山推工程机械股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 11 审计委员会成员由不在公司担任高级管理人员的董事担任，并由独立董事中一名符 合公司股票上市地证券监管规则的会计专业人士担任召集人。 至少一名独立董事应常居于香港。 第二章独立董事的任职资格与任免 第六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任本公司的独立董事： 1、在公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系； 2、直接或间接持有本公司已发行股份1%以上或者是本公司前十名股东中的自然人 股东及其配偶、父母、子女； 第一条 为进一步完善山推工程机械股份有限公司（以下称"本公司"或"公 司"）法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进提高公司质量，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》等有关法律法规、规范性文件，以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板 上市公司规范运作》（以下 ...

山推工程机械股份有限公司 （H股发行并上市后适用） 关联（连）交易内控制度（草案） 第一章 总则 第一条 为规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，建立健 全内部控制制度，规范关联交易管理，维护公司及全体股东的合法权益，保证公司的关联交 易符合公平、公开、公允的原则，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》（"以下简称《深交所上市规则》"）《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及《企业会计准则第36号—关联方披露》 和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司的关联交易管理。公司从事与关联人的经济交易活动，应遵 守本制度的规定。 本制度中如无特别说明，提及"关联交易"时既包括《深交所上市规则》项下的"关联交 易"，也包括《香港上市规则》项下"关连交易"；提及"关联人"时既包括《深交所上市规则》 项下的"关联人"，也包括《香港上市规则》项下"关连人士"。 第三条 公司所属子公司发生的关联交易活动，应遵循本制度的规定，各公司的总经理 为关联交易管理的第一责任人。 第四条 公司对关联交 ...

山推工程机械股份有限公司筹资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）、 全资子公司及控股子公司(以下简称"子公司")的筹资行为，加强筹资管理和财 务监控，降低筹资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益和投资者的合法 权益，根据有关法律法规、公司股票上市地证券监管规则和《企业内部控制基本 规范》、《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称筹资，是指公司及子公司为了满足生产经营发展需要， 通过发行股票、债券以及向金融机构借款等形式筹集资金的活动。 第三条 筹资活动应符合公司中长期战略发展规划。公司及子公司筹资应遵 循以下原则： 1、总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从公司的统筹安排，合理规划； 4、权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对公司稳定性、再融资或资 本运作可能带来的影响； 5、慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。 第四条 公司及子公司的各项筹资活动均需列入公司筹资预算进行管理。 第二章 组织和职责 第五条 公司证券部是公司发行公司债券、股票的承办部门，负责联络承销 机构、拟定发行公司债券或股票筹资方 ...

山推工程机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》香港《证券及 期货条例》（香港法例第 571 章）（以下简称"《香港证券及期货条例》"）等有关 法律法规及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作。 第三条 条公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会秘书组织实施，董 事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。公司各部门、各分支机构、 控股子公司负责人为本部门内幕信息管理工作的第一责 ...

山推工程机械股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范公司对外投资的管理，降低投资风险，确保资产持续 保值增值，根据《公司法》、有关法规、公司股票上市地证券监管规则以及《山 推工程机械股份有限公司章程》，结合本公司具体实际，制定本制度。 第二条 本办法适用于山推工程机械股份有限公司（以下简称"本公司"） 及本公司持有股权的子公司（以下简称"子公司"）。本公司持有不超过 50%股权 （不含本数）的子公司，以下简称"参股子公司"；本公司持有超过 50%股权(含 本数）的子公司，以下简称"控股子公司"。 第三条 公司的对外投资是指本公司以资金、设备、技术、土地、厂房、及 其他无形资产等对各类企业进行投资参股、并购、新设以及对已持股企业进行增 资、扩股、资产重组的行为。 第四条 对外投资的目的：优化产业结构，进行资产重组，扩大或扩展经营 领域或份额，提高企业的竞争力，增强市场经济的应变机能，取得投资收益。 第五条 对外投资的原则 （一）效益原则。投资要有效益，一是被投资企业的直接经济效益，二是促 进本公司产业发展的带动效益，三是兼顾社会效益。 （二）相关多元化原则。对外投资主要围绕工程机械及相 ...

山推工程机械股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根 据《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"，其中"香港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）附录C1《企 业管治守则》及附录C3《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》（以下简称"《标准 守则》"）香港《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）（以下简称"《香港证券及期货条 例》"）等有关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员及本管理办法第十九条规定的自 然人、法人和其他组织所持本公司股份及其变动 ...

第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；由董事会在委员内选举 产生。 山推工程机械股份有限公司 董事会战略委员会工作细则（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司股票上市 地证券监管规则、《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制 定本细则。 第二条 董事会战略委员会为董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员不少于三人，至少应包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会会议选举产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第 五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： ...

山推工程机械股份有限公司 信息披露管理制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 事务管理，提高信息披露管理水平和信息披露质量，保护公司、股东、债权人 及其他利益相关人的合法权益，维护公司形象，充分履行对投资者的诚信与勤 勉责任，本着公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》和香港法例第571章、《香港证券及 期货条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管机构及 证券交易所相关规则及指引以及《山推工程机械股份有限公司公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票价格产生重大影响的信息 以及按公司股票上市地证券监管部门要求披 ...

山推工程机械股份有限公司 2025 年前三季度计提资产减值准备的报告 4、长期资产：对于固定资产、在建工程、使用权资产、无形资产、以成本模式计量 的投资性房地产以及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资、商誉等长期资产， 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入 减值损失。公司 2025 年三季度累计计提固定资产减值准备 194.01 万元。 三、本次计提资产减值准备对公司的影响 本次计提资产减值准备减少当期利润总额 15,260.35 万元，减少当期归属于上市公 1 一、本次计提资产减值准备的概述 为了更加真实、准确地反映公司截至 2025 年 9 月 30 日的资产和经营状况，根据《企 业会计准则》和公司会计政策等相关规定，公司基于谨慎性原则对各类资产进行了减值 测试，并对存在减值迹象的相关资产计提了减值准备。 公司 2025 年三季度各项资产累计计提资产减值准备合计 15,260.35 万元，其中计提 信用减值损失 6,351.97 万元，计提资产减值准备 8,908.38 万元。 二、本次计提资产减值准备的情况说明 1、金融资产：公司对于应收账款、应收票据等金融 ...

关于取消监事会、修改董事会构成 并修订《公司章程》及相关议事规则的公告 证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2025—082 山推工程机械股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 30 日召开公司第 十一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于取消监事会、修改董事会构成并修订< 公司章程>及相关议事规则的议案》，现将相关事项公告如下： 一、取消监事会、修改董事会构成的情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引（2025 修订）》等法律法规的要 求并结合公司实际情况，公司拟不再设置监事会，由董事会审计委员会行使《中华人民 共和国公司法》规定的原监事会职权，并在董事会中设置一名职工代表董事，董事人数 不变。 二、《公司章程》及其附件的修订说明 公司根据上述情况及《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引（2025 修订）》 等法律法规和规范性文件的相关规定，对《山推工程机械股份有限公司章程》及其附件 《山推工程机械股份有限公司股东会议事规则》《山推 ...