关于 2024 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及除张亚先生外董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 承担法律责任。 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召开 第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2024 年 4 月 16 日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公 司通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对 2024 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）的内幕信息知情人在本激励计划草案公开披露 前 6 个月内，即 2023 年 10 月 15 日至 2024 年 4 月 15 日（以下简称"自查期间"） 买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 证券代码：688 ...

财务表现 - 2024年第一季度营业总收入1.59亿元，同比下降3.85% [1] - 归母净利润2879.65万元，同比增长40.85% [1] 产品与技术 - 主营业务包括微波器件（行波管、磁控管等）、核工业设备、压力容器真空测控组件等 [1] - 探测器产品已提供小批量样品，试验结果良好 [2] - 电推核心部件订单量自2024年以来增速亮眼，与国内多个电推进总体单位深度合作 [2] - 特殊气体制备系统已完成由部件至整套系统的承制，基于核工业专用阀门、泵、风机等技术突破 [2] 政策与税务 - 自2023年税制改革后，军品业务不再享受免税政策 [2] - 定型产品暂不存在降价压力，税务方面将执行改革后政策 [1] 项目进展 - 合肥核聚变项目：公司派驻专业团队跟进，正在进行方案评审 [2] - 成都核聚变项目：配合需求方进行兼容性改造方案设计，混合堆项目合作方式在沟通中 [2] - 民核领域取证工作进度良好，同步推进市场调研 [2] 新品与市场拓展 - 微波器件领域有几项新品项目按计划推进 [2] - 民核产品取证后计划快速开展市场拓展 [2] 公司治理 - 董事长被实施留置，目前未收到解除通知，副董事长代行职责 [3] - 公司生产经营一切正常，持续关注后续情况并履行信息披露义务 [3]

公司业绩情况 - 2023年公司实现营业收入7.45亿元，同比下降18.21%[2][3] - 2023年归属于母公司股东的净利润为9035.50万元，同比下降45.59%[2][3] - 2024年第一季度公司实现营业收入1.59亿元，同比下降3.85%；归属于母公司股东的净利润为2879.65万元,同比增长40.85%[2][3] 研发创新 - 2023年公司研发资金投入达3,909万元，占营业收入比例达到5.24%[3] - 公司拥有专业研发人员241人，占公司总人数的24.73%[3] - 公司拥有13项主要核心技术，均运用于公司主要产品[3] 利润分配 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），本年度公司现金分红比例为23.99%[3] 重点项目 - 公司长期参与国家重点工程项目的研发与配套工作，产品应用于航空、航天、雷达通信等领域[4] - 公司参与的国际热核聚变实验堆计划(ITER计划)提供了核心设备[4] - 公司正积极配合合肥和成都等地的核聚变项目[4][7] 市场开拓 - 公司将加快打造"国光特色"产品，不断推动募投项目建设进度[10] - 公司将积极主动利用技术优势开拓新市场，深度挖掘用户需求，加快开发新品[11][12] - 公司将发挥工程化制造优势，持续深耕行业头部重点科研院所[12] 竞争优势 - 公司是我国"一五"时期前苏联援建的国家156项重点建设项目之一，具有超60年的研发生产历史[18][19] - 公司在微波电真空领域和核工业设备领域具有技术优势和市场地位[19] - 公司与国内大型军工企业和科研院所建立了长期稳定的合作关系[19] 未来发展 - 公司将持续投入研发创新，结合实际情况积极发展新质生产力[5][6] - 公司将加强重点板块科研能力建设，全力推进市场业务开拓[5][6] - 公司将积极推进"核安全设备设计、制造许可证"的获取工作[7] - 公司将持续拓展技术研发的深度与广度，推动公司优质发展[15]

成都国光电气股份有限公司 2023 年年度股东大会 证券代码：688776 证券简称：国光电气 成都国光电气股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 5 月 第 1 页 共 31 页 | 2023 | 年年度股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 5 | | 议案 | 1：关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 7 | | 议案 | 2：关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案 8 | | 议案 | 3：关于公司 2023 年度财务决算报告的议案 9 | | 议案 | 4：关于公司 2023 年度利润分配预案的议案 10 | | 议案 | 5：关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案 11 | | 议案 | 6：关于确认 2023 年度审计费用及续聘 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构的 | | 议案 | 12 | | 议案 | 7：关于公司董事、高级管理人员薪酬方案的议案 13 | | 议案 | 8：关于公司监事薪酬方案的议案 14 | | 议案 | 9.00：关于修订部分治理制度的议案 15 | | 议案 | ...

