FANGDA PARTNERS 上海 Shanghai·北京 Beijing·深圳 Shenzhen·广州 Guangzhou·香港 Hong Kong 上海市方达律师事务所 关于浙江盾安人工环境股份有限公司长期激励计划第一期 http://www.fangdalaw.com 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: 86-21-2208-1166 邮政编码：200041 传 真 Fax: 86-21-5298-5599 24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai 200041, PRC 暨 2023 年限制性股票与股票期权激励计划(草案) 的法律意见书 致：浙江盾安人工环境股份有限公司 上海市方达律师事务所(以下简称"本所")是具有中华人民共和国法律执业资 格的律师事务所。根据浙江盾安人工环境股份有限公司(以下简称"盾安环境"或 "公司")的委托，本所担任盾安环境长期激励计划第一期暨 2023 年限制性股票 ...

证券简称：盾安环境 证券代码：002011 浙江盾安人工环境股份有限公司 长期激励计划第一期暨 2023 年限制性股票 与股票期权激励计划 （草案） 2023 年 12 月 1 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《浙江盾安人工环境股份有限公司长期激励计划第一期暨 2023 年限制性 股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）由浙江盾安人工 环境股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》 等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《浙江盾安人工环境股份有限公司章 ...

证券简称：盾安环境 证券代码：002011 浙江盾安人工环境股份有限公司 长期激励计划第一期暨 2023 年限制性股票 与股票期权激励计划（草案） 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《浙江盾安人工环境股份有限公司长期激励计划第一期暨 2023 年限制性 股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）由浙江盾安人工 环境股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》 等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《浙江盾安人工环境股份有限公司章 程》《浙江盾安人工环境股份有限公司长期激励计划（草案）》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票和股票期权。股票来源为公司 向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通 ...

3、监事会对《长期激励计划第一期暨 2023 年限制性股票与股票期权激励计 划首次授予部分激励对象名单》进行了核实，列入第一期激励计划的所有激励对 象均经公司或其控股子公司适当选举或聘任，与公司或其控股子公司签署劳动合 同或聘用合同，激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，激励对象不存在《管理办法》 以及第一期激励计划规定的不得成为激励对象的情形。公司第一期激励计划拟定 的激励对象均符合《管理办法》及相关法律法规、规范性文件规定的条件，符合 第一期激励计划规定的参加对象的确定标准，具备相关法律法规、规范性文件及 《公司法》《公司章程》规定的任职资格，包括：（1）不存在最近 12 个月内被证 券交易所认定为不适当人选的情形；（2）不存在最近 12 个月内被中国证监会及 其派出机构认定为不适当人选的情形；（3）不存在最近 12 个月内因重大违法违 规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；（4） 不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；（5） 不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；（ ...

证券代码：002011 证券简称：盾安环境 公告编号：2023-043 浙江盾安人工环境股份有限公司 独立董事关于股权激励公开征集表决权的公告 公司独立董事刘金平先生保证向公司提供的信息的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人刘金平先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截止本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定， 浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事刘金平先生受其 他独立董事委托作为征集人，就公司拟于2024年1月10日召开的2024年第一次临 时股东大会审议的限制性股票与股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征 集表决权。 一、征集人基本情况 1、征集人基本信息 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事刘金平先生，其基本信息如下： 刘金平先生，中国国籍，博士学历，现任华南理工 ...

证券代码：002011 证券简称：盾安环境 公告编号：2023-046 浙江盾安人工环境股份有限公司 第八届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、监事会会议通知的时间和方式 浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第九次会 议通知于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件方式送达各位监事。 2、召开监事会会议的时间、地点和方式 会议于 2023 年 12 月 25 日以现场结合通讯表决方式召开。 3、监事会会议出席情况 本次会议应表决监事 5 名，实际参加表决监事 5 名；发出表决单 5 份，收到有 效表决单 5 份。 4、监事会会议主持人 5、本次监事会会议的合法、合规性 会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、法规和《浙江盾安人工环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<浙江盾安人工环境股份有限公司长期激励计划（草 案）>的议案》 经审核，监事会认为：公司制定 ...

