公司业绩情况 - 上半年公司业绩大幅减亏,主要是报告期内主要原材料价格下降,公司持续推进降本增效,氯碱板块扭亏为盈,以及公司存货跌价准备减少,联营企业亏损下降[2][3] - 三季度公司进一步开展降本增效工作,具体经营业绩请关注《三季度报告》[2] 撤销ST进展 - 根据相关规定,公司将在收到《行政处罚决定书》之日起满十二个月及时向深圳证券交易所申请撤销其他风险警示,整改进展情况详见公司公告[2][3] - 公司将按照相关法律法规要求,结合实际情况,不断完善公司治理及内控管理体系,持续提升合规管理水平和信息披露质量,切实维护公司及全体股东的合法权益[3] 收购圣雄能源进展 - 为提高公司对圣雄能源的持股比例,实现产业整合,公司收购圣雄能源部分股东的股份,并于2024年7月纳入公司合并报表范围,目前公司PVC产能为260万吨/年,烧碱产能为186万吨/年[3] 市场情况 - PVC市场基本面供需僵持,上游检修规模有限,市场供应维持高位,国内需求节后以恢复为主,制品企业原料库存尚可,出口受运费及价格等因素短期僵持,政策短期看区间弱势调整[3] - 粘胶短纤行业成本支撑仍然存在,库存处于较低水平,短期内难有大幅上涨,下游纱线企业对后市需求仍抱谨慎乐观态度,存在一定补货需求,预计粘胶短纤市场交投氛围或有小幅提升,价格仍以稳定偏强为主[3]

股东大会时间 - 2024年第五次临时股东大会现场会议时间为11月5日上午12:00[3] - 网络投票时间为11月5日[3] - 股权登记日为2024年10月30日[4] - 会议登记时间为2024年11月4日上午10:00至下午19:00[11] - 深交所交易系统投票时间为2024年11月5日上午9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[22] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年11月5日9:15至15:00[23] 股东大会地点 - 现场会议地点为新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路39号[3] 提案相关 - 提案1、2、3、4为特别表决事项，须经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过[9] - 提案8采用累积投票制，应选2名监事[9] - 股东大会需审议总议案及多项非累积投票提案，包括修订公司章程、议事规则等[27] - 需审议聘任公司2024年度审计机构的议案[27] - 累积投票提案为增补公司监事会成员，应选人数2人[28] - 增补监事会成员提案包括选举韩强先生和聂婷女士为监事[28] 其他 - 中小投资者指除公司特定人员及合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东[10] - 深圳证券交易所投资者投票代码为362092，投票简称为中泰投票[19]

新疆中泰化学股份有限公司 股东会议事规则 二〇二四年十月 1 | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 股东的权利与义务 | 3 | | 第三章 | | 股东会职权 | 6 | | 第四章 | | 股东会召集程序 | 8 | | 第一节 | | 股东会的召开 | 8 | | 第二节 | | 临时股东会的召开 | 9 | | 第三节 | | 召开临时股东会的办理程序 | 9 | | 第四节 | | 股东会会议通知 | 11 | | 第五节 | | 股东会召开地点和方式 | 12 | | 第六节 | | 会议登记 | 12 | | 第七节 | | 股东会的会务筹备 | 13 | | 第八节 | | 股东会的安全措施 | 14 | | 第五章 | | 股东会议事程序 | 14 | | 第一节 | | 股东会提案 | 14 | | 第二节 | | 临时提案的提出方式及程序 | 14 | | 第三节 | | 某些具体提案的要求 | 17 | | 第四节 | | 股东会会议进行的步骤 | 17 | | 第五节 | | 股东会发言 | 18 | | 第六 ...

信息报告触发条件 - 持有公司5%以上股份的其他股东为内部信息报告义务人[3] - 持有公司5%以上发行在外普通股股东，持股增减变化每达该种股票发行在外总额2%以上需报告[5] - 公司无支付能力发生相当于被退票人流动资金5%以上的大额银行退票需报告[6] - 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%需报告[6] - 重大诉讼、仲裁事项涉及金额或连续十二个月累计金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元需报告[8] 重大信息界定 - 公司三分之一以上的董事发生变化属于重大信息[5] - 公司董事长发生变化属于重大信息[5] - 公司总经理发生变化属于重大信息[5] - 公司经营政策或经营范围发生重大变化属于重大信息[5] - 公司发生重大投资行为或购置金额较大的长期资产行为属于重大信息[5] 需关注事项 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等需关注[11] 交易审议条件 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审议[11] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需提交审议[11] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上且超1000万元需提交审议[11] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需提交审议[11] - 与公司关联自然人交易金额30万元以上需报告并提交审议[13] - 与公司关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告并提交审议[14] 报告流程及责任 - 各部门及子公司第一责任人应在接到文件当天完成审阅签字[21] - 报告人应在两日内送交与报告信息有关的文件资料[21] - 报告人未履行信息报告义务导致违规，公司可给予处分并要求赔偿[25] 报告时间及方式 - “第一时间”指报告人获知拟报告信息的24小时内[29] - 报告人通知方式包括电话、电子邮件、传真及书面通知[29] 办法相关 - 办法未尽事宜按法律、法规、深交所规定及公司其他制度执行[29] - 办法由公司董事会负责解释和修订[29] - 办法经公司董事会审议批准后执行[29]