中信证券股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 关于成都国光电气股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定， 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为正在履行 成都国光电气股份有限公司（以下简称"国光电气"、"上市公司"、"公 司"）持续督导工作的保荐人，对公司 2023 年度（以下简称"本持续督导期 间"）的运行情况进行了现场检查，报告如下： | 序号 | 现场检查时间 | 现场检查人员 | | --- | --- | --- | | 1 | 年 月 日 2024 4 12 | 马峥、陈灏蓝、张鹏飞 | | 2 | 年 月 日—4 月 日 2024 4 9 16 | 张鹏飞 | | 3 | 年 月 日 2024 4 23 | 马峥 | | 4 | 年 月 日—5 月 日 2024 4 25 8 | 张鹏飞（远程检查） | （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披 1 露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其 ...

中信证券股份有限公司 关于成都国光电气股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为成都国 光电气股份有限公司（以下简称"国光电气"或"公司"或"上市公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续 督导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司内部审计等内部控制制度，查阅公司 2023 年度内部控制自 我评价报告、2023 年度内部控制鉴证报告等文件； （3）查阅公司 ...

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-018 公司于 2024 年 4 月 16 日至 2024 年 4 月 25 日在公司内部对本次拟首次授予 激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期已满 10 天。截至公示期满，公司监 事会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。 2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式 成都国光电气股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召开 第八届董事会第十次会议、第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司 <2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公 司监事会结合公示情况对拟首次授予激励对象 ...

业绩总结 - 公司营收从去年基本值平，利润增长40%左右[1] - 中国市场iPhone销售创下收入纪录为967.7亿美元[10] - 公司整体利润率约为40%左右，固态产品毛利率约为30%-40%[26] - 公司毛利率同比去年一季度提升了约10个点，达到40%左右[29] 用户数据 - 公司现金流经营活动现金流入额增长超过600%[17] - 今年一季度现金流比去年同期增长超过3000万[17] - 公司目前订单量为5万只，预计到6月份新增产能后可达到8万只[27] 未来展望 - 未来几年公司收入主要贡献期为2024年至2025年[11] - 预计明年将有大单订单批量交付[20] 新产品和新技术研发 - 电子空间加热和穿兼容性改造项目启动，总投资额约38亿[7] - 成都混合堆项目初步获得批复，预计投资48亿[8] 市场扩张和并购 - 合肥签订设计合同，目前进展良好[5] 负面信息 - 坏账率较高，影响现金流增长[17]

成都国光电气股份有限公司 对外担保管理办法 （2024 年 4 月修订） 董事会秘书为公司对外担保的合规性进行复核并组织履行董事会或股东大 会的审批程序。 第五条 对外担保由公司统一管理。未经公司批准，子公司不得对外提供担 保，不得相互提供担保。 第六条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具 有实际承担能力且反担保具有可执行性。 第一章 总则 第一条 为规范成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管 理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》等 有关法律、法规、规范性文件及《成都国光电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制订本办法。 第二条 本办法所述的对外担保系指公司为债务人对于债权人所负的债务 提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担其他担保 责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押等。 对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担 保行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会（或董事 会）的批准，公司不得对外提供担保。 ...

关联人定义 - 关联人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织等[4] 关联交易类型 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等[6] 关联交易审议披露规则 - 与关联自然人拟发生交易金额30万元以上等关联交易需董事会审议后披露[11] - 重大关联交易需提交董事会和股东大会审议[11] - 公司为关联人提供担保应董事会审议通过后披露并提交股东大会审议[11] - 公司为控股股东等提供担保对方应提供反担保[12] - 公司与关联人共同出资等按相应交易金额适用规定[13][17] - 公司与关联人日常关联交易超预计需重新履行审议程序[13] - 公司某些交易可免予按关联交易审议和披露[14] 审议流程要求 - 公司披露关联交易需经独立董事过半数同意后提交董事会审议[15] - 董事会审议关联交易关联董事应回避表决[15] - 出席董事会非关联董事不足三人交易应提交股东大会审议[15] - 股东大会审议关联交易关联股东应回避表决[15] 监督与施行 - 公司监事会应对关联交易情况进行监督并在年报发表意见[15] - 本制度经公司董事会审议通过之日起施行，修改亦同[18]