对外担保管理制度 华兰生物工程股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》 及《华兰生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，结 合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，当他人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。 第三条 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司（含全资子公司，以下 简称"子公司"）的担保。本制度所称"公司及子公司的对外担保总额"，是指包括 公司对子公司担保在内的公司对外担保总额与子公司对外担保总额之和。 第四条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第五条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担 ...

内部审计制度 华兰生物工程股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规范性文件及《华兰生 物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司内部 审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员，对公司及所属单 位财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建 议，以促进单位完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计 的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进 行了规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第七条 公司设内部审计部，内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务 部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。 1 内部审计制度 第八条 内部审计部设负责人一名，内部审计部负责人应当具备审计、会计、 经济、法律或者管理等工作背景，内部审计负责人向审计委员会负责并报告工作。 ...

华兰生物工程股份有限公司董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保董事会的工作效率和科学决策，明确董事会的职责权限，规 范董事会内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，华兰生物 工程股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 的规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会为公司常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，是股 东会决议的执行机构，对股东会负责，由股东会选举产生，依照公司章程的规定 行使职权。 第二章 董 事 第三条 公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。公司董事包括独立董 事。 第四条 存在《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担 任公司董事。董事候选人的提名方式按《公司章程》规定执行。 第五条 下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 关系； （二）直接或者间接持有公 ...

华兰生物工程股份有限公司舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，正确把握和引导网络舆论导向，及时、 妥善处理各类舆情对投资价值、商业信誉及正常生产经营活动等造成的影响，切 实保护公司及投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《华 兰生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面或不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍生 品交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格较大 异常波动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 公司舆情管理 ...

薪酬标准 - 独立董事津贴每年10万元，董事长薪酬每年160万元[1] - 高管薪酬由基本和绩效薪酬构成，绩效与利润和考核挂钩[2] 薪酬计算 - 15日前聘任当月算，15日后次月算，按实际工作算，超半月算一月[4] 薪酬调整 - 薪酬委员会可根据履职调整，超50%需修订制度并提请股东会[1][3] 薪酬发放 - 按就高原则不重复计算，税前金额公司代扣税[2][3] 其他福利 - 可为董高人员买履职保障保险[3]

第一章 总则 第一条 为进一步完善华兰生物工程股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构，充分发挥独立董事作用，促进公司的规范运作，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《华兰生物工程股份有限公司章程》） （以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 华兰生物工程股份有限公司独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司 ...

华兰生物工程股份有限公司投资理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的投资理 财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关风险，提升 公司经济效益，根据财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关 法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各子公司的投资理财管理。 第三条 本制度所称投资理财是指公司不超过1年的财务投资行为，具体包括 公司预计短期持有的银行理财产品、货币市场基金、证券理财产品及其它经董事 会批准的理财对象及理财方式。 第二章 投资理财的提出与审核 第四条 公司应当根据投资理财的种类、特点和运作状况，建立完备的投资 理财管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、 可承受的前提下从事投资理财。 第五条 公司应当健全投资理财授权制度，明确授权权限、时效和责任，对 授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。 (一) 董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定投资规模、 可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。针对每笔具体理财事项， 公司设立理财小组，由董事长 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司发展战略需要，提升公司环境、社会及公司治理管理水 平，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提升公司可持 续发展方面的管理能力，完善公司治理结构，提升可持续发展水平，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会依据《公司章程》设立的专门机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策、可持续发展工作进行研究并提出建 议。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持 委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会因委员辞职或免职或 ...

重大投资事项 - 包括收购、出售、置换资产等[2] - 信息来源包括年度经营计划等途径[5] 审批流程 - 资产总额占比超50%以上需股东会审议批准[8] - 占比10%以上由董事会审议批准[9] - 未达标准由总经理批准[10] 项目决策 - 纳入年度计划项目经股东会决定后原则上不再单项审批[10] - 审议需考察法律、产业政策等因素[12] 执行与生效 - 决策由总经理签署文件，业务部门执行[13] - 制度自股东会审议通过之日起生效施行[16]

华兰生物工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范华兰生物工程股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《关于上市 公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法 规、规章和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕信息管理工 作主要责任人；公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，负责办理上市公司 内幕信息知情人的登记入档事宜；证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、 内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 董事会秘书和证券部负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等 机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务等工作。审计委员会对内幕 信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的 ...