担保情况 - 2024年7月1日至9月30日，公司为控股、参股公司提供担保302,085.95万元，累计担保金额1,055,003.56万元[3][4] - 截至2024年9月30日，公司实际累计对外担保总额2404057.17万元，占2023年度经审计净资产的105.91%，占2023年度经审计总资产的33.15%，无逾期担保事项[47] 子公司业绩 - 新疆中泰化学阜康能源有限公司2024年6月末净利润8,937.97万元[7] - 新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司2024年6月末净利润 - 6,815.03万元[10] - 新疆中泰新材料股份有限公司2024年6月末净利润7.78万元[14] - 库尔勒中泰纺织科技有限公司2024年6月末净利润 - 24,599.35万元[17] - 上海中泰多经国际贸易有限责任公司2023年营业收入9199008.89万元，2024年1 - 6月为2405188.12万元[42] - 中泰大佑物宇（上海）国际物流有限公司2023年净利润 - 313.05万元，2024年1 - 6月为69.82万元[30] - 新疆中泰进出口贸易有限公司2023年资产总额102202.37万元，2024年6月末为81154.11万元[33] - 海南永熙实业有限公司2023年净利润34.27万元，2024年1 - 6月为870.36万元[45] - 阿克苏海鸿纺织有限公司2023年营业收入30212.42万元，2024年1 - 6月为2880.46万元[46] 子公司股权与注册资本 - 新疆中泰化学阜康能源有限公司新疆中泰化学持股46.60%，注册资本224,300万元[5][7] - 新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司新疆中泰化学持股59.42%，注册资本24,594.78万元[9][10] - 新疆中泰新材料股份有限公司新疆中泰化学持股9.74%，注册资本138,536万元[12][14] - 库尔勒中泰纺织科技有限公司新疆中泰化学持股97.7327%，注册资本396,942.7087万元[15][17] - 青岛齐泰科技有限公司库尔勒中泰纺织科技持股70.00%，诸城密莎集团、新疆世奥能源科技、苏州欧唐贸易各持股10.00%[20] - 新疆兴泰纤维科技有限公司新疆中泰化学持股65%，山东银鹰化纤有限公司持股35%，新疆中泰化学出资18292.8571万元[26] - 上海中泰多经国际贸易有限责任公司新疆中泰（集团）有限责任公司持股60%，新疆中泰化学股份有限公司持股40%，前者出资60000万元，后者出资40000万元[42]

新疆中泰化学股份有限公司 第二章 监事及监事会的组成 监事会议事规则 二○二四年十月 1 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 监事及监事会的组成 | 3 | | 第三章 | 监事会职权 | 6 | | 第四章 | 监事会会议召集与召开 | 8 | | 第五章 | 监事会会议议事范围 | 10 | | 第六章 | 监事会会议决议及公告 | 11 | | 第七章 | 附 则 | 12 | 第一章 总 则 第一条 为确保新疆中泰化学股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的工作效率 和科学决策，依法行使《新疆中泰化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和股东会授予的职权，保障公司全体股东的合法权益，提高公司的法人治理结构水平，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等国家有关法律、法规和《公 司章程》，制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法 权益不受侵犯，对股东会负责并报告工作。 第三条 公司全体监事、监事会指定的工作人员应遵守本议事规则的规定。 第四条 监事会不参与公司的日常经营管理 ...

新疆中泰化学股份有限公司 董事会议事规则 二○二四年十月 第三条 董事应当根据公司和全体股东的最大利益，履行忠实、诚信、勤勉和审慎 之责任和义务，并遵守《公司章程》中有关董事权利和义务的规定。 第四条 董事应遵守如下工作纪律： （一）按会议通知的时间参加各种公司会议，并按规定行使表决权； （二）董事议事只能通过董事会议的形式进行，董事对外言论应遵从董事会决议，并 保持一致，符合公司信息披露原则；不得对外私自发表对董事会决议的不同意见； （三）董事只能在其任职公司、企业报销其因履行所任职公司、企业职务发生的各种 费用； 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确新疆中泰化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职 权范围，规范董事会的决策行为，保障董事会决策的合法性、科学化、制度化及内部机构 的规范运作，确保董事会的工作效率和科学决策，充分发挥董事会的经营决策中心作用， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《新疆中泰化学股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规规定，制定本规则。 第二章 董事行为守则和责任 第二条 董事的任职资格必须符合《公司章程》之规定。 1 | ...

