天马微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（童一杏） 天马微电子股份有限公司全体股东： 现将2023年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 童一杏，女，1982年1月出生，会计学博士，博士生导师。现任天马微电子 股份有限公司独立董事，上海大学特聘教授，上海（领军）—中青年拔尖人才。 曾任昆士兰大学商学院终身副教授、商科学士学位（会计）课程主任、西澳大 学商学院终身副教授、浙江大学财务与会计研究中心客座教授、厦门大学访问 教授、并兼任环球华人会计协会理事会委员。 本人自2022年7月8日起任公司独立董事，在报告期内，具备法律法规所要 求的独立性，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 本人作为天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会独立 董事，2023年度严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司独立董事管理 办法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定和要求，勤勉尽责履行独立董 事法定的责任和义务，积极出席了相关会议，对公司的业务发展及经营管理提 出合理的建议，充分发挥独立监督作用，维护公司和股东的利益。 2023年度，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事 ...

天马微电子股份有限公司 董事会风险管理委员会议事规则 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理，提高公司风险防范和法治建设的能力与水 平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作》、《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》及其配 套指引、《公司章程》等有关规定，公司特设立董事会风险管理委员会，并制定 本议事规则。 第二条 风险管理委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究和评 估公司的风险管理及法治建设状况，提出完善公司风险管理、内部控制和法治建 设的建议，向董事会报告，对董事会负责。 第六条 风险管理委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据《公 司章程》和本议事规则第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 风险管理委员会下设风险管理工作组，负责日常工作联络和会议组 织等工作。 第 1 页 共 3 页 第八条 风险管理委员会的主要职责权限： （一）负责营造良好的风险管理及法治建 ...

天马微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（梁新清） 天马微电子股份有限公司全体股东： 2023年度，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极出席公司董 事会会议、股东大会以及董事会专门委员会。 1、出席董事会以及股东大会的具体情况 本人作为天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会独立 董事，2023年度严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司独立董事管理 办法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定和要求，勤勉尽责履行独立董 事法定的责任和义务，积极出席了相关会议，对公司的业务发展及经营管理提 出合理的建议，充分发挥独立监督作用，维护公司和股东的利益。 现将2023年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 梁新清，男，1952年1月出生，硕士研究生学历。现任天马微电子股份有限 公司独立董事，中国光学光电子行业协会液晶分会常务副理事长兼秘书长，北 京智能科创技术开发有限公司董事，四川虹科创新科技有限公司独立董事，深 圳市路维光电股份有限公司独立董事。曾任北京电子管厂五分厂技术员、车间 副主任、车间主任，北京电子管厂电子玻璃专业厂厂长，北京东方电子集团股 份有限公 ...

2023 年度监事会工作报告 2023年度，天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成员 按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，依 法独立行使职权，对公司依法运作、财务状况、关联交易等进行了监督，积极 维护公司及全体股东的合法权益。现就公司2023年度监事会工作情况报告如下： 一、报告期内监事会会议情况 报告期内共召开七次会议，具体情况如下： 1、2023年2月27日，公司以通讯表决的方式召开第十届监事会第五次会议， 审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于调整 公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2022年度向特 定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于公司2022年度向特定对象发 行A股股票预案（修订稿）的议案》等7项议案。 7、2023年10月27日，公司以通讯表决的方式召开第十届监事会第十一次会 议，审议通过了《2023年第三季度报告》。 第 1页 共 4 页 2、2023年3月13日，公司以现场和通讯表决的方式召开第十届监事会第六 次会议，审议通过了《2022年度财务决算报告》《2022年度报告全文及其摘要》 ...

