风险管理目标与原则 - 全面风险管理目标包括控制风险、保证合规等[3] - 全面风险管理应遵循五项原则[3] 组织体系 - 公司风险管理组织体系由董事会、监事会等组成[6] - 董事会为最高决策机构，统筹体系建设[6] - 监事会监督检查体系建立及执行情况[6] - 经营管理层负责日常工作，确保风险在容忍度内[7] - 风控合规部是牵头部门，统筹体系建设[7] - 所属企业承担自身风险管理第一责任，建立自身体系[8] 策略与审查 - 风险管理策略包括偏好、容忍度等[11] - 公司及所属企业每年审查策略有效性并修订[11] 识别与评估 - 公司及所属企业每年开展风险识别与评估[14] - 公司主要关注战略、投资等风险[15] 管控方案 - 各部门针对重大风险制定管控方案[17] - 风控合规部每年检查和跟踪管控方案实施情况[20] 应急机制 - 公司及所属企业建立重大专项风险应急处置机制[21] 报告管理 - 风险管理报告包括全面、监控类等[23] - 全面风险管理报告由风控合规部负责编制[24] 信息系统 - 风险管理信息系统应能计量、分析、测试风险[26] 考核与追责 - 公司采取风险管理考核机制，纳入业绩考核[31] - 违规致国有资产损失应追究责任[31] 部门风险 - 办公室面临运营、信访维稳等风险[38] - 人力资源部面临运营、人力资源等风险[38] - 财务部面临财务、资金管理等风险[38] - 经营管理部面临市场、战略等风险[39] - 审计部面临运营、内部监督等风险[39] - 纪检监察室面临法律及合规、廉洁风险[39] 部门具体风险 - 办公室存在信息系统规划、运行等风险[38] - 人力资源部存在人才储备、培训与发展等风险[38] - 财务部存在资金短缺、使用、安全等风险[38] - 经营管理部存在汇率利率、集团管控等风险[39]

提名委员会修订 - 经第八届董事会第三十三次会议修订，2024年9月27日实施[1] 成员与选举 - 成员不少于三名董事，独立董事应过半数[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] 职责与决策 - 负责拟定选择标准和程序并提建议[7] - 会议三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[11]

提名委员会组成与职责 - 成员不少于三名董事，独立董事应过半数[3] - 负责拟定选择标准和程序，遴选、审核人选并提建议[3] - 职责包括提名任免董事、聘任解聘高管等[3] 提名委员会会议规则 - 会议召开前通知时间从五天改为三天[4] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[4] - 会议决议须经全体委员过半数通过[4] 条例执行与修订 - 未尽事宜按国家法律和公司《章程》规定执行[5] - 与法律或《章程》抵触时，按规定执行并修订报董事会审议[5]

审计委员会构成 - 成员为三名及以上，独立董事应过半，至少一名为专业会计人士[3] - 委员任期与同届董事会董事相同，连选可连任，特定情形外不得无故解除职务[4] 审计委员会职责 - 监督及评估内外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构[5] - 审核公司财务信息及其披露、内部控制、合规管理和风险管理工作[3] - 指导公司合规体系建设，监督、指导合规管理制度制定与落实[11] - 履行风险管理的组织领导和统筹协调职责[13] 审计委员会会议 - 例会每年至少召开一次，召开前5天须通知全体委员[12][13] - 临时会议在两名以上成员提议或召集人认为必要时召开，召开前3天须通知全体委员[13] - 会议须有三分之二以上成员出席方可举行，决议须过半数委员通过[13] 其他要求 - 特定事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[6] - 公司在年度报告中披露审计委员会年度履职情况[7] - 审计委员会至少每季度审阅公司年度内部审计工作计划[10] - 公司指导优化风险管理体系，监督、指导风险管理制度制定与落实，审议风险管理年度报告[12] - 条例与国家法律抵触时按规定执行并修订报董事会审议[14]

战略规划委员会设置 - 公司董事会设立战略规划委员会并制定工作条例[3] - 成员不少于三名董事，召集人由董事长担任[5] - 委员任期与同届董事会董事任期相同[5] 会议规则 - 会议召开前三天通知全体委员，三分之二以上委员出席方可举行[9] - 会议决议须经全体委员半数以上通过[9] 后续安排 - 会议记录由董事会秘书保存，议案及表决结果书面报董事会[10] - 条例自董事会决议通过之日起执行[12]

人事变动 - 原职工代表监事詹陆梅因退休离任[1] - 2024年9月13日选举蒋一帆为职工代表监事[1] - 选举结果于9月14 - 23日任前公示[1] 新监事信息 - 蒋一帆1985年7月生，研究生学历、法律博士[5] - 现任公司风控合规部副部长、职工监事[5] - 无不得任职情形，符合资格，未持股无关联[5]

