关于山推工程机械股份有限公司 募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2024)第 2163 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 计师 事务所(转张善通合伙) Ecotified Public Accountants (Shocial Jonenal Partnership) 关于山推工程机械股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告 上会师报字(2024)第 2163 号 山推工程机械股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的山推工程机械股份有限公司/以下简称"贵公司")《关 于 2023 年度 公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了鉴证工作。 一、管理层对募集资金专项报告的责任 贵公司管理层的责任是按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号一上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一主板上市公司规范运作》的规定编制《关于 2023 年度公司募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金专项报告编制 相关的内部控制,保证募集资金专项报告的真实、准确和宗整,以及不存在由 ...

山推工程机械股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 2161 号 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了山推工程机械股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ·计师 李务所(特殊善通合伙) , Centilied Public Accountants (Special General 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 2161 号 山推工程机械股份有限公司全体股东: rnghai Certified Public Accountants (Special Genera 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限 ...

山推工程机械股份有限公司董事会 二〇二四年三月二十五日 山推工程机械股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求，山推工程机械股份有限公司（以下 简称"公司"）在任独立董事吕莹先生、潘林女士、陈爱华先生对 2023 年的独立 性情况进行了自查，并向公司提交了《关于 2023 年度独立性情况的自查报告》， 公司董事会对独立董事的独立性情况进行了评估，认为： 公司在任独立董事吕莹先生、潘林女士、陈爱华先生均未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性 的相关要求。 ...

本着审慎的态度，在会议召开之前，与管理层沟通，了解公司生产经营情况、管理 和内部控制等制度的完善及执行情况，对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核， 获取做出准确决策所需要的信息，独立、客观、审慎地做出判断，在此基础上行使自己 的表决权。在会议召开的过程中，认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合 理的建议。本人出席会议的情况如下： 山推工程机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公司法》 《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《山推工程机械股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及《公司独立董事工作制度》等有关法律、 法规的规定，在 2023 年度工作中，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中 小股东的利益。现就 2023 年度工作履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人潘林，2006 年 7 月毕业于吉林大学法学院法学专业，获学士学位；2008 年 5 月毕业于吉林大学法学院民商法学专业，获硕士学 ...

证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2024-014 山推工程机械股份有限公司 第十一届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山推工程机械股份有限公司第十一届监事会第七次会议于 2024 年 3 月 25 日下午 以现场表决方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 15 日以书面和电子邮件两种方式发 出。公司监事唐国庆、王卫平、孔祥田出席了会议，会议由监事会主席唐国庆主持。 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《监事会 2023 年度工作报告》； 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过了《监事会关于公司2023年度计提资产减值准备及资产核销的报告》； 按照《公司计提资产减值准备和损失处理内部控制制度》及会计准则的规定，《公 司 2023 年度计提资产减值准备及资产核销的报告》反映了公司本期计提应收款项坏账 准备、存货跌价准备、合同资产减值准备、长期股权投资减值准备、固定资产减值准 备、无形资产减值准备、投资性房地产减值准 ...

山推工程机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要 求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年工作情况 本着审慎的态度，在会议召开之前，与管理层沟通，了解公司生产经营情况、管理 和内部控制等制度的完善及执行情况，对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核， 获取做出准确决策所需要的信息，独立、客观、审慎地做出判断，在此基础上行使自己 的表决权。在会议召开的过程中，认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合 理的建议。本人出席会议的情况如下： （一）出席股东大会的情况 2023年度，公司召开了4次股东大会，本人应出席4次，亲自出席3次。 各位股东及股东代表： 作为山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公司法》 《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《山推工程机械股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及《公司独立董事工作制度》等有关法律、 法规的规定，在 2023 年度工作中，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司 ...

公司已就开展金融衍生品业务出具可行性分析报告，公司以风险防范为目的的 金融衍生品业务，与公司日常经营紧密相关，为了规避外汇市场的风险、降低外汇 结算成本，有利于提高公司抵御汇率波动的能力，提高经营管理水平。且公司已建 立了《衍生品投资内部控制制度》，加强了风险管理和控制。本次开展金融衍生品业 务履行了相应的决策程序，符合有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股 东特别是中小股东利益的情形。 因此，我们一致同意《关于开展金融衍生品业务的议案》并将本议案提交公司 第十一届董事会第八次会议审议。 表决结果为：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 山推工程机械股份有限公司 第十一届董事会 2024 年第二次独立董事专门会议决议 （2024 年 3 月 23 日通过） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关规定，山推工程机 械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 20 日发出了召开第十一届董事 会 2024 年第二次独立董事专门会议的通知，会议于 2024 年 3 月 23 日以通讯方式召 开。会议应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人，全体独立董事共同推举本次会议 由陈 ...

山推工程机械股份有限公司 关于回购注销部分 2020 年限制性股票的公告 证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2024-022 3、2020 年 12 月 10 日，公司披露《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情 人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。在本次激励计划筹划过程中，公司未发现内幕 信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为，在本次激励计划（草案） 一、2020 年限制性股票激励计划概述 1、2020 年 11 月 26 日，公司第十届董事会第五次会议及第十届监事会第五次会议审 议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》。公司独 立董事对本次股权激励计划发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了初步核 实。 2、2020 年 12 月 10 日，公司披露《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激 励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会认为，本次激励计划激励对象均符 合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、 有效。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确 ...

证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2024-019 山推工程机械股份有限公司 关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、融资租赁业务概述 为更好地促进公司产品销售和市场开发，全面建立和发展合作关系，公司与山重融 资租赁有限公司（以下简称"山重租赁"）本着优势互补、平等互利的原则，开展融资租 赁业务。 山重租赁系公司控股股东山东重工集团有限公司（以下简称"山东重工集团"）的控 股子公司。按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，山重租赁与公司构成关联关 系。山重租赁与公司及控股子公司开展融资租赁业务合作构成关联交易。 本次关联交易已于 2024 年 3 月 25 日经公司第十一届董事会第八次会议审议通过。 关联董事刘会胜回避了表决，独立董事对该项交易进行了审核并发表了审核意见。此项 交易尚须获得股东大会的批准，公司控股股东山东重工集团及其他与该关联交易有利害 关系的关联人将回避表决。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不 构成重组上市，无需经过有关 ...

山推工程机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公司法》 《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《山推工程机械股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及《公司独立董事工作制度》等有关法律、 法规的规定，在 2023 年度工作中，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中 小股东的利益。现就 2023 年度工作履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人吕莹，1983年7月毕业于河南科技大学轴承设计与制造专业，获学士学位。高 级工程师，中国工程机械工业协会副秘书长，兼任北京天施华工国际会展有限公司(协 会控股60.01%)总经理。2023年6月至今，担任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要 求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年工作情况 本着审慎的态度，在会议召开之前，与管理层沟通，了解公司生产经营情况、管理 和内部控制等制度的完善及执行情况，对所提供的议案材料和 ...