广东粤海饲料集团股份有限公司简式权益变动报告书 广东粤海饲料集团股份有限公司 简式权益变动报告书 （刘晓伟） 上市公司名称：广东粤海饲料集团股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：粤海饲料 股票代码：001313 信息披露义务人：刘晓伟 住所/通讯地址：江苏省沭阳县******660 号 权益变动性质：股份减少（降至5%以下） 签署日期：2024 年 8 月 1 日 1 广东粤海饲料集团股份有限公司简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号 ——权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息 披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 | 目 录 | | --- | | 目 录 3 | | | --- | --- | | 第一 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东粤海饲料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召 开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》， 同意公司以自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于后续实施员工持股 计划或股权激励。本次回购股份数量区间为 1,000 万股（含）-2,000 万股（含）， 占公司目前总股本的比例为 1.43%-2.86%，具体回购数量以回购实施完成时实际 回购的数量为准。本次回购价格不超过人民币 10.00 元/股（含），据此测算，本 次回购资金总额为人民币 10,000 万元（含）-20,000 万元（含），具体回购股份 所需资金总额以回购期满或回购完毕时公司实际支付的资金总额为准。回购股份 的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。关于回 购事项的具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 6 日、2024 年 2 月 7 日刊登于《证 券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》以及巨潮 资讯网（www.cninfo. ...

股东情况 - 景商投资持股38,835,946股，占总股本5.55%，占剔除回购账户后股本5.63%[2] 减持计划 - 2024年8月22日至11月21日拟大宗交易减持[2][4] - 拟减持不超6,894,749股，不超剔除回购账户后股本1%[2][4] - 减持因股东自身资金需求，价格依市场定[4] 其他 - 减持不影响公司治理、股权结构及经营，不导致控制权变更[6]

广东粤海饲料集团股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）会议通知的时间及方式：广东粤海饲料集团股份有限公司（以下简称 "公司"）于2024年7月24日以邮件方式发出本次会议通知。 （二）会议召开的时间、地点及方式：2024年7月29日，在公司二楼会议室， 以现场结合通讯表决的方式召开公司第三届董事会第十六次会议。 证券代码：001313 证券简称：粤海饲料 公告编号：2024-041 （三）本次会议通知会议应到董事7名，实到董事7名，其中独立董事张程女士 以通讯表决的方式参会。 （四）本次会议由董事长郑石轩先生主持，公司全体监事及部分高级管理人员 列席会议。 （五）本次会议的召开符合法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整2023年股票期权激励计划首次授予行权价格及注销 部分股票期权的议案》 本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。 公司2023年度利润分配方案已于2024年6月19日实施完毕，根据公司《广东粤 ...

国浩律师（深圳）事务所 广东粤海饲料集团股份有限公司 调整 2023 年股票期权激励计划首次授予行 权价格及 注销部分股票期权的 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24/31/41/42 层 邮编：518034 24/31/41/42F, Tequbaoye Building, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China 电话/Tel: +86 755 8351 5666 传真/Fax: +86 755 8351 5090 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年七月 国浩律师（深圳）事务所 关于 关于广东粤海饲料集团股份有限公司 调整 2023 年股票期权激励计划首次授予行权价格及 注销部分股票期权的 法律意见书 GLG/SZ/A3468/FY/2024-739 致：广东粤海饲料集团股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受广东粤海饲料集团股份 有限公司（以下简称"粤海饲料"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公 ...

广东粤海饲料集团股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要 （修订稿） 广东粤海饲料集团股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要（修订稿） 证券简称：粤海饲料 证券代码：001313 二零二四年七月 1 广东粤海饲料集团股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要（修订稿） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2 广东粤海饲料集团股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要（修订稿） 风险提示 1、公司员工持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，尚存在不确定性。 2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，尚存在不确定性。 3、本员工持股计划的参与对象为公司监事、高级管理人员；公司（含合并 报表子公司、控股子公司）核心管理人员、核心技术（业务）人员等公司认定 合适的激励对象。拟参与本期员工持股计划共计不超过 370 人，最终参与人员 根据实际缴款情况确定。 4、本员工持股计划的资金规 ...

