证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-013 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第六次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 13 日以现场及通讯方式召开。会 议通知于 2024 年 3 月 8 日以电子邮件的方式发出。全体监事均出席会议，本次 会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。会议由监事陈涛先生主持。本次会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议 事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于<普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 监事会认为：《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本 激励计划"）及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》 ...

业绩情况 - 公司2023年第四季度及全年实现了相对较大幅度的同比营收增长[2][3] - 公司连续四个季度营收环比增长,主要得益于公司产品的性价比、性能、体积、功耗优势,以及销售、市场、运营团队的竞争力[3] - 公司新增的MCU及VCM Driver等产品处于前期起量阶段,对营收增长也有贡献[3] 产品价格变动 - 公司NOR Flash和MCU产品价格已处于历史低位,基本保持稳定[5] - 后续价格会随市场行情波动而变化,公司会保持关注[5] MCU市场拓展 - 公司MCU市场空间广阔,未来增长依托于广阔的市场空间和终端应用的增长迭代[5] - 公司MCU产品具有芯片尺寸、功耗、读取速度及性价比等优势,得益于领先的嵌入式工艺和存储器设计技术[5] - 公司过去在SONOS Flash市场的拓展经验,有助于MCU市场的开拓[5] AI市场影响 - AI的全面兴起与公司业务发展密切相关,公司存储和MCU等芯片可应用于各类智能电子领域[5][6] - 随着AI软件升级和智能化程度提高,智能终端渗透率提高,将带动上游电子硬件用量大幅增加[5] - 未来AI硬件智能化兴起,将推动公司出货量和容量级别的提升[6] - AI算力需求驱动服务器需求快速增长,也将带动公司终端应用的增速[6] 其他产品 - 公司目前核心产品线主要包括NOR Flash、EEPROM、MCU,尚未涉足SRAM芯片的单独研发与销售[6]

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-008 减持计划的实施结果情况 持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司 重要内容提示： 关于股东减持股份计划时间届满未减持股份暨减 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东杭州早月投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"杭州早月"）持有公司股份 892,674 股，占公司当前总股本的 1.18%，其一致行动人杭州晓月投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称"杭州晓月"）持有公司股份 578,396 股，占公司当前总 股本的 0.77%，一致行动人嘉兴得月投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"嘉 兴得月"）持有公司股份 51,295 股，占公司当前总股本的 0.07%，以上合计持股 占公司当前总股本的 2.02%。以上股份来源于公司首次公开发行前取得的股份以 及公司实施资本公积转增股本取得的股份，其中杭州早月及杭州晓月所持有的全 部股份均已于 2022 ...

业绩总结 - 公司预计2023年实现营业收入10.5到12亿元，同比增长13.53%到29.75%[1] - 公司预计2023年归母净利润-0.63到-0.42亿元，同比下降150.51%到175.77%[1] - 公司2025年预测ROE为6.3%，较2022年有所提升[9] 新产品和新技术研发 - 公司2023年Q3研发费用增长20.88%，主要用于存储+芯片领域新产品研发[3] - 公司在2023年实现量产大容量NOR Flash产品，重点推广M0+和M4产品[4] 市场扩张和并购 - 公司有望实现向更高附加值领域和更多元化的市场拓展[5] - 公司预计2023-2025年收入分别为11.26、13.75、17.00亿元，EPS分别为-0.68、1.11、1.77元[7] 未来展望 - 公司预计2023年Q4开始随着下游需求逐渐恢复，产品出货量及营业收入同比逐渐上升[7] - 公司面临行业竞争加剧、新产品新技术研发、管理风险等多方面风险挑战[8]

上海贤云律师事务所 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：普冉半导体（上海）股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《普冉 半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，上海贤云律师事务 所（以下简称"本所"）指派律师出席普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"、 "普冉股份"）2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并出具本法律意 见书。 1、本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法性进行 了核查和验证（以下简称"查验"）并发表法律意见，本法律意见书中不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏。 2、本所律师仅对普冉股份本次股东大会的召集、召开程序、出席人员的资格、股东大 会表决程序和表决结果的合法性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等 议案中所表述的事 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-007 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 33,259,946 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 33,259,946 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 44.2074 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 44.2074 | 注：截至本次股东大会股权登记日，公司回购专用证券账户中股份数为 279,160 股，不享有 股东大会表决权。 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年一月 1 | 2024年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一 关于增加2023年日常关联交易预计金额的议案 7 | 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半 导体（上海）股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定普冉半导体 （上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第一次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-002 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于增加 2023 年日常关联交易预计金额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"普冉股份"） 本次拟增加与上海伟测半导体科技股份有限公司及其合并范围内的控股子公司 （以下简称"上海伟测"）的日常关联交易预计金额累计不超过1,800万元，即预 计2023年3月1日至2023年年度股东大会（以下简称"本次交易期间"）召开之日 止累计发生额不超过4,500万元人民币（不含税）。 公司与上海伟测的日常关联交易属于公司正常生产经营往来，不影响公 司独立性，亦不会对关联方形成较大的依赖； 本次增加2023年度日常关联交易预计金额事项尚需提交股东大会审议。 一、日常关联交易基本情况 （一）原日常关联交易预计情况 公司于 2023 年 4 月 6 日召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第 二十六次会议审议通过《关于 2023 年日常关联交易预计的 ...

中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为普冉半导 体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"、"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对普冉 股份拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核查， 发表如下意见： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 22 日出具的《关于同意普冉半 导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 2111 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 9,057,180 股，每股发行价 格为 148.90 元，募集资金总额为人民币 134,861.4102 万元；扣除发行费用后实 际募集资金净额 ...

综上，作为公司的独立董事，我们一致同意公司本次《关于增加 2023 年日常 关联交易预计金额的议案》，并将该议案提交股东大会审议。 （以下无正文，为《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第二届董 事会第五次会议相关事项的独立意见》签署页） 普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见 （本页无正文，为《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第二届董事 会第五次会议相关事项的独立意见》签署页） 普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见 普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《普冉半 导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《关联交易制度》 等相关规定，我们作为普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，就公司于 2024 年 1 月 14 日召开的第二届董事会第五次会议的有关 议案进行了认真审议，基于独立判断的立场发表如下意见 ...