内部控制制度修订 - 公司于2024年5月修订内部控制评价管理办法[1] 内部控制评价原则 - 公司实施内部控制评价遵循全面性、重要性、客观性和一致性原则[2] 内部控制评价管理架构 - 董事会全面领导内部控制评价工作，承担管理责任[4] - 审计委员会指导并监督内部控制评价情况，出具书面评估意见[4] - 监事会监督公司内部控制的建立、实施及评价[4] - 总裁办公会组织、协调内部控制工作落实，审批工作方案等[5] - 审计监察部是内部控制评价工作归口管理部门，编制工作方案等[5] 内部控制评价相关规定 - 公司每年定期对内部控制有效性进行评价[16] - 内部控制评价对象包括各职能部门和实际控制管理的分子公司[16] - 内部控制评价分为专项评价和自查评价[16] 内部控制缺陷标准 - 重大财务报告相关内控缺陷以税前利润5%为标准[20] - 重要财务报告相关内控缺陷以税前利润2.5%为标准[21] - 重大缺陷可能导致的直接损失占企业资产总额0.25%、销售收入0.5%或税前利润5%以上[21] - 重要缺陷可能导致的直接损失占企业资产总额0.125%、销售收入0.25%或税前利润2.5%以上但小于重大缺陷定量标准[21] 内部控制缺陷分类 - 内部控制缺陷按成因或来源分为设计缺陷和运行缺陷[18] - 内部控制缺陷按严重程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷[18] - 内部控制缺陷按表现形式分为财务报告缺陷和非财务报告缺陷[20] 内部控制评价报告 - 内部控制评价报告包括内部环境、风险评估等要素[26] - 内部控制评价报告至少包括董事会声明、总体情况等内容[28] 制度执行 - 本制度自董事会决议通过之日起执行，修改时亦同[29]

财报与会议信息 - 公司于2024年4月27日披露《2023年年度报告》[1] - 2023年度业绩说明会定于2024年5月21日15:00 - 16:30举办[1] - 业绩说明会召开地点为价值在线（www.ir - online.cn），方式为网络文字互动[1] 投资者参与 - 投资者可于2024年5月21日15:00 - 16:30通过指定网址或小程序码参与互动交流[2] - 投资者可于2024年5月21日前进行会前提问[2] 联系方式 - 联系人是刘邦，联系电话为0411 - 39016969，邮箱为touzizhe@zhangzidao.com[4]

公司基本信息 - 公司股票代码为002069，股票简称为獐子岛[6] 财务表现 - 2023年营业收入为16.77亿元，同比下降16.98%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为8588.16万元，同比增长118.17%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为1.90亿元，同比下降99.94%[11] - 基本每股收益为0.0121元，同比增长120.00%[11] - 公司总资产为23.95亿元，同比下降1.66%[11] - 归属于上市公司股东的净资产为7805.12万元，同比增长19.37%[13] 会计处理与财务报告 - 公司执行了财政部发布的《企业会计准则解释第16号》会计处理标准[13] - 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值[14] - 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况[15] 行业发展与战略规划 - 公司所处行业国内渔业经济总体保持平稳发展，全国渔业经济总产值规模持续增长[19] - 海水养殖业在当前海洋强国及渔业高质量发展战略背景下呈现良好发展态势[19] - 2023年，农业农村部印发《“十四五”全国渔业发展规划》，提出了渔业发展总的指导思想[20] 产品与技术研发 - 公司主要业务为海洋产业，以海洋牧场为核心，主要产品包括鲜活海珍品、冻鲜调理食品、海洋预制菜系列等[23] - 公司在食品技术研发方面拥有丰富经验的团队，与科研院所合作成立创新平台，突破多项关键技术并应用于新品加工与上市转化[24] - 公司在海洋生物技术研发方面搭建产学研平台，突破三倍体牡蛎技术，联合培育新品种，推动种质库建设和技术探索[24] 销售与品牌 - 公司在国内外建立多渠道销售网络，产品品质可追溯，形成多品类、标准领先的海洋食品系列，受到消费者喜爱和认可[25] - 公司始终坚持严格的质量控制标准，确保产品达到国家标准以上的高品质，塑造“獐子岛”品牌成为海参行业标杆[25] 研发成果与生态保护 - 公司致力于深耕优质海域，夯实海洋牧场资源，形成竞争优势，满足国内海洋蛋白需求[28] - 公司通过对核心区环境及生态进行评估，为公司提供了实时的水温、敌害生物、生态环境预警等实时数据[53] 高管团队与治理结构 - 公司董事长为李卫国，董事战成敏、唐艳，总裁战成敏等具有丰富的行业经验和专业背景[115] - 公司董事、监事、高级管理人员的报酬决策程序、确定依据和实际支付情况符合相关法规和公司章程规定[119][120][121] 诉讼与仲裁 - 公司涉及的重大诉讼和仲裁案件包括商标侵权、作品信息传播权纠纷、买卖合同纠纷等[197] - 公司在部分诉讼案件中已经和解结案，支付金额分别为0.5万元、0.05万元、0.01万元[199]

