审计委员会 - 审计委员会中独立董事占半数以上并担任召集人，至少有一名独立董事为会计专业人士[5] 内部审计制度 - 公司上市后六个月内建立内部审计制度并设部门[5] - 内部审计专职人员不少于三人[8] 内部审计工作安排 - 每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[9] - 会计年度结束前两个月提交下一年度计划，结束后两个月提交年报[10] - 至少每年向审计委员会提交一次内控评价报告[13] 内部审计重点 - 将对外投资、购买和出售资产等内控作为检查评估重点[13] - 重要对外投资和购买出售资产事项发生后及时审计[15] - 每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[17] - 重要对外担保事项发生后及时审计[16] - 重要关联交易事项发生后及时审计[17] - 业绩快报披露前进行审计[18] 内控问题报告 - 发现内控重大缺陷或风险及时向董事会或审计委员会报告[13] - 董事会认为内控有重大问题向深交所报告并披露[14] 内部控制鉴证与评价 - 至少每两年要求会计师事务所对财务报告内控有效性出具鉴证报告[23] - 根据内审报告等出具年度内控评价报告[21] - 内控评价报告经审计委员会过半数同意后提交董事会审议[23] 核查与披露 - 保荐人或独立财务顾问核查内控评价报告并出具意见[23] - 董事会审议年报时对内控评价报告形成决议[23] - 年报披露同时在符合条件媒体披露内控评价报告和审计报告[23]

制度适用范围 - 制度适用于公司及所属全资、控股公司[2] 管理目的与原则 - 投资者关系管理目的包括增进了解、建立投资者基础等[2] - 管理原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等信息[5] - 沟通方式包括定期报告、投资者说明会等[5] 信息披露要求 - 公司应按规定及时、公平履行信息披露义务[6] 投资者说明会规定 - 召开投资者说明会需提前公告并征集问题[7] - 参与说明会人员包括董事长、财务负责人等[7] - 特定情形下公司应及时召开投资者说明会[8] 网络沟通建设 - 公司应加强投资者网络沟通渠道建设和运维[10] 活动记录与档案 - 投资者关系活动结束后需编制记录表并于次一交易日开市前在互动易和公司网站刊载[22] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[18] 职责分工 - 董事会秘书为投资者关系管理和接待与推广工作的负责人[15][20] - 证券投资部是负责投资者关系管理和接待与推广事务具体工作的职能部门[15][20] 调研管理 - 公司接受调研时应要求调研机构及个人出具资料并签署承诺书[20] - 公司应就调研过程和交流内容形成书面调研记录并签字确认[21] - 公司应建立接受调研的事后核实程序及未公开重大信息泄露的应对措施[22] 纠纷解决方式 - 投资者与公司发生纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[24] 媒体信息处理 - 公司应明确区分宣传广告与媒体报道，关注媒体信息并履行披露义务[25] 人员培训 - 公司应定期对相关人员开展投资者关系管理工作培训[18] 互动易平台管理 - 互动易平台是公司投资者关系管理的重要组成部分[24] - 公司应通过多种渠道与投资者交流，指派专人处理互动易平台信息[25] - 董事会秘书对互动易平台发布或回复的信息进行审核[24,25,28] - 公司在互动易平台发布信息应谨慎、客观，保证真实准确完整公平[25] - 回复投资者提问不得涉及未公开重大信息[26] - 不得选择性发布或回复信息[26] - 不得涉及不宜公开的信息[26] - 涉及不确定事项应充分提示风险[26,27] - 不得迎合热点或配合违法违规交易[27] 制度解释与生效 - 本制度由公司董事会负责解释和修订，自审议通过后生效[31]

活动安排 - 定期报告披露前15日内尽量避免接待和推广活动[6] - 年度报告披露后15个交易日内举行业绩说明会，提前2日通知，不少于2小时[6][7] - 拟发行新股或可转债，发出股东会通知后5日内举行投资者说明会[7] 信息管理 - 持股5%以上股东及关联人信息泄漏，公司应立即报告深交所并公告[10] 制度相关 - 制度由董事会制定、修改并解释，审议通过后生效[13] - 未尽事宜按相关规定执行，抵触时按法律法规和章程规定执行[13]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由五名董事组成，独立董事过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] - 独立董事担任委员连任不得超六年[4] 人员变动处理 - 非独立董事委员辞职致人数低于规定人数三分之二，董事会应及时增补[5] - 独立董事委员辞职致比例不符规定，应履职至新任产生，公司六十日内完成补选[5] 会议安排 - 定期会议每年召开一次，原则上提前三天通知全体委员[13] - 采用快捷通知方式两日内未接书面异议，视为收到通知[14] - 会议需三分之二以上委员（含）出席方可举行[16] - 以记名投票方式表决，决议需全体委员过半数同意方有效[17] - 会议记录保存期为十年[18] 主要职责 - 制定高管岗位职责、业绩考核体系等[7] - 对高管考评后提出报酬数额和奖励方式，报董事会或股东会审议[12] 人员权限与义务 - 委员可查阅公司年度经营计划、定期报告等相关资料[20] - 可就问题向高级管理人员质询[21] - 对未公开信息负有保密义务[21] 其他规定 - 董事会专门委员会工作处闭会期间可跟踪高级管理人员业绩情况[20] - 会议通过的提案及表决结果需书面报公司董事会审议[18] - 公司董事会应在年度工作报告中披露委员会过去一年工作内容[18] - 本议事规则中高级管理人员指公司总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书[23]

会议信息 - 第九届董事会第六次会议通知2025年10月20日邮件送达董事[2] - 会议于2025年10月23日现场结合通讯方式召开[2] - 应表决董事9名，实际9名参加表决，收9份有效表决单[2] 审议事项 - 审议通过《2025年第三季度报告》，9票同意[4][6] - 拟修订12项相关规章制度，多项议案9票同意[7][8][9][10][13][14]

