上海岩山科技股份有限公司 董事会秘书工作制度（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年5月修订） 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司证券事务工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《上海岩山 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任 或解聘，对公司和董事会负责。董事会秘书任期三年，任期届满可续聘。董事会 秘书为公司的高级管理人员。董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员 的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取 利益。 第三条 董事会秘书为公司与证券监管机构及深圳证券交易所的指定联络人。 第四条 董事会秘书应当履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责组织和协调公司投资者关系管理和股 ...

上海岩山科技股份有限公司 证券投资管理办法（2025 年 5 月） 上海岩山科技股份有限公司 证券投资管理办法 （2025年5月） 第一章 总则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投 资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公 司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件以及《上海岩山科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本办法： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证 券投资； （五）公司首次公开发行 ...

上海岩山科技股份有限公司 委托理财管理制度 上海岩山科技股份有限公司 委托理财管理制度 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为加强与规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）委 托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据 《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第7号——交易与关联交易》及《公司章程》等法律、法规、规范性文件的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司及控股子 公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 委托银行、证券公司、信托公司、公募及私募基金管理人等金融机构对其财产进 行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司及控股子公司进行委托理财 须报经公司同意，未经审批不得进行任何理财活动。 第二章 委托理财管理原则 第四条 公司从事委托理财坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值"的原则，以不影响公司正常经 ...

上海岩山科技股份有限公司 提名·薪酬与考核委员会实施细则（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 提名·薪酬与考核委员会实施细则 （2025年5月修订） 第六条 提名·薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员由董事长提名，在委员内选举，并报董 事会备案。 第一章 总则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事的产生、董事及高级管理人员的考核和薪酬管理，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海岩山科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名·薪 酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名·薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 提名·薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数 并担任召集人。 第四条 委员会成员应该具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规；具有人事管理方面的专业知识；熟悉公司 的经营管理工作； （二）遵守诚信原则，廉洁自律、忠于职守，为维护公司和股东权益，积极 ...

上海岩山科技股份有限公司 募集资金管理办法（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规和规范性文件，以及《上海岩山科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本办 法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资 项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金管理办法。 募集资金投资境外项目 ...

上海岩山科技股份有限公司 独立董事工作制度 上海岩山科技股份有限公司 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，切实 保护中小股东及利益相关者的合法权益，促进公司规范运作，根据《公司法》《证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事履 职指引》等相关规定，并结合公司实际，制定本独立董事工作制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司 及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，对公司负有保密义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立 ...

上海岩山科技股份有限公司 累积投票制实施细则（2025 年 5 月修订） 累积投票制实施细则 上海岩山科技股份有限公司 （2025年5月修订） 第一章 总 则 第二章 董事候选人的提名 第一条 为维护中小股东的利益，完善公司法人治理结构，规范上海岩山科 技股份有限公司（以下简称"公司"）选举董事行为，根据中国证券监督管理 委员会《上市公司治理准则》和公司章程有关规定，制定本实施细则。 第六条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份1%以上的股东有权提名 独立董事候选人，并经股东会选举决定。 公司在董事会中设置提名·薪酬与考核委员会的，提名·薪酬与考核委员 会应当对被提名人（除职工代表董事外）任职资格进行审查，并形成明确的审 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会在选举两名及以上的 董事时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表 决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等 于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中 投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使，投票给数位候选董事的一种 投票制度。 第三条 董事的选举，除仅有 ...

上海岩山科技股份有限公司 对外担保管理办法（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 对外担保管理办法 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保的 管理，保护公司财产安全，加强银行信用管理和担保管理，降低经营风险，特制 定本办法。 第二条 本办法制定依据为《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法 典》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等规范性文件及《上海岩山科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担 保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。按照《深圳证券交易所 股票上市规则》第6.1.10条，需要提交公司股东会审议的担保事项除外。 公司控股子公司对公司提供的担保不适用前款规定。 公司控股子公司为本条第一款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公 司提供担保，应当遵守本办法的相关规定执行。 公司及 ...

董事会审计委员会工作细则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 上海岩山科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 上海岩山科技股份有限公司 第一条 为强化上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，设立董事会审 计委员会，并制定本工作细则。 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任，期间如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三条至第六 条规定补足委员人数。 第八条 审计委员会下设内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，审计委员会负责监督及评估内部审 计工作。 上海岩山科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第九条 审计委员会的日常工作机构设在公司内部审计部门，内部审计部门对审计 委员会负责，向审计委员 ...

重大事项报告标准 - 重大诉讼和仲裁涉案超500万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需报告[7] - 营业用主要资产被查封等超总资产30%需报告[7] - 各部门交易资产总额占最近一期经审计总资产5%以上需报告[10] - 交易标的资产净额占最近一期经审计总资产5%以上且超500万元需报告[10] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产5%以上且超500万元需报告[10] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润5%以上且超50万元需报告[10] - 交易标的主营业务收入占最近一个会计年度经审计主营业务收入5%以上且超500万元需报告[10] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润5%以上且超50万元需报告[10] - 持股5%以上大股东为重大事项报告义务人[2] - 任一股东所持公司5%以上股份出现质押等情况需报告[8] - 与关联自然人发生交易金额15万元以上关联交易需报告[12] - 与关联法人发生交易金额150万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.25%以上关联交易需报告[12] - 出售产品等合同金额占最近一个会计年度经审计营业总收入15%以上且绝对金额1500万元以上需报告[12] - 购买原材料等合同金额占最近一个会计年度经审计利润总额15%以上且绝对金额超150万元需报告[12] 报告流程 - 重大事项报告义务人知悉当日责成联系人向董事会秘书报送情况[14] - 证券部指定专人整理并保管上报信息[14] - 董事会秘书知悉重大事项后及时向董事长报告[14] - 证券部对上报重大事项分析判断并决定处理方式，董事会秘书汇报需披露事项[15] 责任与制度生效 - 未及时上报应上报事项，公司追究报告义务人责任，造成不良影响给予处分[17] - 本制度自董事会决议通过之日起生效，抵触时按相关规定执行并修订[19]