天马微电子股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年度，天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格遵照 《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 相关规定，认真履行股东大会赋予的职责，规范运作、科学决策，积极推动公 司各项业务发展。现将公司董事会2023年度工作情况汇报如下： 一、2023 年公司业务回顾概述 2023年，公司始终坚持创新驱动、市场导向、数字化建设、以人为本、绿 色制造等理念，不断提升经营质量。面对市场变化和挑战，公司多措并举，持 续夯实发展基础和能力，报告期内公司主营业务进一步发展，在车载、专业显 示、LTPS智能手机、刚性OLED穿戴等显示领域持续保持竞争优势，在 AMOLED智能手机、LTPS IT（平板、笔电）等领域实现大幅增长，展现出了 良好的发展韧性和增长空间。 技术与产品开发方面，公司坚持创新驱动，在加强前瞻性技术研究的同时， 大力突破与推广先进应用技术。在Micro-LED 领域，公司1.63 inch 403PPI Micro-LED显示产品为全球首发玻璃基最高PPI产品。目前，公司已和行业头部 车企、PID终端厂商、消费品牌 ...

天马微电子股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 3 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》和本公司的《公司章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会的组成 公司董事会向股东大会负责。董事会由十二名董事组成，设董事长一人。董 事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第三条 董事会职权 董事会发挥"定战略、作决策、防风险"的作用，行使下列职权： （九）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （十）决定公司因《公司章程》第二十六条第（三）、（五）、（六）项情 形收购公司股份的事项； （十一）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资出售资产、资产抵押、 第 1 页 共 10 页 （一）贯彻落实党中央决策部署和落实国家发展战略的重大举措； （二）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （三）执 ...

涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 （2023 年度） 目 录 页 次 关于天马微电子股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的专项说明 大华核字[2024]0011004019号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 关于天马微电子股份有限公司 一、 专项说明 1-2 二、 天马微电子股份有限公司 2023 年度涉及财务 公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011004019 号 天马微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了天马微 ...

监 事： 焦 燕 林晓霞 刘 伟 陈 丹 天马微电子股份有限公司 对公司内部控制评价的意见 二〇二四年三月十三日 第 1 页 共 1 页 公司按照《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》等法规 规定规范运作，并不断完善公司治理结构，提高了公司法人治理水平。 公司建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及 公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行。公司的法人治理、 经营管理、财务管理、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项 内控制度的规定进行，并且经营活动各环节均得到了合理控制，保证 了公司各项业务活动的有序有效开展，对经营风险可以起到有效的控 制作用，维护了公司及股东的利益。 天马微电子股份有限公司监事会 监事会认为，《2023 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实 地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况，有效地控制了经营风 险。 监事会主席： 汪名川 ...

关于与中航工业集团财务有限责任公司 的风险持续评估报告 一、中航工业集团财务有限责任公司基本情况 中航工业集团财务有限责任公司（以下简称"航空工业财务"）是经国家金融 监督管理总局批准，在国家市场监督管理总局登记注册，具有企业法人地位的非 银行金融机构。 航空工业财务是在原西安飞机工业集团财务有限责任公司和原贵州航空工 业集团财务有限责任公司重组基础上，由中国航空工业集团有限公司及所属成员 单位共 12 家共同出资组建，于 2007年 4 月正式成立。后经四次增资及股权变更， 现有注册资金 395,138 万元人民币，股东单位 4 家，其中，中国航空工业集团有 限公司出资额 262,938 万元，占注册资本的 66.54%；中航投资控股有限公司出资 额 111,250 万元，占注册资本的 28.16%；中航西安飞机工业集团股份有限公司出 资额 14,400 万元，占注册资本的 3.64%；贵州贵航汽车零部件股份有限公司出资 额 6,550 万元，占注册资本 1.66%。 统一社会信用代码：91110000710934756T 金融许可证机构编码：L0081H211000001 法定代表人：周春华 注册地址：北 ...

证券代码：000050 证券简称：深天马 A 公告编号：2024-012 天马微电子股份有限公司 第十届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 天马微电子股份有限公司第十届监事会第十二次会议通知于2024 年3月1日（星期五）以书面或邮件方式发出，会议于2024年3月13日（星 期三）以现场和通讯表决的方式召开。公司监事会成员5人，实际行使 表决权的监事5人，分别为：汪名川先生、焦燕女士、林晓霞女士、刘 伟先生、陈丹女士。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、 法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 第 1 页 共 3 页 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 没有监事对2023年年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保 证或存在异议。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023年度财务决算报告》 表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权 该议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《2023年年度报告全文及其摘要》 表决情况为：5票同意，0票反对，0票 ...