公司概况 - 公司于2013年2月设立，注册资本426,460.00万元[2] 财务数据 - 截至2023年12月31日，资产总额16,585,569,185.34元，所有者权益8,226,604,755.35元[21] - 截至2023年12月31日，吸收存款及同业存放8,278,465,142.88元[21] - 2023年1 - 12月实现营业总收入760,421,903.55元[21] - 2023年1 - 12月利润总额1,719,356,015.32元，净利润1,311,184,226.61元[21] 监管指标 - 2023年12月末资本充足率为117.71%，标准值≥10%[24] - 2023年12月末贷款比例为0%，标准值≤80%[24] - 2023年12月末投资比率为7.81%，标准值≤70%[24] - 2023年12月末自有固定资产比例为0.56%，标准值≤20%[25] - 2023年12月末不良贷款率为0%，标准值≤5%[25] - 2023年12月末流动性比率为181.65%，标准值≥25%[25] 关联业务 - 金融服务协议约定公司在财务公司存款余额每日最高不超20亿元，财务公司提供最高不超60亿元综合授信额度[26] - 2023年12月31日公司在财务公司存款余额3176787.01元[26] - 2023年12月31日公司贷款余额0元[26] 公司管理 - 公司建立分工合理、权责明确、相互制衡的治理结构，设九个部门[5] - 公司制定结算、贷款、委托贷款等业务控制办法[12][13][15] - 公司制定信息安全、网络、系统运维管理办法，信息系统运行安全平稳[18] - 公司内部控制制度完善，整体风险可控[20] - 公司近三年无重大违法违规行为，各项监管指标符合规定要求[22][23] - 公司与财务公司之间关联存贷款等金融业务目前风险可控[27]

审计机构聘请 - 公司聘请中审亚太作为2023年度财务及内部控制审计机构[1] 审计机构情况 - 中审亚太上年末合伙人64人，注册会计师419人[1] - 职业风险基金上年度年末数超7200万元，职业保险累计赔偿限额40000万元[2] 审计独立性与质量 - 截至2024年4月24日，审计相关人员和事务所保持独立性[5] - 2023年度审计无意见分歧，实施完善复核程序[9][10] - 近一年未识别出质量管理缺陷[13] 审计报告结果 - 中审亚太对公司2023年度审计后出具标准无保留意见报告[17]

审计机构情况 - 中审亚太上年末合伙人64人，注册会计师419人[1] 审计相关会议 - 2023年6月19日审计委员会2023年第二次会议通过聘请审计机构议案[3][4][6] - 2023年7月20日、8月10日分别召开董事会和股东大会通过聘请议案[4] - 2024年1月10日审计委员会2024年第一次会议通过审计团队进场计划[6] - 2024年4月8日审计委员会2024年第二次会议对重点审计提建议[6] - 2024年4月22日审计委员会2024年第三次会议通过多项议案并提交董事会[7] 审计结果 - 中审亚太出具标准无保留意见审计报告[6] - 审计委员会认为中审亚太完成2023年度报告审计工作[8]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入196.156736亿元，扣除后195.425128亿元[11] - 2022年度公司营业收入202.197486亿元，扣除后201.408764亿元[11] - 2023年与主营业务无关收入7316.08万元，2022年为7887.22万元[11]

营业收入与利润 - 公司2023年营业收入为196.16亿元，同比下降2.99%[2] - 公司2023年营业利润为-4.64亿元，同比上升41.21%[2] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-5.15亿元，同比上升24.33%[2] - 公司2023年基本每股收益为-0.2542元，同比上升0.51%[2] - 公司2023年营业利润上升的主要原因是煤炭价格下降导致燃煤采购成本减少[2] 资产与所有者权益 - 公司2023年总资产为605.14亿元，同比下降3.95%[1] - 公司2023年归属于上市公司股东的所有者权益为111.18亿元，同比上升3.40%[1] 净资产收益率 - 公司2023年加权平均净资产收益率为-11.77%，同比下降1.06个百分点[1]

业绩预告 - 公司2024年一季度预计亏损45,000万元至55,000万元，比上年同期减少218.86%至289.72%[1] - 公司2024年一季度预计扣除非经常性损益后的净利润亏损46,000万元至56,000万元，比上年同期减少206.75%至273.43%[1] - 公司2024年一季度销售电价同比大幅降低，导致营业收入同比下滑，归母净利润较上年同期减少[1] 会计政策变更 - 公司2023年执行会计政策变更，对上年同期财务数据进行了追溯调整[1] 每股收益计算 - 公司计算基本每股收益时扣减了永续债利息16,175万元[1] 业绩预告说明 - 本业绩预告未经注册会计师预审计，但公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在重大分歧[2]

合规问题 - 2021年4月21日关联董事未回避表决且信息披露不准确[1] - 内幕信息知情人登记管理制度不规范[2] 审议与披露问题 - 2021年5月至2023年3月部分担保事项审议程序滞后[3] - 2021 - 2022年与部分关联方交易超预计金额次年才补充审议披露[4] - 2021年12月借款未履行审议和披露义务[4] - 2022年年报、2023年半年报部分担保事项信息披露不准确[4]

违规事项 - 2021年4月21日关联董事未回避表决，信息披露不准确[3] - 内幕信息知情人登记管理制度不规范[4] - 2021年5月至2023年3月部分担保事项审议程序滞后[4] - 2021 - 2022年与关联方业务超预计金额，次年4月补充审议披露[6] - 2021年12月借款未履行审议披露义务[6] - 2022年年报、2023年半年报部分担保信息披露不准确[6] 处理结果 - 山西监管局对相关人员出具警示函并记入诚信档案[7] - 公司需在2024年3月11日前提交书面报告[7] - 不服措施可60日内复议或6个月内诉讼[8]

违规事项 - 2021年4月关联董事未回避表决且信息披露不准确[1][2] - 2021 - 2023年部分担保事项审议程序滞后[2][7] - 2021、2022年与关联方新增交易超预计金额次年才补充披露[3][8] - 2021年12月借款3.5亿未履行审议披露义务[3] - 2022年报、2023半年报部分担保信息披露不准确[4][8] - 内幕信息知情人登记管理制度不规范[2][7] 监管措施 - 刘文彦等4人被出具警示函，3月11日前交报告[5] - 不服警示函可60日内复议或6个月内诉讼[6][10] - 师李军3月12日9时接受监管谈话并提交材料[10]

股东投票情况 - 现场和网络投票股东21人，代表股份14.05604558亿股，占总股份45.6819％[4] - 现场投票股东2人，代表股份13.8968381亿股，占总股份45.1644％[4] - 网络投票股东19人，代表股份1592.0748万股，占总股份0.5174％[4] 议案表决结果 - 议案1同意14.02894958亿股，占出席股东所持股份99.8072％[5] - 议案2同意13.92625711亿股，占出席股东所持股份99.0766％[7] - 议案3同意14.02557458亿股，占出席股东所持股份99.7832％[8] 中小股东表决情况 - 议案1中小股东同意1321.1148万股，占出席中小股东所持股份82.9807％[6] - 议案2中小股东同意294.1901万股，占出席中小股东所持股份18.4784％[8] - 议案3中小股东同意1287.3648万股，占出席中小股东所持股份80.8608％[10] 总体结果 - 本次股东大会所有议案均通过[2]