人员变动 - 蒋薇于2023年6月8日起任公司独立董事[1] - 2023年董事会提名叶可、徐雷为非独立董事[7] - 2023年董事会同意选举叶可为董事长[8] - 2023年董事会聘任陈代千为常务副总经理[8] - 2023年董事会聘任李国成为副总经理[8] 会议与决策 - 2023年召开3次审计委员会会议，蒋薇无缺席[4] - 2023年应参加董事会7次，蒋薇现场出席6次，通讯参加1次[5] - 2023年出席股东大会2次[5] - 2023年8月29日召开董事会和监事会会议[7] - 2023年9月19日召开临时股东大会[7] - 2023年审议通过续聘立信会计师事务所为审计机构[7] - 2023年审议通过2023年员工持股计划[8] 关联交易 - 2023年审议披露2笔关联交易议案[6] 独立董事工作 - 2023年参与半年度和第三季度报告相关工作[6] - 2023年对多项事项发表意见，无重点关注事项[9] - 2023年与内部审计及会计师事务所积极沟通[11] - 2023年审核董事会重大事项[12] - 2023年监督核查信息披露[12] - 2023年参加公司培训[12] - 2023年到公司实地考察[13] - 2023年促进董事会科学决策[13] - 2023年按要求履行职责[14] - 2023年督促考察董事和高管履职情况[15] - 2024年将继续履行义务[15]

会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[4] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长十日内召集主持[6] - 定期和临时会议分别提前十日和三日发书面通知[10] - 定期会议通知变更需提前三日发书面通知，不足三日会议顺延或需全体董事认可[12] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[14] - 一名董事不得接受超过两名董事委托[16] 会议表决 - 表决实行一人一票，以计名和书面等方式进行[20] - 提案决议需超全体董事半数投赞成票[22] - 担保事项决议需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[23] - 不同决议矛盾时，以形成时间在后的为准[23] 董事回避 - 董事回避情形包括深交所规定等关联关系情形[24] - 董事回避时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议须无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东大会审议[24] 其他规定 - 董事会应按授权行事，不得越权[25] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案有问题，会议暂缓表决，提议董事明确再次审议条件[26] - 董事会秘书做好会议记录，可安排制作会议纪要和决议记录[27][29] - 与会董事对记录签字确认，有不同意见可书面说明[30] - 董事会决议公告按深交所规定办理，披露前相关人员保密[31] - 董事会秘书督促落实决议，检查情况报董事长并在后续会议通报[32] - 董事会会议档案保存十年[33]

审计制度 - 公司设内部审计部门检查监督内控和财务信息，向董事会审计委员会报告[3] - 内审至少每季度汇报工作和问题，每年提交内审报告[5] - 审计委员会督导内审至少每半年检查重大事件和大额资金往来[6] 审计流程 - 内审实施审计3个工作日前送达通知书，特殊情况可审计时送达[10] - 被审单位对初稿有异议，10日内提书面意见[11] - 内审办理事项建审计档案，按类别整理归档[14] 违规处理 - 内审人员失职公司给予经济处罚等处分[17] - 被审计单位或个人不配合，责令改正，严重的通报批评或行政处分[17] 其他 - 内审部门负责人离职后对商业秘密保密至公开[17] - 制度自董事会决议通过生效，修改亦同[17] - 制度由上海岩山科技董事会于2024年4月发布[18]

董事任职 - 李健2017年11月27日至2023年6月8日任公司独立董事，6月8日因任期届满不再担任[1][12] - 董事会同意上海岩合科技提名陈代千为非独立董事候选人、蒋薇为独立董事候选人[7] 会议出席 - 2023年度应参加董事会2次，现场出席2次，出席股东大会1次[5] - 截至2023年6月8日，出席3次董事会审计委员会会议、1次提名•薪酬与考核委员会会议[5] 工作参与 - 2023年参与公司2022年年度报告等多项报告及议案审议[6] - 董事会提名•薪酬与考核委员会审查补选董事议案并提交审议[6] 投票情况 - 李健对董事会各项议案均投赞成票，无反对及弃权票[3] 合规认定 - 李健认为公司董事、高管任职及薪酬程序合法合规[7]

人员数据 - 2023年末立信合伙人数量为278人[1] - 2023年末立信注册会计师人数为2533人[1] - 2023年末立信签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为693人[1] 业绩数据 - 2023年度立信收入总额为500100万元[1] - 2023年度立信审计业务收入为351600万元[1] - 2023年度立信证券业务收入为176500万元[1] 客户数据 - 2023年度立信上市公司审计客户家数为671家[1] 重要事项 - 2023年8 - 9月公司续聘立信议案通过[2] - 2024年1 - 4月审计委员会与立信沟通年审事宜[5] - 2024年4月审计委员会通过年报等议案并同意提交董事会[6]