獐子岛集团股份有限公司 2023年度合并及母公司财务报表 审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 三、审计报告附件 一、审计报告 二、审计报告附送 1. 合并资产负债表 2. 合并利润表 3. 合并现金流量表 4. 合并股东权益变动表 5. 母公司资产负债表 6. 母公司利润表 7. 母公司现金流量表 8. 母公司股东权益变动表 9. 财务报表附注 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地 址 （ l o c a t ...

獐子岛集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 獐子岛集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，公司董事会，就公司在任独立董事王国红、史 达、宋坚、张晓东的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事王国红、史达、宋坚、张晓东的任职经历以及签署的自查文件， 上述人员及其主要社会关系未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东的公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 ...

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2024-09 獐子岛集团股份有限公司 关于 2024 年日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 1、日常关联交易概述 獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根据业务情况，预计 2024 年度 公司将与持股公司 5%以上股份的股东及其下属公司、公司相关参股企业发生采购商品、销售 产品等日常关联交易，金额合计不超过 1,000 万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》等相关规定，本次预计关联交易已经公司第八届董事会第十一次会议、第八届 监事会第九次会议审议通过，关联董事张昱、关联监事马晓丹回避表决；本事项无须经过股 东大会批准。 2、预计 2024 年度日常关联交易类别及金额 单位：万元 | | | | | 合同签 | 截至披 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交 | 关联人 | 关联交易 | 关联交易定 | 订金额 | 露日已 | 上年发 | | 易类 ...

会议情况 - 2023年召开6次董事会和4次股东大会[5] - 2023年董事会审计委员会召开5次会议[6][7] - 2023年董事会战略委员会召开4次会议[6][9] - 2023年董事会薪酬与考核委员会召开1次会议[6][10] 独立董事履职 - 独立董事张晓东2023年多次发表同意独立意见[12][13][14] - 张晓东2023年与内部审计机构及会计师事务所积极沟通[21] 合规与披露 - 2023年度公司未发生应披露未披露关联交易，无违规情形[25] - 公司按时编制并披露多份报告[26] 制度与人事 - 2023年完成制度修订79项，新增33项，累计近370项[28] - 2023年改聘中兴华会计师事务所为审计机构[27] - 2023年董事津贴发放标准按2022年标准执行[29] - 2023年审议通过高级管理人员薪酬绩效方案[29]

王国红：男，中共党员，1968 年 9 月出生，大连理工大学管理学博士，现任大连理工大 学创新与创业研究所教授，博士生导师。1991.07 至今工作于大连理工大学经济管理学院任教， 现任创新与创业研究所所长，博士生导师。主要社会兼职：中国技术经济学会技术创新与创业 分会副理事长，全国万名优秀创新创业导师、辽宁省优秀创新创业导师、大连市首批创业导师 等，2009 年入选辽宁省"百千万人才工程"百人层次。2022.08 至今，任公司独立董事。 （二）独立性情况 獐子岛集团股份有限公司 独立董事王国红 2023 年度述职报告 獐子岛集团股份有限公司全体股东： 本人作为獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》等有关规 定，独立、谨慎、勤勉地行使独立董事职权，积极出席公司股东大会和董事会会议，对公司的 生产经营和业务发展提出合理建议，充分发挥独立董事作用，维护公司和股东的利益。现将本 人 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 2023 年度，本人具备 ...

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2024-11 獐子岛集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 （1）现场会议时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）10:00-11:30 獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第八届董事会第十一次会议，会议提请于 2024 年 5 月 17 日召开公司 2023 年度股东大 会。现将本次股东大会有关事项公告如下： 一、召开会议基本情况 5、会议召开方式 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会。经公司第八届董事会第十一次会议审议通过，决定 召开 2023 年度股东大会。 本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深交所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股 3、会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则 ...

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2024-05 獐子岛集团股份有限公司 第八届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十一次会议 于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式召开，本次会议的会议通知和会议材料 已提前送达全体董事。会议应到董事 11 名，实到董事 8 名，董事唐艳、董事姜 大为、独立董事王国红因工作原因未能出席，分别委托董事战成敏、董事王泽辉、 独立董事史达代为出席并行使表决权。监事、部分高级管理人员列席会议。会议 的召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。本次会议由董事长李卫 国先生主持，与会董事经过讨论，审议并通过以下议案： 1、会议以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年度总裁工 作报告》。 2、会议以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年度董事会 工作报告》。 具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《2023 年度董事会工作报 告》。 公司独立董事王国红 ...