激励计划 - 公司2025年9月26日审议通过2025年限制性股票与股票期权激励计划相关议案[1] 自查情况 - 自查期为2025年3月27日至9月26日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[2][3] - 270名激励对象自查期有买卖股票行为，无内幕交易情形[6] 制度建设 - 公司建立信息披露及内幕信息管理相关制度[7] 备查文件 - 备查文件为中登深圳分公司出具的查询证明和明细清单[10]

会议信息 - 2025年第四次临时股东会通知于9月27日刊登[3] - 现场会议10月23日15点30分在浙江诸暨召开[4] - 深交所网络投票时间为10月23日多个时段[4] - 互联网投票系统投票时间为10月23日9:15 - 15:00[4] 投票数据 - 参与现场表决股东代表409,774,802股，占比38.4608%[5] - 参与现场和网络投票股东代表426,742,969股，占比40.0534%[6] 议案表决 - 《长期激励计划第二期相关议案》同意票占比超99%[7][8][9] - 《修订<独立董事工作制度>议案》同意票占比98.8659%[11] - 《修订<关联交易管理办法>议案》同意票占比98.8677%[13] - 《修订<募集资金管理办法>议案》同意票占比98.8605%[15] 会议合规 - 股东会表决、召集召开程序等均符合规定[16][17]

股东会信息 - 2025年第四次临时股东会于10月23日15:30现场召开，网络投票9:15 - 15:00[2] - 262名股东参会，代表426,742,969股，占比40.0534％[2] 议案表决情况 - 激励计划相关议案同意票数占出席有效表决权股份总数超99.5%[5][7][8] - 制度修订议案同意票数占出席有效表决权股份总数超98.8%[9][10][11]

公司品牌与产品策略 - 格力电器推出晶弘空调品牌，聚焦理性、务实、注重体验及追求性价比的客户群体 [2] - 晶弘空调是格力品牌体系的自然延伸，保持了格力制造稳定、节能、舒适的核心质量技术 [2] - 晶弘空调根据目标客群在设计风格、智能化程度和材料选型上进行取舍，为中低价格段市场提供价值补位 [2] - 晶弘空调能够与公司整体品牌矩阵形成有效协同与互补，共同服务于多元化的空调市场需求 [2] 公司供应链与业务布局 - 公司已于2022年通过受让股权及定向增发控股盾安环境，目前持股38.46% [2] - 控股盾安环境旨在强化制冷核心零部件供应链稳定性，并布局新能源热管理赛道 [2] - 盾安环境是全球制冷空调零部件行业的龙头企业，业务聚焦于制冷空调零部件、制冷设备和新能源汽车热管理核心零部件的生产和销售 [2] - 盾安环境的业务与晶弘的品牌定位无冲突 [2]

行业概述 - 制冷空调控制元器件是空调等制冷设施的核心部件，提供制热制冷过程控制、制冷剂流量控制、压力测量等功能，直接决定系统的控温精度、能耗水平与使用寿命 [2] - 主要产品包括电子膨胀阀、四通换向阀、截止阀、电磁阀、微通道换热器、Omega泵及压力传感器等 [2] 市场规模与结构 - 2024年中国关键制冷空调控制元器件总销量达4.2亿件，销售收入达113.0亿元 [1][7] - 销量构成中，四通换向阀占比最高，为23.4%，电子膨胀阀占22.2%，电磁阀占5.5% [1][7] - 销售收入构成中，四通换向阀占28.3%，电子膨胀阀占27.4%，电磁阀占6.2% [1][7] 行业发展历程 - 行业早期依赖进口，20世纪70年代后本土企业开始技术引进和消化吸收 [3] - 20世纪80年代变频空调技术出现，电子膨胀阀成为核心组件，1997年东芝推出的变频空调能效比突破3.0 [3] - 2004年格力联合三花智控打破日本能效垄断，推动中国变频空调市场快速发展 [3] - 近年来在"双碳"目标和AI、物联网技术推动下，行业进入智能化发展阶段，智能控制器成为主流 [4] 产业链分析 - 产业链上游为铜材、铝材等有色金属及生产设备供应商，原材料成本占比超过70% [6] - 产业链中游为制冷空调控制元器件制造商 [6] - 产业链下游应用包括家用空调、冰箱及商用空调、冷链物流制冷系统、数据中心制冷系统等 [6] - 下游需求增长带动中游市场空间扩大，产业链协同对成本控制至关重要 [6] 竞争格局 - 全球市场呈寡头垄断格局，2024年全球市场CR3达81% [7] - 三花智控为全球龙头，2024年市场份额达45.5%，在多个细分市场占据主导地位 [7] - 具备核心技术、系统集成能力和品牌影响力的龙头企业将占据主导地位，行业集中度有望进一步提高 [7] 主要企业分析 - 三花智控业务分为制冷空调电器零部件和汽车零部件，2025年上半年总营收162.6亿元，其中制冷空调零部件业务收入103.9亿元，占总营收63.9% [9] - 盾安环境业务包括制冷配件、制冷空调设备及新能源汽车热管理零部件，2025年上半年总营收67.29亿元，其中制冷空调零部件占比80.42% [9] 未来发展趋势 - 在"双碳"目标及节能政策推动下，行业将向更高效节能方向发展 [10] - AI、物联网技术将促进产品智能化，基于AI算法的自适应温度控制与能耗优化技术将广泛应用 [10] - 具备远程监控、故障诊断和自适应调节功能的智能控制器将成为主流产品 [4][10]