普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会第一次会议 普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会第一次会议决议 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立 董事专门会第一次会议于 2024 年 1 月 12 日 10 时以现场结合通讯方式召开并表 决，会议通知于 2024 年 1 月 9 日以电子邮件的方式向全体独立董事发出，本次 会议应出席独立董事 2 名，实际出席独立董事 2 名，全体独立董事共同推举陈德 荣先生召集并主持本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司 独立管理办法》等法律、法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的有关规定。 经各位独立董事认真审议，会议形成如下决议： 1、审议通过了《关于增加2023年日常关联交易预计金额的议案》 独立董事一致认为：公司本次增加日常关联交易预计金额情况符合公司生产 经营需要，交易内容合法有效、公允合理，符合相关法律法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。该等日常关联交易不 会对公司独立性产生影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成重大依 赖，该等日常关 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-003 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 拟使用部分闲置募集资金不超过人民币2.7亿元（含本数）用于暂时补充流动资 金，仅用于与公司主营业务相关的生产经营使用，本次补充流动资金使用期限自 公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 公司监事会对该事项发表了明确同意意见，公司保荐机构中信证券股份 有限公司对该事项出具了明确的核查意见。 本事项无需提交股东大会审议。 一、 募集资金基本情况 经据中国证券监督管理委员会于2021年6月22日出具的《关于同意普冉半导 体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股905.7180万股，每股发行价格为人 民币148.90元，本次发行募集资金总额为134,861.41万元，扣除不 ...

中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 增加 2023 年度日常关联交易额度预计事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为普冉 半导体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"、"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部 门规章及业务规则，对普冉股份增加 2023 年度日常关联交易额度预计事项进行 了审慎核查，情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）原日常关联交易预计情况 公司于 2023 年 4 月 6 日召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第 二十六次会议审议通过《关于 2023 年日常关联交易预计的议案》，拟与上海伟 测半导体科技股份有限公司（含合并范围内的控股子公司）之间发生日常关联交 易，预计 2023 年 3 月 1 日至 2023 年年度股东大会召开之日止累计发生额不超 过 2,700 万元人民币（不含税），主要内容为采购原材料及加工服务（晶 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-005 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 30 日 15 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区申江路 5005 弄 1 号楼 9 楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 30 日 至 2024 年 1 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 ...

一、 监事会会议召开情况 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第五次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 1 月 14 日以现场及通讯方式召开。会 议通知于 2024 年 1 月 10 日以电子邮件的方式发出。全体监事均出席会议，本次 会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。会议由监事陈涛先生主持。本次会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议 事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于增加 2023 年日常关联交易预计金额的议案》 监事会认为：本次预计的日常关联交易符合公司日常生产经营实际情况，公 司与关联方的关联交易行为遵循市场公允原则，关联交易不会影响公司独立性， 不会影响公司经营成果的真实性，未损害公司和股东利益，不存在违反法律、法 规和规范性文件及《公司章程》的情形。 证券代码：688766 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-001 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年1月17日召 开了第一届董事会第二十九次会议和第一届监事会第二十五次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募 集资金不超过人民币2.7亿元（含本数）用于暂时补充流动资金，使用期限自公 司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将随时根据募集资金投资项目的进 展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。本次使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金仅限用于公司与主营业务相关的生产经营，不会通过直接或者间接安 排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易， 不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 1 月 18 日 在 上 海 ...

公司业务概况 - 公司主要产品包括NOR Flash、EEPROM和MCU等,涉及55nm、40nm、130nm、95nm等制程工艺 [1][2] - NOR Flash第二代产品已迭代至40nm制程,占NOR Flash产品线整体营收超过50% [2] - EEPROM产品具备130nm、95nm及以下制程的量产能力 [2] - MCU M0+系列产品采用行业领先的55nm制程 [2] 业绩增长动力 - 2023年产品价格逐步趋稳,随着供需关系改善将得以修复 [2] - 2023年开拓了较多新客户和新项目,后续将带来产品出货上量 [2] - 大容量NOR Flash系列产品于2023年下半年量产,正在进行客户导入并将逐步上量 [2] - MCU M0+产品将大力推广至消费、工控和汽车电子后装市场,同时持续推进M4产品的导入 [2] 订单及供应链情况 - 公司下游主要为消费电子客户,订单能见度较短,但2023年下半年有所改善 [2] - 不同晶圆厂产线、工艺及节点的稼动率存在差异,公司将与代工厂保持良好合作关系 [3]

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-077 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 33,231,575 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 33,231,575 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 44.1697 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 44.1697 | 注：截至本次股东大会股权登记日，公司回购专用证券账户中股份数为 279,160 股，不享 有股东大会表决权。 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事 ...

北京立方(上海)律师事务所 关于普冉半导体(上海)股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致:普冉半导体(上海)股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")、《律师事 务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称"《证券法律业务管理办法》")等 相关法律、法规、规范性文件以及《普冉半导体(上海)股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》"）的规定,北京立方(上海)律师事务所(以下简称"本 所")指派律师出席普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称"公司"、"普冉 股份") 2023年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会"),并出具本法 律意见书。 对本法律意见书的出具,本所律师特作如下声明; 1、本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、 合法性进行了核查和验证(以下简称"查验")并发表法律意见,本法律意见书中 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2、本所律师仅对普冉股份本次股东大会的召集、召开程序、出席人员的资 格、股东大会表决程序和表决结果的合法性发表 ...

公司业绩情况 - 公司前三季度主要业绩情况做简要分享,同时对公司各条产品线近况及市场情况做汇报更新[1] - 截至2023年三季度末公司存货价值为3.58亿元,实现了今年以来连续三个季度的持续下降[2] - 消费类产品去库存已经基本接近尾声,后续随着周期上行,供需关系逐步改善,行业各渠道、公司的库存水平将逐步回归健康状态[2] - 今年Q1复苏趋势显露之初到现在,公司出货量上的改善是持续的,这符合上行周期之初先量后价的一般规律[2] - 目前各产品条线的价格磨底盘整、逐步趋稳,后续随着供需关系持续改善,价格也将迎来逐步修复[2] 产品线情况 NOR Flash - 16Mbit及以下小容量领域产品较早止跌,呈现出复苏趋势,原因是这类容量应对到的中低端产品对经济环境变化的敏感度较高,此前也较早开始量价齐跌[2] - 中容量领域区间目前价格还在底部微幅调整[2] - 大容量领域产品目前公司还处于上量早期,后续将持续关注量价变化[2] EEPROM - 下游占比较大部分为手机摄像头模组领域的出货,由于终端手机厂商持续拉货、备货、补库,出货量持续改善[3] - 市场格局较为稳定,同时伴随着消费类终端供需关系逐步健康,产品价格逐步趋于稳定[3] 其他 - 公司的SONOS工艺授权,授权截止时间为2028年12月31日,合同约定到期后将自动续约[3] - 封测厂商目前消费类产线的稼动率较为可观,部分特定消费类终端产能较为紧张,如电子烟[2]