信息披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[10][49] - 半年度报告应在上半年结束之日起2个月内披露[10][49] - 季度报告应在第三、九个月结束后1个月内披露[10][49] 重大事项披露 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等需披露[16] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化需披露[16][18][21][22] 信息披露职责 - 财务总监主持定期财务报告编制[25] - 总经理等审核定期报告草案[27] - 董事长召集审议定期报告[27] - 董事会秘书组织起草披露文稿[28] - 证券部门负责起草编制定期和临时报告等[32][33][34] 内幕信息界定 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[44] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[44] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[44] 信息管理 - 对外信息披露文件档案由证券部门专人管理[52] - 董事、高管履职情况由董事会秘书记录保管[52] 违规处理 - 信息披露违规，董事会应检查制度并更正处分[57] 暂缓豁免披露 - 涉及商业秘密且符合特定情形可暂缓或豁免披露[59] - 需经证券部门等审核审批[62] - 应登记相关事项[62][63] - 报告公告后十日内报送登记材料[63]

人员信息申报 - 新任董事和高级管理人员任职通过后2个交易日内申报个人及其亲属身份信息[5] - 现任董事和高级管理人员信息变化、离任后2个交易日内申报[5] 股票买卖限制 - 董事和高级管理人员违规6个月内买卖股票收益归公司[8] - 年报、半年报公告前15日内不得买卖本公司股票[8] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[8] 股份锁定与转让 - 证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[11] - 实际离任之日起6个月内不得转让股份[11] - 任期内和届满后6个月内每年转让不超所持总数25%[12] - 新增无限售条件股份当年度可转让25%，新增有限售条件股份计入次年度基数[12] - 权益分派致股份增加可同比例增加当年度可转让数量[12] - 持股不超一千股可一次全转让[14] 减持与披露 - 减持计划首次卖出前十五个交易日向深交所报告并披露[14] - 实施完毕二个交易日内向交易所报告并公告[14] - 未实施或未完成计划时间区间届满后二个交易日内报告公告[14] - 股份被强制执行收到通知后二个交易日内披露[15] 检查与处罚 - 董事会秘书每季检查董事和高管买卖股票披露情况[17] - 股份变动事实发生之日2个交易日内向公司报告并公告[17] - 公告含变动前持股数、日期数量价格等[23] - 违反规定买卖股份公司处罚责任人并配合处理[19] 办法生效 - 办法经董事会审议通过后生效实施[21]

重大信息报告制度 - 制定制度加强与投资者联系，确保信息披露合规[2] 报告范围 - 关联交易达一定金额需报告[7] - 重大诉讼和仲裁事项需报告[8] - 控股股东股份变动等情形需报告[9] 报告流程 - 相关人员知悉信息后向董秘报告[11] - 董秘收到信息后向董事长汇报[11] 信息处理 - 董秘分析判断信息，需披露时向董事会汇报[11] - 董秘指定专人保存上报信息[11] 责任追究 - 未及时上报追究报告第一责任人责任[11]

制度目的 - 完善公司法人治理结构，提升规范运作水平[2] 授权原则 - 审慎、范围限定、适时调整和有效监控[4] 授权事项 - 分常规和临时授权，常规采取“制度 + 清单”形式[5] - 包括组织经营、拟订方案和制度等[5][17] 授权变更等情形 - 法规调整、经营变化等[7][8] 决策与监督 - 经理层按授权决策，“三重一大”需党委前置研究[9] - 董事会加强对经理层管理监督，定期评估执行情况[11] 经理层职责 - 按授权履职，不正确行使授权需担责[10] - 报告包括定期报告及公司经营多方面情况[12][13][18] 制度施行 - 自董事会审议批准之日起施行，由董事会负责解释[15]

公司基本信息 - 公司1993年以定向募集方式设立，1996年规范并重新登记[8] - 1996年12月2日获批首次发行8860万股普通股，1997年1月22日在深交所上市[8] - 公司注册资本1500142612元，股份总数1500142612股，均为面额1元普通股[9][14] 股份相关规定 - 特定情形收购股份，（三）、（五）、（六）项情形合计持股不得超已发行股份总额10%，并在3年内转让或注销[18] - 董高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[20] - 董高、持股5%以上股东6个月内买卖股票，收益归公司[20] - 收购股份比例拟达或超20%，公司及股东应通知控股股东[21] 股东权益与会议 - 股东对违法违规决议可请求法院认定无效或撤销[25][27] - 连续180日以上单独或合计持股1%以上股东可请求审计委员会起诉董高[27] - 持股5%以上股东质押股份应书面报告公司[29] - 年度股东会每年1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[35] - 单独或合计持股10%以上股东有权请求召开临时股东会[37] - 单独或合计持股1%以上股东可在股东会召开10日前提临时提案[44] 董事相关规定 - 非职工代表董事由董事会、持股3%以上股东提名[63] - 董事任期三年，可连选连任[70] - 公司独立董事占比不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[77] 财务与利润分配 - 公司需按时报送年度、半年度、季度财报[113] - 分配税后利润需提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[113] - 公司原则上每年现金分红一次，连续三年现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[116] 重大事项决策 - 一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[58] - 公司未来十二个月内重大投资计划或重大现金支出有相关标准[116] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议[131]

