第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参 加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉 义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 晋能控股山西电力股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善晋能控股山西电力股份有限公司 （以下简称"公司"）的法人治理，改善公司董事会结构， 保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》，以及《公司章程》 等其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 公司独立董事应当定期或不定期召开独立董事 专门会议。 1 第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则。在保证全 体参会董事能够充分沟通并表达意见的 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 非金融企业债务融资工具信息披露工作管理制度 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）的信息披露行为，提高公司信息披露管理 水平和信息披露质量，保护投资者及其他利益相关者的合 法权益，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）、 《公司信用类债券信息披露管理办法》、中国银行间市场交易 商协会（以下简称"交易商协会"）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称"《信息 披露规则》"）等相关法律法规的要求，特制定本制度。 第二条 本制度规范非金融企业债务融资工具发行及存 续期的信息披露。 本制度所称非金融企业债务融资工具(以下简称"债 务融资工具")，是指公司在中国银行间债券市场发行的， 约定在一定期限内还本付息的有价证券。 本制度所称"信息"是指公司作为交易商协会的注册会 员，在债务融资工具发行及存续期内，对发行债务融资工具 的非金融企业偿债能力或投资者权益可能有重大影响的信 息以及债务融资工具监管部门要求披露的信息。 本制度所称"信息披露"是指按照法律、法规和银 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 可持续发展（ESG）管理制度 第一章 总则 第一条 为建立健全晋能控股山西电力股份有限公司 （以下简称"公司"）可持续发展管理体系，提升公司可持 续发展管理能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》 等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的可持续发展（ESG）管理，是指公 司在经营发展过程中应当履行的环境（Environmental）、 社会（Social）和公司治理（Governance）等方面的责任和 义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担 以及公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到 公司决策或经营活动影响的组织或个人，包括股东（投资 者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织 和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内 的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第五条 公司应当按照本制度的要求，积极履行可持续 ...

信息披露时间 - 会计年度结束4个月内披露上一年度年报[4] - 上半年结束2个月内披露本年度中报[4] - 债券本息兑付日前至少5个工作日披露付息、兑付事项[7] 重大事项披露标准 - 放弃债权等致超上年末净资产10%重大损失需披露[6] - 一次承担他人债务超上年末净资产10%需披露[6] - 新增借款、对外担保超上年末净资产20%需披露[6] 信息披露管理 - 董事会统一管理，董事长为第一责任人[11] - 董事会秘书负责具体协调[11] - 资本运营部为日常管理部门[12] 信息披露流程 - 各部门提供资料，财务部审查，资本运营部披露[4] - 未公开信息启动内部流转、审核及披露流程[9] - 对外发布经多部门审核、审批及报送[10] 人员职责 - 董事等对定期报告签署确认意见[4] - 审计委员会审核并提书面意见[4] - 子分公司负责人为信息披露负责人[12]

晋能控股山西电力股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范晋能控股山西电力股份有限公司（以 下简称"公司"）信息披露行为，加强信息披露事务管理， 保障信息披露真实、准确、完整、及时、公平，促进公司依 法规范运作，维护公司股东、债权人及其他利益相关人的 合法权益，树立公司良好的社会形象，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《公司章程》等 有关规定，结合本公司的实际，制定本制度。 第二章 涵义、原则与要求 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票 及其衍生品种交易价格已经或可能产生较大影响、影响投 资者决策而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过 指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并根据相关证 券监管规定送达证券监管部门备案。 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大 交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及 其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担 信息披露义务的主体。 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司本着忠 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，健全 决策程序，提高重大投资决策效益和决策质量，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《公司章程》等其他有关规定，公司特设立董事会战略 委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资进行研究并提 出决策建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长或者三分之一以上董 事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员 1 名，负责主持战略委 员会工作，战略委员会主任委员由董事长担任。 第六条 战略委员会委员任期与董事会董事任期一致， 委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司 董事职务，自动辞去委员资格，根据第三条至第五条规定补 充委员会人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会具有下列职责： （一）对公司长期发展战略规划和中长期发展规划进行 研究并提出建议； （二）对《公 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）关联交易活动，保证公司与各关联人发生的 关联交易的合法性、公允性、合理性，维护公司及股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业会计准则 第 36 号——关联方披露》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》《公司章程》等有关 法律法规，结合公司实际情况，制订本办法。 （三）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露 的有关规定。 （四）关联董事和关联股东回避表决的原则。 （五）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意 见和报告的原则。 第二条 本办法所称关联交易是指公司或其控股子公司 与公司关联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事 项。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、 信息披露规范。公司应当积极通过资产重组、整体上市等方 式减少关联交易。 第四条 公司在确认和处理有关关联人之间关系与关联 交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。 （二） ...

股东会网络投票规范 - 公司制定细则规范网络投票程序保护投资者权益[2] - 股东会除现场投票外应提供网络投票服务[4] 投票时间及信息披露 - 深交所交易系统投票为股东会交易日，互联网9:15 - 15:00[4] - 决议公告披露参会股东类别、人数、股份及占比[6] - 分别披露现场和网络投票股东相关数据[7] - 披露各议案全体、流通与非流通股股东表决情况[7] 中小投资者投票 - 审议影响中小投资者利益事项单独统计披露结果[7] - 中小投资者指除特定人员外其他股东[7] 保密与法律意见 - 投票服务方等对投票情况保密[7] - 公司聘请律师对投票出具法律意见并披露[7]

晋能控股山西电力股份有限公司 股东会累积投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）治理结构，保护投资者和发行人合法权益， 规范公司选举董事行为，根据中国证监会《上市公司治理准 则》《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文 件，以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制 定本细则。 第二条 本细则累积投票制度，是指公司股东会选举董 事时，出席股东会的股东所拥有的选举票数等于该股东所持 有表决权的股份数量与应选董事人数的乘积。股东既可以将 其所有的投票权全部投向一位董事，也可以将其拥有的投票 权分散投向多位董事，最终按得票多少依次决定董事人选。 第三条 股东会就选举董事进行表决时，如公司单一股 东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上的，或者 股东会选举两名以上独立董事的，应采用累积投票制。 第四条 本细则所称"董事"，包括独立董事和非独立董 事。 第二章 董事候选人提名 第五条 董事候选人由董事会及单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东以书面提案方式提名，并经董事会审议作 为候选人提交股东会选举。 第六条 提名人应在提名前征得被提名人同 ...

第二条 审计委员会应当督促会计师事务所在约定时 限内提交审计报告，并以书面意见形式记录督促的方 式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 晋能控股山西电力股份有限公司 董事会审计委员会对年度报告审议工作规定 为完善公司治理机制，加强内部控制建设，充分发挥 独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会的相 关规定，制定本规定。 第三条 审计委员会应在为公司提供年报审计的会计 师事务所进场审计前，与年审会计师进行沟通，包括但不 限于会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小 组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试 和评价方法、公司的业绩预告及其更正情况（如涉及）、 本年度审计重点等。 第四条 审计委员会应在年审注册会计师进场后加强 与年审注册会计师的沟通，在年审会计师出具初步审计 意见后，与年审会计师就初审意见进行沟通。 第五条 审计委员会应对年度报告中的财务信息进行 事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议。 第一条 审计委员会应当与负责年度报告审计的会计 师事务所协商确定本年度财务报告审计工作的时间安排。 第六条 审计委员会应当向董事会提交对会计师事务 所从事本年度公司审计工作的履职评价 ...