国都证券股份有限公司 国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司变更部分募投项目和实施主体的核查意见 关于内蒙古大中矿业股份有限公司变更部分募投项目 和实施主体的核查意见 国都证券股份有限公司（以下简称"国都证券"、"保荐机构"）作为内蒙 古大中矿业股份有限公司（以下简称"大中矿业"、"公司"）的IPO持续督导 的继任机构以及2022年公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作（2023年修订）》、《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对大中矿业变更部分募投项目和实施主体事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准内蒙古大中矿业股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]1199号）核准，公司向社会公众公开发行 人民币普通股（A股）21,894万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为8.98 元，共计募集资金总 ...

内蒙古大中矿业股份有限公司 募集资金管理办法 内蒙古大中矿业股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为加强、规范内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及其他法律法规和规定，以及《内蒙 古大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合 公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金。 募集资金到账后，公司应当及时办理验资手续，募集的资金须经符合《证券 法》《上市规则》的会计师事务所审验并出具验资报告。 第三条 公司董事会应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开募集前， 应根据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素，对募集资金 拟投资项目可行性进行充分论 ...

第一章 总则 第一条 为了加强内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间 的良性关系，倡导理性投资，并在投资公众中建立公司的诚信度；完善公司治理结 构，提高公司核心竞争力；实现公司价值最大化和保障股东利益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指 引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《内蒙古大中矿业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其它有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营 销的原理加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同， 实现公司价值最大化和保障股东合法权益的战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会计政策变更不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产 生影响，不涉及以前年度的追溯调整； 2、公司审计委员会、董事会对本次会计政策变更无异议。 内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日 召开第五届董事会第四十四次会议及第五届监事会第二十六次会议，会议审议全 票通过了《关于会计政策变更的议案》,同意结合公司实际发展需要，对相应会 计政策进行变更。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》的 相关规定，本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议，不会对公司当期的财 务状况、经营成果和现金流量产生影响，具体情况如下： | 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2023-148 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 一、会计政策变更概述 （一）变更原因及日期 1、公司原材料计价方式变更 为提高财务 ...

内蒙古大中矿业股份有限公司 累积投票制度实施细则 内蒙古大中矿业股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事或监事的行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及 《内蒙古大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制定本实施细则。 本实施细则所指的累积投票制，是指股东大会选举二名以上董事（包括独立 董事）或者监事时，股东所持每一股份拥有与拟选出的董事或者监事人数相同的 表决权，股东拥有的表决权总数等于其所持有的股份与应选董事或监事人数的乘 积。股东可以将所有表决权集中投票选举一位董事或者监事候选人，也可以分散 投票给数位董事或者监事候选人的一种投票制度。 第二条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事（包括独立董 事）或监事的议案。当公司的单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上时，股东大会在董事、监事选举时应当采用累积投票制（ ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2023-146 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 第五届监事会第二十六次会议决议公告 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十六 次会议通知于 2023 年 12 月 17 日以电子邮件形式通知全体监事，会议于 2023 年 12 月 20 日上午 9：00 在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议应参 会监事 3 名，实际参会监事 3 名。 会议由监事会主席林国龙先生主持，本次会议的召集、召开程序符合《中华 人民共和国公司法》相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议审议并通过了以下议案： 1、审议通过《关于会计政策变更的议案》 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2023-151 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于召开"大中转债"2024 年第一次债券持有人会议的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、根据内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）《公开发行可 转换公司债券募集说明书》、《可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称"《会 议规则》"）的规定，债券持有人会议作出的决议，须经出席会议的二分之一以 上（不含本数）未偿还债券面值的持有人（或债券持有人代理人）同意方为有效。 2、债券持有人会议根据《会议规则》审议通过的决议，对全体债券持有人 （包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、无表 决权的本次可转债之债券持有人，以及在相关决议通过后受让本次可转债的持有 人）均有同等约束力。 公司于 2023 年 12月 20 日召开第五届董事会第四十四次会议审议通过了《关 于提议召开"大中转债"2024 ...

内蒙古大中矿业股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 内蒙古大中矿业股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》 、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《内蒙古大中矿业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业 ...

对外投资管理制度 第一章 总则 内蒙古大中矿业股份有限公司 对外投资管理制度 内蒙古大中矿业股份有限公司 第一条 为规范内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）及公司的全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的投资行为， 保障公司对外投资的保值、增值，维护公司、股东和债权人的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等国家有关法律、法规及《内蒙古大中矿业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司及子公司对外进行投资的行为。 第三条 本制度所指投资仅指权益性投资。权益性投资包括各项股权投资、 债权投资、产权交易、公司重组以及合资合作等。重大资本性支出如购置消费类 资产（如车辆）、单项金额总额超过所在机构净资产 5%或合并金额超过年度计 划的技术改造、基本建设、重大固定资产购置等，不在本制度规范之内。 第四条 投资管理的基本原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。 - 1 - 内蒙古大中矿业股份有限 ...

内蒙古大中矿业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）股东大会的议事行为和程序，保证股东大会能够依法行使职权，根据现行 适用的《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《内蒙古 大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和要求， 并结合公司实际情况，特制定《内蒙古大中矿业股份有限公司股东大会议事规则》 （以下简称"本《规则》"）。 第二条 公司应当严格按照《公司法》等法律、行政法规、部门规章及规范 性文件和《公司章程》以及本《规则》的相关规定和要求，召开股东大会，以确 保股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织召开股东大 会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》等法律、行政法规、部门规 ...