公司治理 - 2025年10月30日召开第十一届董事会第十九次会议[1] - 审议通过修订H股发行上市后适用的内部治理制度草案议案[1] - 拟不再设监事会，由董事会审计委员会行使原监事会职权[1] - 修订6项制度，待H股上市交易之日起生效[1] - 第1、2项制度需提交公司股东会审议[2]

资金管理制度 - 建立防止控股股东及关联方占用资金定期汇报制度[10] - 董事和高管对维护资金安全负有法定义务[4] 关联交易管理 - 与关联方人员、资产、财务分开，业务独立[6] - 严格监控关联方资金流向，减少关联交易[6][7] - 关联交易以真实交易为基础，支付需审查备案[7][8] 资金占用责任 - 董事长是防占用及清欠第一责任人[10] - 董事和高管擅自批准占用视为违规[14] 资金清偿规定 - 被占用资金原则上以现金清偿，严控非现金资产[11] - 以资抵债需评估、公告，经股东会审议[12] 违规处理措施 - 发生占用制定清欠方案并报告公告[23] - 对违规责任人给予处分，可追究法律责任[15] 监督与核算 - 会计师事务所和独立董事对占用出具专项说明[17] - 财务部门核算往来并建立专门档案[17]

董事会构成 - 董事会由10名董事组成，含4名独立董事、1名职工代表董事，设正副董事长各1人[4] 决策权限 - 对外投资单项不超公司最近一期经审计净资产的10％，连续十二个月内累计不超公司最近一期经审计总资产的30%且不超净资产的50%[6] - 关联交易不超公司最近一期经审计净资产的5%，3000万元以上且占净资产绝对值5%以上的关联交易需股东会决定[6] 会议规则 - 每年至少召开四次定期会议，提前14日书面通知全体董事[12] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[12] - 临时会议通知方式多样，提前3日通知[14] - 会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[16] - 董事长和副董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[5] - 特殊情况增加新议题需到会董事过半数同意[18] - 无关联关系董事过半数出席可举行会议，决议须经无关联关系董事过半数通过，不足3人提交股东会审议[25] - 决议表决方式为记名投票，临时会议可用传真方式[20] 其他规定 - 公司党委研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序[16] - 会议记录和决议书面文件保存期限不少于10年[22][24] - 会议记录和决议应包含会议日期、地点、召集人等内容[22][24] - 做出决议后按规定完成报告、公告或备案[25] - 规则自公司发行H股股票备案并在港交所挂牌交易之日起生效，原《董事会议事规则》失效[27] - 规则由公司董事会负责解释[27]

控股子公司定义与权利 - 公司持股超50%或有实质控制权的子公司为控股子公司[2] - 公司对控股子公司享有投资收益、重大决策等权利[4] 经营管理要求 - 年末编写年报和次年经营计划报公司备案[7] - 遵守公司统一财务管理政策并制定自身制度报备案[10] 担保与审计 - 未经授权不得对外或相互担保[11] - 接受公司定期和不定期内外部审计[13] 人员管理 - 非委派高、中级管理人员任命后1个工作日内报备案[15] - 制订薪酬管理制度报公司备案[15] - 高级管理人员接受公司考核[16] 考核与奖惩 - 公司对经营计划完成情况考核并奖惩[16] 信息管理 - 及时向董事会办公室报告重大信息并保密[18] - 股东会、董事会结束后2个工作日内报会议资料备案[18] - 12类重大事项及时报告董事会办公室和秘书[18][19] - 重大诉讼、仲裁指大于经审计净资产10%事项[18] - 《信息披露管理制度》适用于控股子公司[19] 档案与交易管理 - 按规定建立档案制度并保管重要文本报备案[19] - 交易判断关联交易，构成则履行审批、报告义务[19] 办法相关 - 由公司董事会负责解释、修改[21] - 自董事会审议通过之日起施行[21] 落款信息 - 山推工程机械股份有限公司董事会落款日期为2025年10月31日[22]

资金占用防范制度 - 制定防范控股股东及关联方资金占用制度[1] - 资金占用分经营性和非经营性[1] 公司与关联方管理 - 与控股股东及关联方人员、资产、财务分开[2] - 减少与控股股东及关联方的关联交易[2] 担保与资金使用规定 - 为控股股东及关联方担保需股东会审议[2] - 不得将资金提供给控股股东及关联方[3] 监督与汇报机制 - 建立防止资金占用定期汇报制度[3] - 年度终了聘请会计师事务所出具专项意见[3] 违规处理 - 董事会建立“占用即冻结”机制[3] - 追究擅自批准资金占用或担保人员责任[4]