资金占用管理 - 制定防范控股股东及其关联方资金占用管理办法[3] - 资金占用分经营性和非经营性两种[3] 关联交易与担保 - 公司与控股股东关联交易须按规定决策实施[4][6] - 公司对控股股东担保须经股东会审议通过[6] 监督检查 - 财务部门每月检查非经营性资金往来情况[7] - 独立董事定期查阅公司与关联方资金往来[10] 审计与归还 - 注册会计师审计需对资金占用情况出具专项说明[10] - 控股股东占用资金转让控制权前应全部归还[10] 责任追究 - 公司对违规责任人给予行政、经济处分及追究法律责任[12]

责任追究制度 - 适用公司董事、高管等相关人员[2] - 6种情形追究责任人责任[3] - 4种情形从重或加重处理[3][4] - 4种情形从轻、减轻或免处理[4] - 5种追究责任形式[4][7] - 董事等责任事件可附带经济处罚，金额董事会定[4] 制度执行与管理 - 季报、中报信息披露差错责任追究参照执行[6] - 董事会负责解释和修订[6] - 经董事会审议通过后生效[6] 制度原则 - 实行应遵循实事求是等原则[2]

人员构成与任期 - 兼任高管及职工代表董事人数不超董事总数二分之一[4] - 总经理及其他高管每届任期三年，连聘可连任[8][14] 人员聘任 - 副总经理等高管由总经理提名，董事会聘任或解聘[11] - 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘[11] 会议相关 - 总经理办公会议不定时召开，可由总经理或其委托他人召集主持[18][19][20] - 会议决议按民主集中制，总经理有否决权或决定权[19] 费用审批 - 董事会授权内日常费用支出，使用部门审核，总经理批准[20] 制度细则 - 细则经董事会审议通过后生效，原细则失效，由董事会解释[23][25] - 制度与规定抵触时依法律法规和公司章程执行[25]

会议通知 - 定期会议提前3日、不定期会议提前1日通知独立董事，全体同意可不受限[4] 会议举行 - 独立董事专门会议需三分之二以上出席或委托出席方可举行[5] 审议事项 - 特定事项经独董会议讨论且过半数同意后提交董事会[11] - 独董行使特别职权前需经会议审议且过半数同意[12] 档案保存 - 会议档案保存期限为10年[7] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起执行[8]

公司基本信息 - 公司于2008年4月8日获批发行2600万股人民币普通股，4月18日在深交所上市[7] - 公司注册资本和实收资本均为100,247.6929万元[7] - 公司已发行股份总数为100,247.6929万股，均为普通股[14] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[15] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司同一类别股份总数25%[20] - 发起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年内不得转让，公开发行股份前已发行的股份自上市交易之日起一年内不得转让[20] 治理结构与决策程序 - 法定代表人辞任，公司将在30日内确定新的法定代表人[6] - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[42][43] - 董事会由9名董事组成，其中一名为职工代表董事[102] 担保与交易规定 - 公司对外担保须经全体董事过半数、出席董事会会议三分之二以上董事审议同意或股东会批准[38] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需董事会审议披露[105] - 公司与关联自然人交易金额超30万元、与关联法人交易金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易，需董事会审议批准[108] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[150] - 公司每年现金分配利润不少于当年可分配利润的10%，最近三年累计不少于年均可分配利润的30%[155] - 公司发展阶段属成熟期无重大支出，现金分红在本次分配中比例最低80%[155]

第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对 外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股 子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度执行： 江苏鱼跃医疗设备股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏鱼跃医疗设备股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财务资 助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和《江苏鱼跃医疗设备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （五）深圳证券交易所认定的其 ...

江苏鱼跃医疗设备股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 报告人对所报告信息的后果承担责任。 第一条 为加强江苏鱼跃医疗设备股份有限公司(以下简称"公司")重大信息内 部报告工作, 明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办 法, 确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生 品种交易价格可能产生较大影响的信息, 根据《深圳证券交易所股票上 市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上市公司信息披露管理办法》、 《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、 《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司信息披露事务管理制度》(以下简称 "《信息披露制度》")及其他有关法律、法规和规范性文件的规定, 结 合公司实际情况, 制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时, 按照本制 度规定负有报告义务的有关人员和公司, 应及时将有关信息向公司董 事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 重大信息报告义务人包括：公司董事、高级管理人员、各部门负责人; 公 司各部门、分公司、全资或控股子公司以及参股公 ...

投资审议标准 - 投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上，应经董事会审议后提交股东会审议并披露[6] - 投资标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元，应经董事会审议后提交股东会审议并披露[6] - 投资标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且绝对金额超1000万元，应经董事会审议并披露[8] - 投资标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元，应经董事会审议并披露[8] - 投资成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元，应经董事会审议并披露[11] - 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元，应经董事会审议并披露[12] - 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元，应提交股东会审议[12] - 购买或出售资产投资累计金额超公司最近一期经审计总资产30%，应提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[13] - 委托理财额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元，应经董事会审议并披露[15] - 委托理财额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元，应提交股东会审议[15] 投资相关原则 - 交易适用连续十二个月累计计算原则，达披露标准仅披露本次交易并说明前期情况[16] - 与专业投资机构共同投资需及时披露，以最大损失金额履行审议程序[17] - 超募资金用于永久性补充流动资金后十二个月内，不得与专业投资机构共同投资[18] - 交易涉及或有对价以预计最高金额作为成交金额[19] - 分期实施对外投资以协议约定全部金额为准[19] - 交易期限届满续签协议需再次履行审议程序和信息披露义务[20] 投资管理与监督 - 董事会定期了解重大投资项目进展和效益，出现问题追究责任[22] - 委托理财发生特定情形需及时披露进展和应对措施[26] - 与专业投资机构共同投资发生特定情形需及时披露进展[29] - 与专业投资机构签订合作协议需披露相关情况并揭示风险[29] 投资回收与转让 - 公司可在投资项目经营期满、经营不善无法偿债等四种情况回收对外投资[32] - 公司可在投资项目有悖经营方向、连续亏损等四种情况转让对外投资[32] - 对外投资的回收和转让应符合相关法律法规及公司章程规定[32] 子公司投资管理 - 控股子公司对外投资适用本制度，纳入公司投资计划管理并接受监督[34] 信息披露与保密 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[36] - 对外投资事项未披露前，知情人员负有保密义务[39] - 控股子公司须遵循公司信息披露制度，公司对其信息享有知情权[39] - 控股子公司提供信息应真实准确完整并及时报送公司[39] 制度相关 - 本制度未尽事宜按有关规定执行，抵触时依新规定修订[40] - 本制度由公司董事会负责修订和解释，经审议批准后生效实施[40]

档案保存 - 投资者关系活动档案保存期限不少于3年[5] 信息发布 - 公司应在官网开设投资者关系专栏并及时发布更新相关信息[8] - 公司在互动易发布信息应保证公平性，对重要问题整理刊载[16] - 公司在互动易发布信息应谨慎、理性、客观，不得与依法披露信息冲突[21] 沟通渠道 - 公司需设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并保证工作时间畅通[9] - 公司可在公告后至股东会召开前与投资者充分沟通征询意见[9] - 公司可通过路演、分析师会议等方式与投资者沟通[10] - 公司应通过多种渠道与投资者交流，指派专人处理互动易信息并充分答复提问[25] 说明会安排 - 公司应按规定积极召开投资者说明会并披露情况[9] - 投资者说明会原则上安排在非交易时段召开[9] - 公司应按规定在特定情形下召开投资者说明会[11][13] - 公司召开业绩说明会应提前征集投资者提问[13] 沟通规范 - 公司与调研机构及个人沟通应要求其出具资料并签署承诺书[14] 制度建设 - 公司需建立并执行互动易信息发布及回复内部审核制度，经董事会审议通过并披露[17][18] 人员职责 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，相关人员应提供便利[20] - 公司需设立或指定专职部门和人员开展投资者关系管理工作[22] - 投资者关系管理工作有拟定制度、组织活动等多项职责[22][23] 合规要求 - 公司及相关人员在投资者关系管理活动中不得有违规行为[23] 人员培训 - 公司应定期对相关人员进行投资者关系管理系统培训[27] 人员素质 - 从事投资者关系管理工作的人员需具备多项素质和技能[27]

公司董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、 证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。 第三条 未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送涉及内幕 信息及信息披露内容的资料, 须经董事会秘书审核同意(并视重要程度 呈报董事会审核)后, 方可对外报道、传送。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生 品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未 江苏鱼跃医疗设备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏鱼跃医疗设备股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息 管理, 加强内幕信息保密工作, 以维护信息披露的公平原则, 根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号 ——信息披露事务管理》 ...