人员股份管理 - 新任董高人员任职通过后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[7] - 上市1年内、离职半年内董高人员所持股份不得转让[10] - 任职期间董高人员每年转让股份不超所持总数25% [11] 股份交易限制 - 董高人员所持股份不超1000股可一次全转让[11] - 新增无限售股当年可转让25% [11] - 买卖间隔6个月内收益归公司[13] 交易时间限制 - 年报、半年报公告前15日董高人员不得买卖股票[15] - 季报、业绩预告等公告前5日董高人员不得买卖股票[15] 制度相关 - 制度未尽按相关规定，抵触按最新规定执行[17] - 管理办法由董事会解释，经审议批准生效修改亦同[17]

独立董事汇报与考察 - 每会计年度结束后30日内总裁向独立董事汇报并安排考察[3] 会计师事务所相关 - 1/2以上独立董事同意可提议续聘或解聘事务所[3] 审计工作安排 - 财务负责人在年审前向独立董事提交材料[3] 独立董事权利与义务 - 对年报签署意见，有异议应披露[4] - 过半数同意可聘外部机构，费用公司承担[4] - 年报编制审议期负有保密义务且不得买卖股票[4] 制度生效 - 工作制度经董事会审议通过后生效[5]

报告披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[8] - 公司应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露半年度报告[8] - 公司应在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告[8] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[10] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[10] 责任主体 - 董事长是公司信息披露的首要责任人[5] - 董事会秘书对公司的信息披露负有直接责任[5] - 财务负责人对其所提供财务资料的真实性等负有直接责任[5] 日常工作部门 - 公司证券事务部是信息披露管理日常工作部门[5] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10％以上需披露[12] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需披露[12] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[12] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5％需披露[14] - 公司与关联自然人交易金额超30万元需披露[14] 重大诉讼或仲裁披露 - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的重大诉讼或仲裁需披露[16] 业绩预告与修正 - 净利润与上年同期相比上升或下降50％以上需进行业绩预告[17] - 业绩快报数据和指标差异幅度达20%以上需披露修正公告[18] 股票异常波动披露 - 股票交易被认定异常波动，公司应于次一交易日开市前披露公告[19] 定期报告审议 - 公司董事会应确保定期报告按时披露，内容需经董事会审议通过[19] - 定期报告信息经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[20] 股份相关披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[22] 非标准审计意见处理 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[23] 重大事件披露 - 公司应在董事会决议、签署协议、董高知悉重大事件时及时披露[23] - 重大事件难以保密等情形下需披露现状和风险因素[24] - 控股、参股公司重大事件可能影响股价时公司应披露[24] - 涉及收购等行为致股本等重大变化需披露权益变动情况[24] 澄清与豁免 - 证券异常交易或媒体报道可能影响股价时公司应澄清[25] - 信息涉及国家秘密或商业秘密可豁免或暂缓披露[25][26] - 暂缓、豁免披露商业秘密原因消除等情形应及时披露[28] 登记材料报送 - 公司和信息披露义务人需在定期报告公告后十日内报送暂缓或豁免披露的登记材料[29] 事前审核 - 审计委员会需对定期报告财务信息事前审核，全体成员过半数通过后提交董事会[31] 重大事项通知 - 持股5%以上股东等知悉重大事项应尽早通知董事会秘书并书面报告董事长[31] 联络人职责 - 董事会秘书为公司与证券交易所指定联络人，负责相关文件和任务[33] 数据提供要求 - 各部门等接到编制定期报告要求应及时准确完整提供情况说明和数据[34] 履职记录 - 董事会秘书对董事履行职责情况书面记录并保存[37] - 公司总经理办公室对高级管理人员履行职责行为书面记录并保存[37] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人[40] 档案与备忘录报送 - 公司应及时向深交所报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录[41] 信息控制与保密 - 信息公开披露前公司应将信息控制在最小范围，信息泄露等情况应立即披露[42] - 财务信息披露前需执行内控和保密制度[43] 内部审计 - 实行内部审计制度对财务核算进行监督[43] 投资者关系活动 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人[44] - 证券部负责投资者关系活动档案工作[44] - 特定对象现场沟通实行预约制度[44] 资料保管 - 董事会秘书保管信息披露资料原件不少于10年[45] 子公司责任 - 各部门及子公司负责人是信息披露事务第一责任人[46] - 控股和参股子公司重大事件公司应履行披露义务[47] 制度实施与解释 - 制度自董事会审议通过之日起实施[49] - 制度由董事会负责解释[49]