浙江盾安人工环境股份有限公司 长期激励计划第一期暨 2023 年限制性股票与股票期 权激励计划激励对象名单 一、限制性股票 | | | 获授限制性 | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 股票数量 | 授予限制性股 | 公告日股本总 | | | | （万股） | 票总数比例 | 额比例 | | 李建军 | 董事、总裁 | 25.00 | 2.78% | 0.02% | | 冯忠波 | 副总裁 | 22.00 | 2.45% | 0.02% | | 童太峰 | 副总裁 | 20.00 | 2.23% | 0.02% | | 王炎峰 | 副总裁 | 20.00 | 2.23% | 0.02% | | 章周虎 | 董事、副总裁、董事会 秘书 | 18.00 | 2.00% | 0.02% | | 徐燕高 | 财务负责人 | 16.00 | 1.78% | 0.02% | | 公司及控股子公司的中层管理人员、核 | | 776.80 | 86.52% | 0.74% | | 心技术（业务）人员（共 | 368 人） | | | | ...

浙江盾安人工环境股份有限公司 长期激励计划第一期 暨 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 实施考核管理办法 为进一步建立、健全浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称"公司"） 的长效激励约束机制，落实长期激励计划方案，吸引和留住公司（含子公司）的 优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务） 人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，公司拟实施长期激励计划第一期暨 2023 年限制性股票 与股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文 件以及《浙江盾安人工环境股份有限公司章程》、本激励计划的相关规定，并结 合公司的实际情况，特制定《浙江盾安人工环境股份有限公司长期激励计划第一 期暨 2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本 办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和健全公司长效激励约束机制，保证本 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股 ...

公司基本信息 - 证券代码 002011，证券简称盾安环境 [2] - 投资者关系活动类别为特定对象调研和业绩说明会 [2] - 参与单位众多，包括申万宏源证券、天风证券、鹏华基金等多家机构 [2] - 时间为 2023 年 10 月 27 日，地点是电话会议 [2] - 上市公司接待人员有董事、总裁李建军等 [3] 2023 年前三季度经营业绩 - 实现营业收入 84.45 亿元，同比增长 15.48% [3] - 实现归属于上市公司股东的净利润 5.4 亿元，同比下降 22.36%（因 2022 年前三季度关联担保事项冲回预计负债 3.37 亿元计入营业外收入） [3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 6.23 亿元，同比增长 66.75% [3] 业务情况 商用制冷配件及海外业务 - 商用制冷配件收入占公司制冷配件收入约 20%，结构有待优化，远期发展空间大 [3] - 2023 年家用空调内销带动制冷配件业务内销增长，内外销结构变化不明显，海外业务营业收入占公司总营业收入约 20% [3] 汽零业务 - 国内主要客户基本覆盖，以比亚迪及吉利为主，其他客户相对平均 [3] - 2023 年汽车热管理新基地投产，已投入多条 FBEV 大口径产线和插装电磁阀产线，未来会根据市场开发进度增加产线投入 [3] - 专注新能源汽车热管理核心零部件，涵盖冷媒侧阀件和水侧零部件，暂无总成方向开拓计划 [4] 制冷设备业务 - Q3 高增长，增量主要来自光伏等新能源产业、核电领域和工业净化项目 [4] 盈利提升展望 - 调结构为主要方向，通过定价委员会管控销售价格、划小单元核算加强利润考核等措施提升盈利水平 [3] - 随着海外业务和商用业务收入比例提升以及热管理业务发展，收入结构将持续优化，整体盈利水平稳步提升 [3]