会议信息 - 公司2024年7月24日发第三届监事会第十二次会议通知，7月29日召开[2] - 会议应到监事5名实到5名，由梁爱军主持，冯明珍列席[2] 审议议案 - 审议通过调整2023年股票期权激励计划相关议案[2][3] - 审议通过修订2023年员工持股计划草案及摘要议案[5] - 审议通过修订2023年员工持股计划管理办法议案[6]

员工持股计划 - 拟参与人数不超过370人[7] - 资金规模不超过7675.50万元，自筹与专项激励基金比例1:1，专项激励基金上限3837.75万元[8] - 总份数不超过7675.50万份，每份1.00元[10] - 拟持标的股票数量不超过850万股，约占草案公告日股本总额1.2143%[11] - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超股本总额10%，单个参与人所获股份权益对应股票总数累计不超1%[12] - 购买公司回购股份价格由9.03元/股调整为8.98元/股[12] - 存续期36个月，需在股东大会审议通过后6个月内完成标的股票购买[15] - 所获标的股票自过户起12个月后分两期解锁，每期解锁比例50%[15] 股份回购 - 2023年2月17日计划回购股份数量区间800 - 1200万股，占总股本比例1.14% - 1.71%，回购资金总额9600 - 14400万元[10] - 截至2023年5月17日，累计回购股份数量850万股，占总股本1.2143%，成交总金额79483012.69元[11] 员工持股计划管理 - 由公司自行管理，股东大会负责审核批准[18] - 内部管理权力机构为持有人会议，设管理委员会负责日常监督和管理[18] - 管理委员会由3名委员组成，任期为员工持股计划存续期[25] - 单独或合计持有份额占总份额10%以上持有人有权提名管理委员会委员候选人[26] 员工持股计划会议 - 持有人会议召集人应在会议召开3日前发通知，半数及以上持有人提议时，管理委员会3日内发通知[21] - 每项议案需经出席持有人所持50%以上份额同意视为表决通过[23] - 首次持有人会议由董事会秘书召集和主持，其后由管理委员会负责[21][22][23] - 管理委员会不定期召开会议，由主任召集，于会议召开3日前通知全体委员[28] - 主任接到委员提议召开临时会议后，应在5日内召集和主持会议[29] - 会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[30] 员工持股计划资产与权益 - 资产包括公司股票对应权益、现金存款和应计利息、资金管理收益等[34] - 存续期内，持有人所持份额不得转让、用于担保等，权益未经同意不得转让[33][34] - 锁定期内，持有人不得要求对权益进行分配[34] 员工持股计划终止与变更 - 存续期满不展期或提前终止，管理委员会30个工作日内完成清算并按份额分配[39] - 变更须经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意并报董事会审议通过[41] - 存续期满后自行终止，锁定期满资产为货币资金时可提前终止[41] - 经管理委员会提议、出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意并报董事会审议通过，可提前终止[41] 其他 - 涉及的各纳税主体按国家税收法律法规履行纳税义务[42] - 按规定比例计提并支付证券交易手续费、印花税等[42] - 除交易手续费、印花税外的其他费用从员工持股计划资产中支付[42] - 《员工持股计划管理办法》经公司股东大会批准之日起生效[44] - 《员工持股计划管理办法》解释权属于公司董事会[44]

员工持股计划参与人员 - 拟参与员工持股计划不超过370人[10][32] - 监事、高级管理人员9人，拟认购份额上限510.83万份，占比6.66%，对应股份56.57万股[35] - 核心人员等预计不超过361人，拟认购份额上限7164.67万份，占比93.34%，对应股份793.43万股[35] 资金与股份 - 员工持股计划资金规模不超过7675.50万元，自筹与专项奖励基金比例1:1，激励基金上限3837.75万元[11][37][83] - 2023年2 - 5月累计回购股份8500000股，占当时总股本1.2143%，成交总金额79483012.69元，均价9.36元/股[12] - 员工持股计划受让回购股份价格由9.03元/股调整为8.98元/股，受让股份总数不超过8500000股，约占草案公告日股本总额1.2143%[13] 计划期限与解锁 - 本期计划存续期不超过36个月，各期累计持股不超公司股本总额10%，单个员工累计不超1%[13] - 标的股票锁定期12个月，锁定期满后按50%、50%分两期归属[14] 决策与管理 - 员工持股计划草案经董事会审议后提交股东大会批准，再授权董事会实施[14] - 员工持股计划由公司自行管理，设立管理委员会负责日常监督和管理[15] 其他规定 - 员工因计划缴纳的个人所得税由个人自行承担[14] - 持有人放弃间接持股表决权，交易提案审议时需回避[14]