证券简称：新大洲 A 证券代码：000571 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 新大洲控股股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 6 月 | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 一、释义 3 | | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励 | | | 计划差异情况 7 | | | （三）限制性股票授予条件成就情况的说明 7 | | | （四）本次限制性股票的预留授予情况 8 | | | （五）本次授予对公司经营能力和度财务状况影响的说明 9 | | | （六）结论性意见 9 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 10 | | （一）备查文件 10 | | （二）本独立财务顾问仅就本激励计划对新大洲控股股东是否公平、合理， 对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对新大洲控股的任何 投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的 ...

激励对象 - 激励对象为公司高级、中层管理人员及其他核心人员，无独立董事等相关人员[1] 激励计划 - 激励计划已履行必要审批程序，激励对象符合规定范围[2] 授予情况 - 公司和激励对象未发生不得授予或获授情形，获授条件已成就[3] - 监事会同意以2024年6月25日为预留授予日，向6名激励对象授予545万股限制性股票[3]

会议决策 - 第十一届监事会2024年第二次临时会议3名监事全出席[2] - 与会监事全票通过授予预留部分限制性股票议案[3] 激励计划 - 2023年限制性股票激励计划预留授予日为2024年6月25日[3] - 向6名激励对象预留授予545万股限制性股票[3]

激励计划授予情况 - 2023年9月12日首次授予11名激励对象2195.00万股限制性股票[17] - 2024年6月25日预留授予6名激励对象545万股限制性股票[18] - 预留部分限制性股票授予价格为1.28元/股[23] 激励计划审批流程 - 2023年8月8日董事会、监事会等审议通过相关议案[15][16] - 2023年9月12日股东大会审议通过并授权董事会办理[16] 激励计划合规情况 - 公司及激励对象未出现不合规情形[25] - 预留授予相关事项已取得必要批准和授权[18]

会议相关 - 第十一届董事会2024年第四次临时会议6月25日通讯表决召开，9名董事出席[2] 议案通过 - 同意增补孟兆胜为战略、提名委员会委员和薪酬与考核委员会主任委员[3] - 同意向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票[3] 股票授予 - 2024年6月25日为预留授予日，授予6名激励对象545万股限制性股票[4] - 预留授予的限制性股票限售期为12个月、24个月[4]

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2024-053 新大洲控股股份有限公司 关于向2023年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票激励计 划》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）规定的限制性股票预留授予条 件已经成就，根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司第十一届董事 会 2024 年第四次临时会议和第十一届监事会 2024 年第二次临时会议，审议通过 了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议 案》，确定限制性股票的预留授予日为 2024 年 6 月 25 日。现将有关事项说明如 下： 一、激励计划简述 （一）激励工具及标的股票来源 本激励计划采取的激励工具为限制性股票。本激励计划涉及的标的股票来源 为公司向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。 （二）授予激励对象及授予数量 本激励计划首次授予的激励对象人数为 11 人 ...

限制性股票授予情况 - 副总裁李求约获授450万股，占预留授予82.57%，占股本0.54%[2] - 中层及核心人员（5人）获授95万股，占预留授予17.43%，占股本0.11%[2] - 预留授予总数545万股，占公司股本总额0.65%[2] 激励计划限制 - 激励对象获授股票未超总股本1%[2] - 有效激励计划标的股票累计不超股本总额10%[2]

泰和泰（海口）律师事务所 关于新大洲控股股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 法 律 意 见 书 琼泰律非字（2024）第 107 号 致：新大洲控股股份有限公司 泰和泰（海口）律师事务所（以下简称"本所"）接受新大洲控 股股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派魏莱、唐艺娟律 师出席公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》、新大洲控股股份有限公司章程（以下简 称《公司章程》）以及律师行业公认的业务标准，对公司本次股东大 会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决方式、表决程序的 合法性、有效性进行了认真的审查，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会的召集 经本所律师核查，公司本次股东大会是由 2024 年 5 月 31 日召开 的公司第十一届董事会 2024 年第三次临时会议提议召开，公司董事会 负责召集。 公司董事会决定于 2024 年 6 月 18 日召开公司 2024 年第二次临时 股东大会，并于 2024 年 6 月 1 日在《中国证券 ...

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会现场会议6月18日14:30召开，网络投票9:15 - 15:00[3] - 出席会议股东代表股份169,688,736股，占比20.3542%[4] 议案情况 - 多项议案同意比例100%[5][6] 会议合规 - 律师认为股东大会召开及表决结果合法有效[8] 会议组织 - 会议由第十一届董事会召集，韩东丰董事长主持[3]

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2024-049 新大洲控股股份有限公司 关于重大诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 6 月 13 日新大洲控股股份有限公司（以下简称"本公司"或"新大 洲"）在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》和《证券日报》上 披露了本公司之控股子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司（以 下简称"五九集团"）收到中华人民共和国最高人民法院《应诉通知书》（(2024) 最高法民申 3304 号）及牙克石市人民政府、牙克石市工业和信息化局、牙克石 市人民政府国有资产监督管理委员会《民事再审申请书》的事项，有关内容请 见披露的《关于重大诉讼事项的公告》（公告编号：临 2024-048）。 一、进展情况 五九集团经向内蒙古自治区呼伦贝尔市中级人民法院（以下简称"一审法 院"）申请，于 2024 年 6 月 13 日获得一审法院《民事裁定书》（(2023)内 07 民 初 25 号）及原告的《民事起诉状》。本公司经向中华人民共和国最高人民法院 ...