营业收入情况 - 第三季度营业收入28.72亿元，同比增长18.56%；年初至报告期末营业收入84.45亿元，同比增长15.48%[13] - 营业总收入为84.45亿美元，较上期的73.13亿美元增长15.48%[53] 净利润情况 - 第三季度归属于上市公司股东的净利润2.11亿元，同比增长98.27%；年初至报告期末为5.40亿元，同比下降22.36%[13] - 第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.01亿元，同比增长85.92%；年初至报告期末为6.23亿元，同比增长66.75%[13] - 交易基准日前未结算工程项目涉及或有负债8925.26万元由浙江节能承担，预计减少公司2023年度合并净利润8925.26万元[25] - 营业利润本期为744,116,424.39元，上期为474,084,103.21元[54] - 利润总额本期为637,547,876.04元，上期为769,153,835.43元[54] - 净利润本期为536,173,689.87元，上期为691,949,300.59元[54] - 本期被合并方实现净利润为 - 2,257,797.56元，上期为 - 5,880,640.31元[55] 每股收益情况 - 第三季度基本每股收益0.2元，同比增长66.67%；年初至报告期末为0.51元，同比下降32.89%[13] - 基本每股收益本期为0.51，上期为0.76[55] - 稀释每股收益本期为0.51，上期为0.76[55] 资产及权益情况 - 本报告期末总资产较上年度末增长21.75%，归属于上市公司股东的所有者权益增长15.37%[13] - 公司资产总计为100.87亿美元，较上期的82.85亿美元增长21.75%[52] - 流动资产合计81.73亿美元，较上期的64.74亿美元增长26.24%[52] - 流动负债合计57.19亿美元，较上期的42.82亿美元增长33.56%[53] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -3.06亿元，同比下降155.61%[13] - 购建固定资产等支付的现金为2.84亿元，同比增长100.12%[19] - 投资活动产生的现金流量净额变动168.91%，主要系收回莱阳盾安供热资产转让款[19] - 取得借款收到的现金为16.04亿元，同比增长90.95%[19] - 筹资活动产生的现金流量净额变动161.04%，主要系增加银行借款等有息债务发生额[19] - 本期销售商品、提供劳务收到的现金为39.61亿元，上期为50.52亿元[31] - 本期收到的税费返还为1.06亿元，上期为1.32亿元[31] - 本期经营活动现金流入小计为42.35亿元，上期为52.92亿元[31] - 本期经营活动产生的现金流量净额为 -3.06亿元，上期为5.50亿元[32] - 本期投资活动现金流入小计为3.60亿元，上期为0.38亿元[32] - 本期投资活动产生的现金流量净额为0.71亿元，上期为 -1.04亿元[32] - 本期筹资活动现金流入小计为16.04亿元，上期为9.40亿元[32] - 本期筹资活动产生的现金流量净额为3.77亿元，上期为 -6.17亿元[32] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 3.06亿元，较上期5.50亿元减少155.61%，主要因供应链金融凭据贴现减少[43] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计为975.92万元，年初至报告期期末为 -8330.50万元[39] 资产项目变动情况 - 应收款项融资为26.80亿元，较上期9.98亿元增长168.45%，主要因银行承兑汇票增信质押对开金额增加及供应链金融凭据结余增加[43] - 预付款项为4047.63万元，较上期6510.72万元减少37.83%，主要因预付材料款减少[43] - 其他应收款为3.25亿元，较上期6.50亿元减少50.01%，主要因收回莱阳盾安供热有限公司资产转让款[43] - 其他应收款为3.25亿美元，较上期的6.50亿美元减少50.24%[52] - 存货为12.66亿美元，较上期的12.62亿美元增长0.29%[52] - 合同资产为3.65亿美元，较上期的3.17亿美元增长15.19%[52] - 长期股权投资为3.01亿美元，较上期的2.83亿美元增长6.33%[52] - 固定资产为10.18亿美元，较上期的9.18亿美元增长10.88%[52] 负债项目变动情况 - 短期借款为13.67亿元，较上期8.25亿元增长65.69%，主要因增加银行借款等有息债务[43] - 应付票据为13.71亿元，较上期5.25亿元增长161.20%，主要因银行承兑汇票增信质押对开金额增加[43] - 一年内到期的非流动负债为3.03亿元，较上期7103.67万元增长327.12%，主要因长期借款分类变动[43] 费用及收益情况 - 销售费用为2.60亿元，较上期1.98亿元增长31.79%，主要因收入增长及市场开拓力度加大[43] - 投资收益为2725.18万元，较上期 - 4383.78万元增长162.17%，主要因上年同期联营企业预计业绩完成差额[43] - 税金及附加本期为43,957,385.04元，上期为33,696,689.02元[54] - 销售费用本期为260,465,098.94元，上期为197,643,151.08元[54] 综合收益情况 - 其他综合收益的税后净额本期为22,950,606.05元，上期为 - 25,383,111.33元[54] - 综合收益总额本期为559,124,295.92元，上期为666,566,189.26元[55] 控股股东情况 - 珠海格力电器股份有限公司持股4.09亿股，持股比例38.78%，为公司控股股东[45]