四川九洲电器股份有限公司 独立董事工作制度 （经2024年01月23日公司2024年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 四川九洲电器股份有限公司(以下简称"公司")为进 一步完善法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督 机制，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等国家有关法律、法规 和《公司章程》的有关规定及公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职 务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利 害关系或者可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独 立董事应当按国家相关法律、法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章 程》要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法 权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股 ...

证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2024014 四川九洲电器股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1.本次股东大会未出现否决提案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1.召开时间： 现场会议召开时间：2024年 1 月 23日 14:30 网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024年1月23日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。 （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2024 年1月23日9:15至2024年1月23日15:00期间的任意时间。 2.召开地点：四川省绵阳市九洲大道 259 号四川九洲电器股 份有限公司会议室。 3.召开方式：现场表决和网络投票相结合的方式 4.召集人：四川九洲电器股份有限公司董事会 5.主持人：杨保平董事长 本次会议符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 ...

四川九洲电器股份有限公司章程 （经2024年01月23日公司2024年第一次临时股东大会审议通过） 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 党的建设 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务的聘任 第十章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资、减资 第二节 解散和清算 第十二章 劳动管理、工资福利、社会保险 第十三章 特别条款 第十四章 修改章程 第十五章 附则 第一章 总则 第一条 为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，坚 持和加强党的全面领导，建设中国特色现代企业制度，充分发挥《公 司章程》在 ...

北京金杜（成都）律师事务所 关于四川九洲电器股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之法律意见书 致：四川九洲电器股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受四川九洲电器股份有限 公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管 理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规 则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不 包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法 律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出 席了公司于 2024 年 1 月 23 日召开的 2024 年第一次临时股东大会（以下简称 本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《四川九洲电器股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2024 年 1 月 5 日刊登于巨 ...

公司概况 - 四川九洲电器股份有限公司是四川九洲投资控股集团有限公司旗下专业从事包括智能终端、空管产品、微波射频的技术研发、产品制造、销售等业务的高新技术企业[1] - 2023年前三季度公司实现营业收入28.28亿元，净利润1.78亿元，资产总额63.33亿元，净资产31.8亿元[1] - 公司经营状况良好，各板块业绩持续增长[1] 技术与产品 - 公司的空管监视、通信、信息系统以及管控系统技术和产品已在通航及无人机行业实现应用[2] - 公司的小型化多模监视设备已在特点环境下开展相应测试验证工作，可应用于低空飞行器[2] - 公司深耕军品研发与制造，相关产品已广泛应用于雷达、航天通信、电子对抗等领域[3] 并购进展 - 公司收购上海志良电子科技有限公司100%股权事项正处于尽调阶段，相关进展请关注公司已发布的公告[3] 信息披露 - 公司严格按照相关制度要求，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，没有出现未公开重大信息泄露等情况[3] - 现场调研的投资者已签署承诺函[3]

关于控股子公司转让参股公司股权的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2024013 四川九洲电器股份有限公司 2023年6月14日，四川九洲电器股份有限公司（下称公司） 第十二届董事会2023年度第二次会议审议通过《关于控股子公司 转让参股公司股权的议案》，同意公司控股子公司深圳市九洲电 器有限公司（下称深圳九洲电器）通过产权交易所以公开挂牌的 方式转让所持有的深圳市九洲卓能电气有限公司（下称卓能电气） 全部30%股权。详见公司于2023年6月15日披露在《证券时报》 和巨潮资讯网的《关于控股子公司转让参股公司股权的公告》（公 告编号：2023022）。 二、交易进展情况 深圳九洲电器持有的卓能电气全部30%股权在西南联合产 权 交 易所（ 下 称 西 交 所 ） 公 开 挂 牌 转 让 （ 项 目 编 号 ： G32023SC1000191，挂牌起始日期为2023年12月5日，挂牌截止 日期为2024年1月2日）。2024年1月3日，深圳九洲电器收到西交 所出具的《关于 ...

证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2024012 四川九洲电器股份有限公司 关于控股子公司转让孙公司股权暨关联交易的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 九洲集团为公司控股股东，本次交易构成关联交易，但不构 成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不 构成重组上市。 本次关联交易已经公司第十三届董事会独立董事2024年度 第二次专门会议、第十三届董事会2024年度第二次会议、第十二 届监事会2024年度第二次会议审议通过，关联董事杨保平、袁红、 程旗、兰盈杰已回避表决。本次关联交易在公司董事会的审批权 限内，无需提交公司股东大会审议。 二、关联方基本情况 1.企业名称：四川九洲投资控股集团有限公司 2.企业性质：有限责任公司(国有控股) 1.为进一步优化产业结构，聚焦主业发展，四川九洲电器股 份有限公司（下称公司）控股子公司深圳市九洲电器有限公司（下 称深圳九洲电器）及其全资子公司九洲（香港）多媒体有限公司 （下称香港多媒体）拟分别将持有的四川迪佳通电子有限公司 （下称迪佳通电子）75%、25 ...

四川九洲电器股份有限公司 独立董事年报工作制度 （经2024年1月10日公司第十三届董事会2024年度第二次会议审议通过） 为进一步完善公司治理，健全内控制度，明确独立董事在四 川九洲电器股份有限公司(下称公司)年报信息披露工作中的职责， 充分发挥独立董事在公司年报信息披露工作中的作用，根据中国 证监会有关规定，结合本公司《独立董事工作制度》，特制定本 制度。 第一条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履 行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第二条 公司管理层应向每位独立董事全面汇报公司年度 经营情况和重大事项的进展情况。 第三条 公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册 会计师（下称年审注册会计师）进场审计前向每位独立董事书面 提交本年度审计工作安排及其他相关资料。 第四条 在年审会计师事务所进场审计前，独立董事应当会 同公司审计委员会参加与年审会计师的见面会，和会计师就会计 师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、 审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审 计重点进行沟通，尤其特别关注公司的业绩预告及其更正情况。 独立董事应关注公司是否及时安排前述见面会并提供相关支 ...

四川九洲电器股份有限公司 独立董事专门会议制度 （经 2024 年 1 月 10 日公司第十三届董事会 2024 年度第二次会议审议通过） 第一条 为进一步规范四川九洲电器股份有限公司（下称公 司）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立 董事有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《四川九洲电器股份有限公司章程》（下 称《公司章程》）及其他有关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。 第七条 独立董事专门会议的表决，实行一人一票。表决方 式包括举手表决、书面表决以及通讯表决方式。 第八条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并由 全体独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的 会议。 第 ...

四川九洲电器股份有限公司 衍生品投资内部控制及信息披露制度 （经 2024 年 1 月 10 日公司第十三届董事会 2024 年度第二次会议审议通过） 第一条 为规范四川九洲电器股份有限公司（下称公司）衍 生品投资行为，控制衍生品投资风险，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》等法律、行政法规、部门规章和业务规则及《公司章程》 的规定，制定本制度。 本制度所称衍生品交易是指远期、期货、掉期（互换）和期 权等产品或者混合上述产品特征的金融工具交易。衍生品的基础 资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也 可以是上述标的的组合。 第二条 公司从事期货和衍生品交易的，适用本节规定，但 作为公司或其控股子公司主营业务的期货和衍生品交易行为除 外。本制度适用于公司及控股子公司的衍生品投资。未经公司同 意，公司下属控股子公司不得进行衍生品投资。 第三条 公司及下属控股子公司应严格控制衍生品交易的种 类及规模，从事的衍生品交易以人民币远期结售汇、远期外汇买 卖和掉期（包括汇率掉期和利率掉期）、货 ...