审计委员会 - 审计委员会成员由3名或以上董事会成员组成，独立董事应过半数并担任召集人[4] - 公司在董事会下设立审计委员会指导和监督内部审计工作[4] 内部审计部门 - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[13] - 实施审计前3个工作日送达内部审计通知书[19] - 在审计事项完成后15个工作日内建立审计档案[27] - 在公司党委、董事会直接领导下开展工作，对审计委员会负责[4] - 分析典型问题并向制度归口部门提完善制度建议[22] - 与其他内部监督力量协作，建立工作机制[24] - 建立审计档案管理机制，按原则立卷、定期移交[26] 审计项目与方式 - 审计项目包括经常性审计和专项审计，经常性审计一般为季度、半年度、年度审计[17] - 采取直接审计、委托审计和联合审计三种审计方式[19] 审计小组与整改 - 审计小组实行组长负责制，大型审计项目组长需编制审计方案[18] - 公司所属公司应建立审计问题整改机制，被审计单位负责人为整改第一责任人[22] 反馈与处理 - 被审计单位接到审计报告初稿后10个工作日内反馈意见，逾期视同无异议[20] - 滥用职权等的内部审计人员交纪检处理并调离岗位[28] - 被审计单位拒绝接受审计等情形，责令改正，严重的报请公司处理责任人[28] - 公司内控制度执行不严等造成资产不实、信息失真，严重的报请公司处理[29] - 公司应支持、保护内部审计人员，受打击报复及时保护并处理责任人[30] 办法说明 - 本办法由公司董事会负责解释[33] - 本办法自公司董事会审议通过之日起执行[33]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[12] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[12] - 季度报告应在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露[12] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[13] - 因故变更定期报告披露时间需提前五个交易日向交易所书面申请[13] 报告内容与审议 - 公司信息披露文件包括招股、募集、上市公告书等[10] - 定期报告包括年度、中期、季度报告，年度报告财务会计报告需审计[12] - 年度、中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据等内容[13][14] - 定期报告内容需经董事会审议通过，相关人员签署书面确认意见[15] 重大事项披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[19] - 发生可能影响证券交易价格重大事件应立即披露[19] - 公司变更名称等应立即披露[20] - 公司应在重大事项形成决议等时点及时披露[21] 责任人与制度 - 董事长为信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[23] - 董事会秘书负责协调组织信息披露事务[24] - 董事会秘书应定期组织信息披露制度培训并通报股东[25] 股东与报告流程 - 持有公司5%以上股份的股东等情况变化需告知公司并配合披露[29] - 定期报告由证券投资部会同财务管理部协商时间，报董事长确定后与交易所预约[34] - 定期报告由证券投资部汇总初稿，高管编草案提请董事会审议[34] - 临时公告由证券投资部草拟，董事会秘书审核，董事长审批[36] 监督与处罚 - 公司及信息披露行为接受中国证监会、证券交易所监督[50] - 因董监高失职致信息披露违规，公司给予处分并可要求赔偿[51][52] - 部门或子公司信息披露问题，董事会秘书可建议处罚责任人[52] 其他 - 证券投资部保管资料原件期限不少于10年[43] - 公司应与内幕信息知情人签署保密协议[44] - 投资者等现场参观需预约，由董事会秘书统筹安排[47] - 子公司知悉重大事件应向公司报告[48] - 董事会应定期自查信息披露管理办法实施情况并在年报披露[29] - 独立董事和监事会检查信息披露管理办法实施情况[29] - 管理办法由公司董事会负责解释并修订[55] - 管理办法自公司董事会审议通过之日起生效[56]

投资理财审议 - 额度占净资产10%以上且超1000万元，需董事会审议并披露[6] - 额度占净资产50%以上且超5000万元，需董事会通过后报股东大会批准[6] 流程与期限 - 董事会决议后两个交易日内向深交所提交文件[7] - 可预计未来12个月投资理财，额度使用期限不超12个月[7] 限制条件 - 使用闲置募集资金补流期间不得投资[8] - 变更募集资金投向为永久补流后12个月内不得投资[8] - 超募资金永久补流或还贷后12个月内不得投资[8] 部门职责 - 财务管理部负责运作和管理[9] - 审计部门年末全面检查并报告[9] - 证券投资部负责信息披露[9]