证券投资制度 - 制度适用于公司总部及子公司证券投资行为[2] - 只能用自有资金投资，不得用募集或信贷资金[4] 审批与披露 - 投资审批按规定履行程序，决议两交易日内向深交所提交文件[9][10] - 披露至少包含投资情况、审议程序等内容[10] 金额规定 - 特定金额占比需专项说明或股东会审议[12] 账户与管理 - 设专门账户，资金和密码分别管理[15] 汇报机制 - 证券投资部每月向董事会上报投资情况[15]

审计委员会 - 审计委员会中独立董事占半数以上并担任召集人，至少有一名独立董事为会计专业人士[5] 内部审计制度 - 公司上市后六个月内建立内部审计制度并设部门[5] - 内部审计专职人员不少于三人[8] 内部审计工作安排 - 每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[9] - 会计年度结束前两个月提交下一年度计划，结束后两个月提交年报[10] - 至少每年向审计委员会提交一次内控评价报告[13] 内部审计重点 - 将对外投资、购买和出售资产等内控作为检查评估重点[13] - 重要对外投资和购买出售资产事项发生后及时审计[15] - 每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[17] - 重要对外担保事项发生后及时审计[16] - 重要关联交易事项发生后及时审计[17] - 业绩快报披露前进行审计[18] 内控问题报告 - 发现内控重大缺陷或风险及时向董事会或审计委员会报告[13] - 董事会认为内控有重大问题向深交所报告并披露[14] 内部控制鉴证与评价 - 至少每两年要求会计师事务所对财务报告内控有效性出具鉴证报告[23] - 根据内审报告等出具年度内控评价报告[21] - 内控评价报告经审计委员会过半数同意后提交董事会审议[23] 核查与披露 - 保荐人或独立财务顾问核查内控评价报告并出具意见[23] - 董事会审议年报时对内控评价报告形成决议[23] - 年报披露同时在符合条件媒体披露内控评价报告和审计报告[23]

制度适用范围 - 制度适用于公司及所属全资、控股公司[2] 管理目的与原则 - 投资者关系管理目的包括增进了解、建立投资者基础等[2] - 管理原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等信息[5] - 沟通方式包括定期报告、投资者说明会等[5] 信息披露要求 - 公司应按规定及时、公平履行信息披露义务[6] 投资者说明会规定 - 召开投资者说明会需提前公告并征集问题[7] - 参与说明会人员包括董事长、财务负责人等[7] - 特定情形下公司应及时召开投资者说明会[8] 网络沟通建设 - 公司应加强投资者网络沟通渠道建设和运维[10] 活动记录与档案 - 投资者关系活动结束后需编制记录表并于次一交易日开市前在互动易和公司网站刊载[22] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[18] 职责分工 - 董事会秘书为投资者关系管理和接待与推广工作的负责人[15][20] - 证券投资部是负责投资者关系管理和接待与推广事务具体工作的职能部门[15][20] 调研管理 - 公司接受调研时应要求调研机构及个人出具资料并签署承诺书[20] - 公司应就调研过程和交流内容形成书面调研记录并签字确认[21] - 公司应建立接受调研的事后核实程序及未公开重大信息泄露的应对措施[22] 纠纷解决方式 - 投资者与公司发生纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[24] 媒体信息处理 - 公司应明确区分宣传广告与媒体报道，关注媒体信息并履行披露义务[25] 人员培训 - 公司应定期对相关人员开展投资者关系管理工作培训[18] 互动易平台管理 - 互动易平台是公司投资者关系管理的重要组成部分[24] - 公司应通过多种渠道与投资者交流，指派专人处理互动易平台信息[25] - 董事会秘书对互动易平台发布或回复的信息进行审核[24,25,28] - 公司在互动易平台发布信息应谨慎、客观，保证真实准确完整公平[25] - 回复投资者提问不得涉及未公开重大信息[26] - 不得选择性发布或回复信息[26] - 不得涉及不宜公开的信息[26] - 涉及不确定事项应充分提示风险[26,27] - 不得迎合热点或配合违法违规交易[27] 制度解释与生效 - 本制度由公司董事会负责解释和修订，自审议通过后生效[31]