证券投资安排 - 拟用不超5亿闲置自有资金投资，期限12个月（2024.5.1起）[1] - 投资范围含新股配售或申购、证券回购等[1] - 董事会授权董事长或其授权人士决策[1] 决策程序与风险 - 经董事会、监事会通过，无需股东大会审议，非关联交易[3] - 投资面临金融市场波动等风险[4] 投资意义与认可 - 不影响主业，利于提高资金收益和盈利能力[5] - 监事会认为决策合规，不损害中小股东利益[6]

监事会会议 - 2023年召开6次监事会会议[2] - 4月21日审议通过《公司2022年度报告》等议案[4] - 7月11日审议通过子公司创新医疗股份解除限售议案[3] - 8月29日审议通过《公司2023年半年度报告》等议案[5] - 9月19日审议通过选举监事会主席议案[6] - 10月26日审议通过《公司2023年第三季度报告》[7] - 10月31日审议通过变更回购股份用途等议案[9] 资金使用 - 使用不超过5亿元开展证券投资，有效期12个月自2023年5月1日起[14] - 使用闲置自有资金购买理财产品，有效期12个月自2023年5月1日起[14] 财务与审计 - 监事会认为2023年度财务制度健全、内控完善、财务状况良好[11] - 监事会同意续聘立信会计师事务所为2023年度审计机构[11] 市场扩张和并购 - 监事会同意子公司增资并收购Nullmax (Cayman) Limited部分股权暨关联交易[12] - 监事会同意拟转让全资子公司100%股权暨关联交易[13] 其他事项 - 监事会认为2023年半年度报告编制审核合规，内容真实准确完整[10] - 监事会认为2023年第三季度报告编制审核合规，内容真实准确完整[14] - 监事会同意实施2023年员工持股计划，提交2023年第三次临时股东大会审议[15] - 公司关联交易遵循自愿、平等、公允原则，定价合理，审批程序合规[21] - 报告期内公司对外担保未损害公司及投资者利益[21] - 公司严格执行《内幕信息知情人登记备案制度》，敏感期内无内幕交易[22] - 公司严格按规定进行2023年度信息披露，未发现重大缺陷[23]

委员会设立 - 公司设立董事会提名·薪酬与考核委员会并制定实施细则[2] 成员构成 - 委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] 产生方式 - 委员由董事长等提名，董事会会议选举产生[5] 职责范围 - 负责拟定董事等选择标准和程序并提建议[7] - 负责制定董事等考核标准和薪酬政策方案并提建议[7] 会议规则 - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[13] 其他规定 - 会议记录保存不少于十年，细则自董事会决议通过施行[15][17] - 细则解释权归属公司董事会[17]

公司治理 - 2023年独立董事郑中巧应参加董事会9次，现场7次通讯2次，出席股东大会3次[4] - 2023年审议披露2笔关联交易议案，定价合理合规[7] - 2023年独立董事参与多份报告审议[8] 人事变动 - 2023年提名叶可等为非独立董事，蒋薇为独立董事[9] - 2023年选举叶可为董事长，聘任陈代千、李国成为正副总经理[9] 其他事项 - 2023年公司员工持股计划获审议通过[10] - 2024年独立董事将继续履职促公司规范运作[15]

业绩总结 - 2024年4月16日会计师事务所对公司2023年度财报出具无保留意见审计报告[2] 资金往来 - 海瑞鑫融资租赁2023年初余额8558.44万元，累计发生6951万元，偿还10096.75万元，年末余额5583.1万元[10] - 三四五商业保理2023年初余额59464.68万元，累计发生11131万元，偿还50079.63万元，年末余额22004.14万元[10] - 水汇通信息服务2023年初余额76436.77万元，累计发生91546.63万元，偿还132561.25万元，年末余额135730万元[10] - 上海洪异智能科技2023年初余额12240.16万元，累计发生96151.38万元，偿还108501.7万元[10] - 海瑞丰智能科技2023年累计发生18241.54万元，偿还18243.3万元[10] - 南瑞弘创业投资2023年累计发生60000万元，偿还20万元，年末余额60020万元[10] - 每出思类胶人工智能研究院2023年累计发生13万元，偿还13万元[10] - 上海岩赋智能科技2023年累计发生22万元，年末余额22万元[10] - 纽励科技(上海)2023年累计发生13500万元，年末余额3500万元，归还13500万元履约保证[10]