（三）适时调整原则：授权事项在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内 外部因素的变化情况和经营管理工作的需要适时调整。 山推工程机械股份有限公司 董事会向经理层授权管理及经理层报告制度 第一章 总则 第一条 为贯彻落实国企改革三年行动要求，进一步完善山推工程机械股份 有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，提升公司规范运作水平，促进经 理层依法行权履职，提高经营决策效率，增强改革发展活力，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及公司《公司章程》和《董事会议事规则》的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称"授权"是指董事会在不违反法律、法规和规范性文件 的前提下，在一定条件和范围内，将其职权中的部分事项的决定权授予经理层决 定。 第三条 董事会秘书协助董事会开展授权管理工作。董事会办公室是董事会 授权管理工作的归口部门，负责具体工作落实。 第二章 授权原则及授权事项 第四条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： （一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的 ...

山推工程机械股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事 会的工作效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规的规定和 《山推工程机械股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 并结合本公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤 勉义务。 第三条 公司设董事会，董事会依照法律、行政法规、公司股票上市地证 券监管规则、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权，对股东会负责。 (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 第二章 董事会的组成及其职权 第四条 董事会由10名董事组成，其中独立董事4人，职工代表董事1人。 设董事长1人，副董事 ...

山推工程机械股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，规范控股股东及关联方的行为，切 实维护公司整体利益，建立起公司防范控股股东及其关联方占用公司资金的长效机制， 杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》、公司股票上市地证券监管规则等法律法规、规范性文件及《公司章 程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占 用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易产生的资金占用；非经营性资金占用是指代控股股东及关联方垫付工资、福利、保 险、广告等费用和其他支出，代控股股东及其关联方偿还债务而支付资金，有偿或无 偿直接或间接拆借给控股股东及其关联方资金，为控股股东及其关联方承担担保责任 而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及其关联方使用的资金 第三条 公司董事、高级管理人员应勤勉尽责，负有维护公司资产、资金安全的 法定义务。 第四条 公司应当与控股股东及关联方的人员、资产、财务分开，机构、业务独 立，各 ...

山推工程机械股份有限公司 控股子公司管理办法 第二条 本办法所称控股子公司指公司持有的股权比例超过 50%以上的子公司；或 者持有股权的比例不足 50%，但按照公司出资额或者持有的股份所享有的表决权足以对 股东会的决议产生重大影响、或者能通过协议或其他安排实现实际支配的子公司。 第一章 总则 第一条 为加强对山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司的 管理控制，确保控股子公司业务发展符合公司的总体战略规划，有效控制经营风险， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及公司章程的有关 规定，并结合公司的实际情况，制定本办法。 第三条 公司各职能部门，公司向控股子公司委派或推荐的董事及高级管理人员对 本办法的有效执行负责。 第四条 控股子公司应严格遵守本办法的规定，并根据自身经营特点和环境条件， 制定各自内部管理制度的实施细则。 控股子公司控股其他公司的，应参照本办法的要求逐层建立对其控股子公司的管 理控制制度，并接受公司的监督。 第五条 控股子公司的发展战略规划必须服从公司制定的整体发展战略规划，并应 执行公司对控股子公司的各项制度规定。 第二章 治理机构 第六条 公司对控股子公 ...

山推工程机械股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《上市公司股东会规则》《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规的规定以及《山推工程机械股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，依照《公司法》和公司章程规定行使职权。 （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）公司章程规定的其他情形。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列情况之一的， 公司应当在事实发生之日起2个月内召开临时股东会。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或 ...

山推工程机械股份有限公司 接待和推广工作制度 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正的原则，规范山推工程机械股份有限 公司（以下简称"本公司"）接待和推广的行为和管理，加强本公司的推广以及与外 界的交流和沟通，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件，并结合本公司具体情 况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对一沟 通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，加强与投资者及 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工作。 第二章 接待和推广工作的基本原则和目的 第三条 在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待和推广活动中，应严格遵循 公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的向特定对 象披露、透露或泄露非公开重大信息。 （二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、真实和准确，不得 有虚假记载和误导性陈述。 （三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对方披露、 ...

山推工程机械股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司股票上市 地证券监管规则、《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制 定本细则。 第二条 董事会战略委员会为董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员不少于三人，至少应包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会会议选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；由董事会在委员内选举 产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第 五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行 ...

山推工程机械股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为使山推工程机械股份有限公司（简称公司）经理层更好地贯彻执行董事会的 决议，组织做好公司的生产经营工作，根据《中华人民共和国公司法》及《山推工程机械股 份有限公司章程》（简称公司章程）有关规定，特制定本细则。 第二条 公司设置总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监等高级管理人员。总经理 主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施本公司董事会决议，对董事会负责。董事会秘 书、副总经理、财务总监等高级管理人员协助总经理工作。 第二章 高级管理人员的义务与任免程序 第三条 公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有下列忠实 义务： （一）不得侵占公司财产、挪用公司资金； （二）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入； （四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东会决议通过， 不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易； （五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，但向董事会或者 股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律 ...

山推工程机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规及《公司章程》《信息披露管理制度》的有 关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作。 第三条 公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会秘书组织实施，董事 会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。公司各部门、各分支机构、控 股子公司负责人为本部门内幕信息管理工作的第一责任人。 第四条 未经董事会批准同意或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄 露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露内容。对外报道或传送的文件等涉 及内幕信息或信息 ...

山推工程机械股份有限公司 内部问责制度 第一章 总则 第一条 山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）为了完善法人治理，健 全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司管理层恪尽职守，提高公司 决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及其他相关法 律、法规、部门规章和《公司章程》以及公司内部控制制度的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、部门规章及《公 司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 问责制是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范 围内，因其故意或过失，不履行或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作，给公司造 成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 第四条 问责的对象为公司董事和高级管理人员(即被问责人)。 第五条 本问责制度坚持下列原则： （一）制度面前人人平等原则； 第二章 职责划分 第六条 公司设立问责指导委员会，主任委员由 ...