过《关于 2024 年度财务预算报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 （四）审议通过《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 （五）审议通过《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六次会 议于 2024 年 3 月 29 日（星期五）在成都市高新区古楠街 88 号公司研发楼会议 室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 19 日通过邮件的方式 送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议 ...