奥特佳新能源科技股份有限公司关联交易管理制度 奥特佳新能源科技股份有限公司 关联交易管理制度（草案） 1 奥特佳新能源科技股份有限公司关联交易管理制度 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自 然人。 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 第一章 总则 第一条 为进一步规范奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简 称"公司"）关联交易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分 工，维护公司、股东和利益相关者的合法利益，尤其是中小投资者的 合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公 正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》（以下简 称"《企业会计准则》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有 关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《奥特佳新能源科技股 份有限公司章程》（以下简称" ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益，促进 公司的规范运作，保障公司独立董事依法独立充分行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范指引》"）等有 关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《奥特佳新能源 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情 况，制定本制度。 奥特佳新能源科技股份有限公司独立董事工作制度 奥特佳新能源科技股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董 事。 独立董事不得在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职 务。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责、维护 公司整体利 ...

独立董事专门会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《奥特佳新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《《公司章程》"）及《《奥特佳新能源科技股份有限公司独立董事专 门会议工作制度》等相关规定，奥特佳新能源科技股份有限公司《（以下简称"公 司"）于 2025 年 3 月 31 日以通讯结合现场方式召开 2025 年第二次独立董事专 门会议。 本次会议应到独立董事 3 人，实际参加表决独立董事 3 人，独立董事共同推 举胡振华先生为本次独立董事专门会议的召集人和主持人。本次会议的召集、召 开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的规定。基于独立、审慎、客观的立场，独立董事认真审查了公司第六届董事会 2025 年第二次独立董事专门会议审议的相关事项后，并形成审核意见如下： 一、对《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》的意见 经审阅相关材料，我们认为： 公司符合《《中华人民共和国公司法》（以下简称《"《《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《《证券法》"）、《上市公司证券发行 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司募集资金管理制度 1 奥特佳新能源科技股份有限公司 募集资金管理制度（草案） 第一章 总则 第一条 为规范奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件及《奥特佳新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生 品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金是 指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控 制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资 金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露 程序等内容进行明确规定。 第四条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司信息披露管理制度 奥特佳新能源科技股份有限公司 信息披露管理制度 （本制度经公司第六届董事会第二十九次会议审议通过，自 2025 年 3 月 31 日起执行） 第一章 总 则 第一条 为规范奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管 理，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》（以下简称《管理办法》）《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规和部门规章以及《公司 章程》的有关规定，特制定本信息披露管理制度。 第二章 公司信息披露的基本原则 第二条 本制度所称"信息披露"是指将可能对公司发行的证券 及其衍生品的交易价格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息 以及证券监管部门要求披露的其他信息，在法定期限内，报送深圳证 券交易所，通过指定的媒体向社会公众公布。 本制度适用对象范围包括但不限于如下机构和人员：本公司及其 1 奥特佳新能源科 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司 证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2025-009 奥特佳新能源科技股份有限公司 关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 本公司于 2025 年 3 月 31 日召开了第六届董事会第二十九次会 议，审议通过了《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协 议的议案》。公司与控股股东湖北长江一号产业投资合伙企业（有限 合伙）（以下简称"长江一号产投"）签订了《奥特佳新能源科技股份 有限公司向特定对象发行 A 股股票之附条件生效的股份认购协议》。 控股股东以现金方式认购公司本次发行股票，根据《深圳证券交 易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。 （二）表决和审议情况 2025 年 3 月 31 日，公司召开第六届董事会第二十九次会议及第 六届监事会第二十次会议审议通过了本次关联交易的事项，该议案 尚需提交股东大会审议通过。该事项已经公司独立董事专门会议审 议通过，独立董事发表了明确同意的意见，关联 ...

起始页码 鉴证报告 募集资金使用情况的报告 关于前次募集资金使用情况的报告 1 奥特佳新能源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的鉴证报告 众环专字（2025）3300064号 目 录 关于奥特佳新能源科技股份有限公司前次募集资金 使用情况的鉴证报告 众环专字(2025)3300064 号 奥特佳新能源科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的奥特佳新能源科技股份有限公司(以下简称"奥特佳公司") 截至 2024年9月30日止的《关于前次募集资金使用情况的报告》执行了鉴证工作。 按照中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指引 -- 发行类第7号》的规定, 编制《关于前次募集资金使用情况的报告》并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,以及为我们的鉴证工作提供真实、合法、完整的实物证据、原 始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据,是奥特佳公司董事会的责 任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上,对《关于前次募集资金使用情况的报告》提出 鉴证结论。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司 奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以 来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》及《公司章程》等相关规定和要求，不断完善公司治理结 构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续稳定发展， 不断提高公司的治理水平。 鉴于公司于 2025 年 3 月 31 日召开第六届董事会第二十九次会 议、第六届监事会第二十次会议，审议通过了关于公司 2025 年度向 特定对象发行 A 股股票的相关议案。根据相关要求，公司对最近五 年被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施情况进行自查， 并公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处 罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施 的情况 （一）监管措施 1.最近五年内公司共收到中国证券监督管理委员会江苏监管局 （以下简称"江苏证监局"）采取的监管措施 2 项，具体情况如下： 证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号： ...

证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2025-011 奥特佳新能源科技股份有限公司 本次发行完成后，本方所持有的发行人股份自本次发行结束之 日起 18 个月内不得转让。 本次发行结束后，本方取得的发行人本次发行的股份因发行人 分配股票股利、资本公积金转增股本等原因所衍生取得的股份，亦应 遵守上述限售期安排。法律、法规、规范性文件对限售期另有规定的， 依其规定。限售期届满后本方减持认购的本次发行的股份将按届时 有效的中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定执行。 特此公告。 奥特佳新能源科技股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 1 日 奥特佳新能源科技股份有限公司 关于认购对象出具特定期间不减持公司股票承诺函的公告 本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本公司于2025年3月31日召开第六届董事会第二十九次会议、 第六届监事会第二十次会议，审议通过了关于公司 2025 年度向特定 对象发行 A 股股票的相关议案。公司的控股股东湖北长江一号产业 投资合伙企业（有限合伙）作为本次向特定对象发行 A 股股票的发 行对象，出 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司 证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2025-008 奥特佳新能源科技股份有限公司 关于 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 摊薄即期回报、采取填补措施及相关承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定 对象发行股票，根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投 资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关 于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和 中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事 项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关要求，为保障中小 投资者知情权、维护中小投资者利益，公司就本次发行对股票摊薄制 定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到 切实履行作出了承诺。具体情况如下： 一、本次发行对公司主要财务指标的影响 （一）主要假设 1、宏观经济环境、产业政策、行业发展趋势及产品市场情况未 发生重大不利变化。 2、本次 ...