活动安排 - 定期报告披露前15日内尽量避免接待和推广活动[6] - 年度报告披露后15个交易日内举行业绩说明会，提前2日通知，不少于2小时[6][7] - 拟发行新股或可转债，发出股东会通知后5日内举行投资者说明会[7] 信息管理 - 持股5%以上股东及关联人信息泄漏，公司应立即报告深交所并公告[10] 制度相关 - 制度由董事会制定、修改并解释，审议通过后生效[13] - 未尽事宜按相关规定执行，抵触时按法律法规和章程规定执行[13]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由五名董事组成，独立董事过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] - 独立董事担任委员连任不得超六年[4] 人员变动处理 - 非独立董事委员辞职致人数低于规定人数三分之二，董事会应及时增补[5] - 独立董事委员辞职致比例不符规定，应履职至新任产生，公司六十日内完成补选[5] 会议安排 - 定期会议每年召开一次，原则上提前三天通知全体委员[13] - 采用快捷通知方式两日内未接书面异议，视为收到通知[14] - 会议需三分之二以上委员（含）出席方可举行[16] - 以记名投票方式表决，决议需全体委员过半数同意方有效[17] - 会议记录保存期为十年[18] 主要职责 - 制定高管岗位职责、业绩考核体系等[7] - 对高管考评后提出报酬数额和奖励方式，报董事会或股东会审议[12] 人员权限与义务 - 委员可查阅公司年度经营计划、定期报告等相关资料[20] - 可就问题向高级管理人员质询[21] - 对未公开信息负有保密义务[21] 其他规定 - 董事会专门委员会工作处闭会期间可跟踪高级管理人员业绩情况[20] - 会议通过的提案及表决结果需书面报公司董事会审议[18] - 公司董事会应在年度工作报告中披露委员会过去一年工作内容[18] - 本议事规则中高级管理人员指公司总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书[23]

证券代码：002011 证券简称：盾安环境 公告编号：2025-055 浙江盾安人工环境股份有限公司 第九届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）董事会会议通知的时间和方式 浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第六次会议 通知于 2025 年 10 月 20 日以电子邮件方式送达各位董事。 （二）召开董事会会议的时间、地点和方式 会议于 2025 年 10 月 23 日以现场结合通讯方式召开。 具体内容详见公司于 2025 年 10 月 25 日刊登于《证券时报》《证券日报》 和巨潮资讯网上的《2025 年第三季度报告》（公告编号：2025-054）。 公司 2025 年第三季度报告中的财务信息已经董事会审计委员会审议通过。 1 （三）董事会会议出席情况 本次会议应表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名，其中章周虎先生、李建军 先生、张秀平女士、刘金平先生、胡杰武先生以通讯方式出席会议，发出表决单 9 份，收到有效表决单 9 份。 （四）董事会会议主持人 会议由董事长 ...

激励计划 - 公司2025年9月26日审议通过2025年限制性股票与股票期权激励计划相关议案[1] 自查情况 - 自查期为2025年3月27日至9月26日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[2][3] - 270名激励对象自查期有买卖股票行为，无内幕交易情形[6] 制度建设 - 公司建立信息披露及内幕信息管理相关制度[7] 备查文件 - 备查文件为中登深圳分公司出具的查询证明和明细清单[10]