盛新锂能集团股份有限公司 前次募集资金使用情况 审核报告 大信专审字[2024]第 2-00212 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 地可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mor.gov.co）"进出 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower 22 层 2206 No.1 Zhichun Road, Haidian Dist, Beiling, China, 100083 前次募集资金使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 2-00212 号 盛新锂能集团股份有限公司全体股东: 我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司编制的前次募集资金使用情况专项报告 发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信息审计 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为强化盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能,做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《香港上市规则》附录 C1（以下简称 "《企业管治守则》"）等法律法规及《公司章程》相关规定，公司特设立董事会 审计委员会，并制定本工作细则。 监事应当对董事会审计委员会的执行情况进行监督，检查其成员是否按照本 议事规则履行职责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名或以上的不在公司担任高级管理人员的董事组成， 成员应当为单数，所有委员必须为非执行董事，多数委员必须为独立非执行董事； 委员中至少有一名独立非执行董事具备《香港上市规则》中要求的合适专业资格 或会计或相关财务管理专长之独立非执行董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者全体 董事的三分之 ...

候选人股份及股东任职限制 - 候选人及直系亲属不持有公司1%以上股份，非前十自然人股东[6] - 不在持有公司5%以上股份股东及前五名股东任职[6] 候选人合规记录要求 - 近三十六个月无证券期货犯罪刑事处罚或证监会行政处罚[8] - 近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[9] 候选人任职数量及期限限制 - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[9] - 在公司连续担任独立董事不超六年[10] 候选人承诺事项 - 承诺声明及材料真实准确完整，担责并接受监管[10] - 任职遵守规定，独立履职不受影响[11] - 不符任职资格及时报告并辞职[11] - 授权董秘报送信息，承担法律责任[11]

监事会组成 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[4] 会议召开 - 监事会每六个月至少召开一次会议，特定情况十日内召开临时会议[12] - 监事提议召开临时会议，办公室三日内发通知[13] - 定期和临时会议分别提前10日和3日通知监事[13] 会议变更 - 定期会议书面通知发出后，变更事项需提前3日发书面通知[13] 会议举行 - 监事会会议需过半数监事出席方可举行[16] - 监事回避时，过半数无关联关系监事出席可举行[19] - 无关联关系监事不足半数，提案提交股东大会审议[19] 决议表决 - 表决方式为记名投票，全体监事过半数同意形成决议[19] - 无关联关系监事过半数通过回避相关决议[19] 会议记录 - 记录应含会议届次等内容，出席监事和记录人员签字[20] - 记录需签字确认，有不同意见可书面说明[21] 决议公告 - 会议结束后及时将决议报送深交所备案并公告[23] - 决议公告由董事会秘书按规则办理[22] 决议落实 - 监事督促落实决议，主席通报执行情况[24] 档案保管 - 会议档案由主席指定专人保管[25] - 会议资料保存期限为10年以上[25] 议事规则 - 自公司发行H股上市交易之日起生效执行[27] - 未尽事宜按规定执行，抵触时提修正案报股东大会审议[27] - 解释权归属公司监事会[27]

信息披露管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）及与公司 相关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规 定，制定本制度。 第二条 公司董事会办公室负责公司信息披露，为公司信息披露的常设机构， 即信息披露事务管理部门。 公司指定董事会秘书具体负责信息披露工作，保证董事会秘书能够及时、畅 通地获取相关信息，除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他相 关人员，非经董事会书面授权并遵守《股票上市规则》《香港上市规则》及其他 公司股票上市地证券监管规则等有关规定，不得对外发布任何公司未公开重大信 息。 第三条 本制度对作为信息披露义务人的公司及公司 ...

股东大会信息 - 2024年9月9日14:30以现场与网络投票结合方式召开第一次（临时）股东大会[1] - 现场会议地点为成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交易所大厦14楼公司会议室[2] - 股权登记日为2024年9月4日[3] 议案相关 - 议案（一）至（五）、（七）、（十一）至（十六）需出席股东所持表决权2/3以上通过，其他需1/2以上通过[6] 会议登记 - 现场会议登记时间为2024年9月5日9:00 - 12:00、14:00 - 17:00[8] - 现场会议登记地点为盛新锂能集团董事会办公室（深圳福田区皇岗路5001号深业上城南区T1栋56楼）[8] 投票信息 - 网络投票代码为"362240"，投票简称为"盛新投票"[12] - 深交所交易系统投票时间为2024年9月9日9:15－9:25，9:30－11:30，13:00－15:00[13] - 互联网投票时间为2024年9月9日9:15至15:00[14] 其他 - 会议审议申请发行境外上市外资股（H股）并上市等多项议案[17][18]

盛新锂能集团股份有限公司 募集资金管理办法 （草案） （H 股发行上市后适用） 为了规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定，结合公司实际情况，制定本管理办法。 第一章 总则 第二条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该管 理制度的有效实施。公司还应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运 用项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本管理办法。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 公司的 ...

盛新锂能集团股份有限公司 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，保证公司与关联人所发生的关联交易的合法性、公允性，维护公司及全体股东， 尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规、规 范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 根据《深交所上市规则》，公司的关联交易，是指公司或者控股子公司 与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： 关联（连）交易管理制度 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）转让或者受让研发项目； （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商 ...

盛新锂能集团股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的 规定，盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况专项报告》，具体内容如下： 一、前次募集资金的募集情况 （一）前次募集资金金额、资金到位时间 1、2019 年非公开发行股票购买资产 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2019〕2139 号"文《关于核准广 东威华股份有限公司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套 资金的批复》核准，公司向深圳盛屯集团有限公司发行 3,629,458 股股份、向福 建省盛屯贸易有限公司发行 8,586,525 股股份、向福建华闽进出口有限公司发行 35,667,107 股股份、向深圳市前海睿泽拾叁号投资合伙企业（有限合伙）发行 35,997,357 股股份、向四川发展国瑞矿业投资有限公司发行 35,340,158 股股份、 向新疆东方长丰股权投资合伙企业（有限合伙）发行 ...

盛新锂能集团股份有限公司 章 程 （草案） （H 股发行上市后适用） 二〇二【】年【】月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第三节 | 董事会专门委员会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | ...