关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的个人股东为关联自然人[5] 董事会与股东会审议 - 董事会会议由过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席不足3人交易提交股东会审议[7] - 与关联自然人成交超30万元交易，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议并披露[10] - 与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%交易，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议并披露[10] - 与关联人成交超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易，及时披露并提交股东会审议，披露审计或评估报告[10] 担保相关 - 公司为关联人提供担保，经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过并提交股东会审议[11] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保，对方应提供反担保[11] 额度与期限 - 相关额度使用期限不超十二个月，期限内任一时点交易金额不超投资额度[12] 日常关联交易 - 每年众多日常关联交易，按类别预计年度金额履行审议程序并披露，超出预计以超出金额履行程序并披露[14] - 日常关联交易协议期限超三年需每三年重新履行审议程序并披露[15] - 公司在年报和半年报中分类汇总披露日常关联交易实际履行情况[15] 财务资助 - 向关联参股公司提供财务资助经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过并提交股东会审议[16] - 公司不得为关联人提供财务资助，向特定关联参股公司且其他股东按比例提供同等资助除外[16] 交易豁免与披露 - 四类交易履行关联交易信息披露及审议程序，可申请豁免提交股东会审议[16] - 五类交易可免按制度规定履行相关义务，重大交易仍需披露和审议[16] 其他 - 应根据关联交易类型披露交易对方、标的等内容[19] - 制度术语含义若无特别说明与公司章程相同[21] - 制度自股东会审议通过之日起生效，修改亦同[21] - 制度未尽事宜依法律法规和公司章程执行，不一致以其规定为准[21]

ESG 管理 - 公司制定 ESG 管理制度推动可持续发展[3] - 董事会为 ESG 管理领导决策机构[11] - 成立 ESG 领导组作为研究指导机构[12] ESG 职责与报告 - 各部门及子公司配合 ESG 工作[9] - 应形成并自愿披露 ESG 报告[14] - 报告编制发布经董事会审议[15]

人员变动 - 董事辞任，公司需六十日内完成补选[6] - 离职董高应五日内办妥移交手续[9] 股份转让 - 董高任期内和届满后六个月内每年转让股份不超总数25%，不超一千股可全转[13] - 离职董高离职后六个月内不得转让股份[13] 追责复核 - 离职董高对追责决定有异议，可十五日内申请复核[17]

信息发布制度 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布及回复应诚信、谨慎理性客观，不得用虚假语言[4] - 涉及未披露事项应告知关注公告[6] 审核管理 - 董事会秘书负责互动易平台信息发布及回复审核工作[9] - 未经审核公司不得在互动易平台发布信息或回复提问[10]

会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[3] - 十分之一以上表决权股东或三分之一以上董事提议，应开临时会议[3][6] - 董事长十日内召集并主持会议[4] - 定期和临时会议分别提前十日和五日发书面通知[5] - 定期会议变更事项提前三日发书面通知[7] 会议举行 - 过半数董事出席方可举行会议[7] - 表决一人一票，记名书面等方式[14] 决议形成 - 提案需全体董事过半数投赞成票[16] - 担保事项除全体过半，还需出席会议三分之二以上董事同意[16] 会议相关 - 会议可全程录音[20] - 记录含召开信息等内容，董事签字确认[24][21] - 秘书办理决议公告，公告前保密[22] - 董事长督促落实决议并通报情况[23] - 秘书保存会议档案，期限十年以上[25][26] 规则相关 - 与《公司章程》相悖按规定执行修订[27] - 规则经股东会批准生效，修改亦同[29] - 规则由董事会解释[30]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，独立董事不少于两名[3] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[3] - 主任由全体委员二分之一以上选举，须为独立董事[3] 会议规则 - 定期会议每年至少一次，应在上年度结束后四个月内召开[11] - 临时会议由两名以上委员或主任提议召开[11] - 会议需提前三日通知，紧急可口头，一致同意可豁免时限[11] - 会议应由三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[13] - 委员不能出席可委托，独立董事须委托其他独立董事[13] 其他 - 会议档案保存不少于10年[14] - 工作细则自董事会审议通过生效[16]

薪酬方案制定 - 董事会薪酬与考核委员会负责制定董事与高管薪酬方案[3] 适用人员与方式 - 制度适用于董事和高级管理人员[4] - 独董实行12万元/年津贴制，按月发放[7][11] - 其他人员按“年度基本工资＋绩效”定薪[7][10] 薪酬发放与调整 - 薪酬为税前，公司代扣代缴[11] - 离任人员按实际任期和绩效算薪[12] - 薪酬体系随经营状况调整[16] 薪酬补充机制 - 经审议批准可设专项奖惩[13]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事[2] - 独立董事在审计、提名、薪酬与考核委员会成员中占多数并担任召集人[2] - 审计委员会召集人由独立董事中会计专业人士担任[4] - 独立董事最多在3家境内上市公司兼任，且每年现场工作时间不少于15日[4] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[7] - 最近三十六个月内有违法违规记录者不得担任独立董事[8] 独立董事选举与任期 - 公司董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[12] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任时间不得超过6年[13] 独立董事履职规范 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意并及时披露[18] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] - 发表独立意见应明确且包含多方面内容，并签字确认及时报告董事会与公告同时披露[24] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[29] - 出现特定情形时应向深圳证券交易所报告[29] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[30] 独立董事辞职与补选 - 不符合规定应立即停止履职并辞职，未辞职董事会应解除其职务，公司60日内完成补选[14] - 辞职应提交书面报告，若导致比例低于要求应履职至新任产生，公司60日内完成补选[14] - 连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人，董事会30日内提议召开股东会解除其职务[20] 公司对独立董事的支持 - 健全与中小股东的沟通机制[29] - 保障知情权，定期通报运营情况等[31] - 提供工作条件和人员支持[34] - 及时发董事会会议通知并提供资料，保存会议资料至少十年[34] - 两名及以上独立董事对会议材料有异议可书面提延期，董事会应采纳[34] - 履职遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和交易所报告[34] - 履职涉及应披露信息，公司应及时办理披露[35] - 聘请中介机构等费用由公司承担[40] - 给予适当津贴，标准由董事会制定预案，股东会审议通过并年报披露[40] - 独立董事不应从公司及相关方取得额外未披露利益[40]

报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[10] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内完成披露[10] - 年度报告需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[10] - 中期报告需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[12] 业绩预告与披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[20] - 定期报告披露前业绩泄露或有传闻且证券交易异常波动，公司应披露本报告期财务数据[21] 重大事件披露 - 发生可能影响证券交易价格的重大事件，公司应立即披露[15] - 重大事件包括发生大额赔偿责任、计提大额资产减值准备等[16] - 控股股东或实际控制人影响重大事件，应书面告知公司并配合披露[17] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[18] 信息披露流程与责任人 - 信息披露文件全文在深交所网站等披露，摘要在深交所网站和符合条件报刊披露[6] - 公司应在董事会形成决议等时点及时履行重大事件信息披露义务[25] - 公司证券及其衍生品种异常交易或媒体消息有重大影响时需澄清[21] - 董事长是公司信息披露工作第一责任人，董事会秘书是主要责任人[26] - 公司定期报告需经编制、审计委员会审核、董事会审议等程序后发布[27] - 公司重大事件报告需经董事报告、董事长督促、董事会秘书协调等程序[27] - 董事会秘书负责办理公司信息对外公布事宜，他人未经授权不得发布未披露信息[28] - 公司各部门及子公司负责人是信息报告第一责任人[30] 其他披露相关 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需告知公司并配合披露[32] - 公司向特定对象发行股票时，相关方需提供信息配合披露[33] - 公司解聘会计师事务所需说明原因及听取其陈述意见[37] - 公司财务信息披露前需执行内控和保密制度[37] - 涉及国家秘密或商业秘密可暂缓或豁免披露[40] - 暂缓或豁免披露商业秘密后特定情形需及时披露[40] - 公司应在定期报告公告后10日内报送暂缓或豁免披露登记材料[42] - 公司暂缓、豁免披露信息登记材料保存期限不少于10年[44] - 公司信息披露相关文件、资料保存期限不少于10年[49] - 违反制度擅自披露或未按制度披露信息，公司将处分并追究责任[48][50] - 制度与相关法律等冲突时按相关规定执行[52] - 制度自公司董事会批准之日起生效[52] - 制度由公司董事会负责解释和修订[52]

审计安排 - 财务总监在年审注册会计师进场前向独立董事提交审计工作安排及材料[2] - 公司在初步审计意见后、董事会审议年报前安排独立董事与会计师沟通[2] 独立董事职责 - 核查拟聘任会计师及注册会计师资格并提续聘或解聘意见[3] - 对年度报告签署书面确认意见并负责[5] - 有异议经半数同意可独立聘外部机构，费用公司承担[7] 其他规定 - 见面会形成书面记录并签字确认[5] - 年报编制和审议期间独立董事负有保密义务[8] - 制度由董事会制定解释，审议通过后生效[10]