合规管理体系 - 合规管理体系包括组织体系、制度体系、运行机制、合规文化建设等[4] - 公司党委会对合规管理工作全面领导，董事会是决策机构，监事会是监督机构，经理层是执行机构[9][10] - 首席合规官组织开展合规管理相关工作，领导推进合规管理体系建设[11] - 各部门是本部门职能范围内合规主责部门，风控合规部是合规管理牵头部门[14][15] - 董事会审计委员会增加合规管理工作职能[10] - 审计部和纪检监察室是合规管理监督部门，承担“第三道防线”职责[15] 合规管理制度 - 公司应建立和完善合规管理制度体系，包括基本制度、专项办法和具体指引[23] - 公司建立合规承诺签署制度，组织全体员工签署合规承诺[25] - 公司设立合规管理联席会议，由首席合规官等组成[27] 合规管理重点 - 公司加强公司治理、投资管理等重点领域的合规管理[29] - 公司关注反腐败、反垄断、反洗钱、数据合规等重点领域合规管理[33] - 公司关注重大投资、制度制定等重点环节合规管理[33][34] - 公司重视管理人员、合规管理员等重点人员合规管理[34][35] 合规风险机制 - 合规风险识别与预警由首席合规官牵头，建立合规义务清单和风险事项库[37] - 公司建立合规风险应对与处置机制，针对识别风险制定方案，重大事件及时报告[37][38] - 公司实施合规风险管控监督机制，由审计部和纪检监察室承担监督职责[38] 合规审查与追责 - 各部门和风控合规部的合法合规性审查是经营管理行为必经程序[39][40] - 合规管理人员应避免利益冲突，特定情形需自行或被要求回避[42] - 公司建立举报渠道，对违规问题调查追责，处理方式多样[43][44] - 违规追责问责情况抄送风控合规部和人力资源部，信息载入个人档案[45] 合规报告与考核 - 公司各部门、所属企业应于每年12月15日前形成合规年度报告并报送至风控合规部[49] - 公司实行年度合规考核机制，将合规经营管理情况纳入对部门、企业负责人年度综合考核[52] 合作伙伴与人员管理 - 公司通过签订商业伙伴合规承诺函等方式对商业合作伙伴进行合规管理[52] - 公司应加强对供应商合规管理，明确反腐败、反商业贿赂等合规要求[52] - 公司将合规管理相关课程纳入全体干部员工培训课程，作为必修课[55] - 公司应配备与企业经营规模等相适应、一定数量具备相关职业资格的合规管理人员[57] 信息化与预算 - 公司强化合规管理信息化建设，推动建立一体的信息管理平台[59] - 公司应将合规管理体系建设经费纳入预算[63] 所属企业管理 - 所属企业负责实施本企业合规管理各项工作，承担主体责任[67] - 境外所属企业及重点项目应明确合规管理牵头部门，配备合规管理人员[68] 投资与资产决策 - 股东大会决策股权投资项目，投资总额占公司最近一期经审计资产总额比例达50%以上等情况需审核[73] - 股东大会决策其他投资项目，投资总额占公司最近一期经审计净资产20%以上需审核[73] - 董事会决策股权投资项目，投资总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等情况需审核[73] - 董事会决策其他投资项目，投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上需审核[73] - 股东大会决策资产处置，所处置股权对应资产总额或成交金额占公司最近一期经审计资产总额比例达30％以上等情况需审核[74] - 股东大会决策其他资产处置，所处置资产账面值或成交金额占公司最近一期经审计资产总额比例达30％以上等情况需审核[74] - 董事会决策股权类资产处置，须经股东大会审议批准以外的股权处置事项需审核[74] - 董事会决策其他资产处置，所处置资产账面值或成交金额占公司最近一期经审计资产总额比例超10%等情况需审核[75] - 股东大会决策单笔或12个月内连续对同一或相关资产累计计提、转回金额超3000万元的计提资产减值准备事项需审核[74] - 董事会决策单笔或12个月内连续对同一或相关资产累计计提、转回金额超300万元的计提资产减值准备事项需审核[75]

审计委员会构成 - 成员三名及以上，独立董事过半数，至少一名专业会计人士[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设召集人一名，由会计专业独立董事担任，选举后报董事会批准[5] 日常办事机构 - 下设审计部、风控合规部为日常办事机构[6] 工作流程 - 披露财务报告等经审计委员会过半数同意后提交董事会审议[8] - 督促会计师事务所按时提交审计报告[10] - 审计部做决策前期准备，提供书面资料[11] 审计检查 - 指导监督内部审计，内部审计至少半年检查特定事项一次[12][14] - 内部审计至少每季度检查募集资金存放与使用情况并报告[14] 报告与公告 - 董事会收到募集资金管理问题报告后，二日内报深交所并公告[15] 会议规定 - 每季度至少召开一次，可开临时会议，提前3天通知[17] - 三分之二以上成员出席方可举行，决议半数委员通过[17] - 表决方式多样，临时会议可通讯表决[18] 其他 - 审计部成员可列席，必要时邀请其他人员[18] - 可聘请中介机构，费用公司支付[18] - 会议有记录，报董事会，委员保密[18] - 条例按法规和章程执行，解释权归董事会[20]

薪酬考核委员会条例 - 2024年9月27日修订并实施工作条例[1] - 成员不少于三名董事，独立董事过半数并任召集人[5] - 委员任期与同届董事会相同，连选可连任[5] 职责与权限 - 负责制定考核标准和薪酬政策并提建议[8] - 董事会有权否决损害股东利益方案，薪酬计划须同意[8] 会议规则 - 会前三天通知，召集人主持[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须全体委员过半数通过[10] - 讨论成员议题时当事人回避[11] 施行时间 - 自董事会决议通过之日起施行[13]

会议决策 - 公司2024年9月27日召开第八届董事会第三十三次会议，9位董事全出席[1] - 通过《关于制定公司<合规管理办法>的议案》等多项议案[1][2][3][5][6][7][8]