制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度提高规范运作水平[2] 责任情形 - 董事等人员违规致年报披露重大差错应追究责任[3] - 六种情形应追究责任人责任[5] 处理原则 - 四种情形应从重或加重处理[6] - 四种情形应从轻、减轻或免于处理[8] 追究形式 - 追究责任形式包括责令改正等，可附带经济处罚[9] 参照执行 - 季度报告、半年报信息披露差错责任追究参照本制度[11]

投资审议规则 - 证券投资额度占净资产10%以上且超1000万元需董事会审议披露，超50%且超5000万元需股东会审议[6][7] - 期货和衍生品交易满足特定条件需董事会审议后提交股东会审议[8] 投资规范 - 风险投资用自有资金，套期保值品种与经营相关，不得用募集资金高风险投资[5] - 以公司名义设证券投资账户，不得用他人账户或提供资金投资[5] - 控股子公司未经同意不得风险投资，获批后实施[5] 管理职责 - 董事长为风险投资管理第一责任人，指定部门或专人操作[14] - 财务部门负责资金筹集使用管理，内审部门检查并报告[14] 信息披露 - 证券投资决议后两交易日内向深交所提交文件[17] - 期货和衍生品交易损益及亏损达特定标准及时披露[20] 业务管理 - 套期保值业务亏损需重新评估有效性[21][22] - 遵循价值投资理念，杜绝投机行为[24] - 投资管账分离，交易账户投资部门管，资金账户财务部门管[24] 监督检查 - 独立董事可检查，必要时聘外部审计机构专项审计[24] - 审计委员会成员可检查，违规可提议停投[24] 制度相关 - 制度由董事会解释修订，实施后原制度废止[26][27][28]

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，设董事长一人、副董事长一人，职工代表担任的董事一人[4] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议，需提前十日通知；临时会议提前五日通知，紧急情况可随时通知但需说明[19] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、审计委员会等可提议召开董事会临时会议[20][21] - 董事长应自接到提议后十日内召集董事会会议[21] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前三日发出，不足三日需顺延或获全体与会董事书面认可[22] 审议权限 - 股东会授权董事会审议批准交易事项，涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等六种情况[9] - 公司证券投资总额占最近一期经审计净资产10%以上且超千万元，提交董事会审议；占比50%以上且超五千万元，提交股东会审议[10] - 公司期货和衍生品交易，无论金额大小经董事会审议，特定情形需提交股东会审议，如预计动用保证金等占最近一期经审计净利润50%以上且超五百万元等[10][11] - 股东会授权董事会连续十二个月累计收购、出售不超最近一期经审计总资产30%的重大资产[12] - 董事会可运用单项金额不超最近一期经审计净资产30%的资产进行抵押[13] - 与关联自然人交易超三十万元、与关联法人交易超三百万元且占最近一期经审计净资产绝对值超千分之五的关联交易，由董事会审议[16] - 对外提供财务资助，被资助对象资产负债率超70%等三种情形，经董事会审议后提交股东会审议[17] - 董事会有权审议批准与日常经营相关的交易事项[18] 会议规则 - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行[24] - 关联董事在审议关联交易事项时应回避表决，其表决权不计入总数[25] - 董事会作出决议，须经全体董事过半数通过，审议对外担保等事项需经出席会议的三分之二以上董事同意[27] - 出席董事会的无关联董事人数不足三人，应将事项提交股东会审议[28] - 董事会决议表决实行一人一票，方式为记名投票或举手表决[26] - 提案未获通过，在条件未重大变化时，董事会一个月内不应再审议相同提案[31] 会议记录 - 董事会会议记录保存期限为十年[34] - 董事会会议记录包含会议届次、时间、地点、议程等多项内容[35] - 与会董事需对会议记录和决议记录签字确认，有不同意见可书面说明[36] - 董事不签字又不说明视为完全同意会议记录和决议记录内容[36] 信息披露 - 董事会秘书负责会后向监管部门上报材料及办理信息披露事务[35] - 董事会决定披露前参会人员不得泄密[35] 保密义务 - 董事对公司商业秘密保密义务任职结束后仍有效[36] 决议落实 - 董事长应督促落实董事会决议并检查实施情况[37] 档案保存 - 董事会会议档案由董事会秘书保存，保存期限不少于十年[38] 规则生效 - 本规则经公司股东会审议批准后生效实施，生效后原《董事会议事规则》废止[40] 规则制定 - 本规则由公司董事会制定、修改并负责解释[41]

北京大北农科技集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中，独立董事两名。提名委员会 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名，由董 事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人（主任委员）一名， 由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同，委员任期届满， 连选可以连任。提名委员会委员任期届满前，除出现《公司法》《公司章程》 1 第一条 为规范北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，公司决 定设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），作为负责制定董事和 高级管理人员的选择标准和程序、审查人选并提出建议的专门机构。 第二条 为使提名委员会规范高效工作，公司董事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、 法规和规范性文件以及《北京大北农科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制订本议事规则。 第三条 提名委员会是董事会下设，负责拟定董事、高级管理人员的选择 ...

北京大北农科技集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为明确公司总裁职责权限、完善公司法人治理结构，北京大北农科 技集团股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等有关法律法规以及《北京大北农科技集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二章 人选及任期 第二条 公司设总裁一名，副总裁若干名，董事可受聘兼任总裁、副总裁或 者其他高级管理人员，但兼任总裁、副总裁或者其他高级管理人员职务的董事以 及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第三条 总裁人选由公司董事长提名，董事会选聘或解聘。 第四条 总裁每届任期三年，连聘可以连任。 第五条 总裁可以在任期届满前提出辞职。有关总裁辞职的具体程序和办法 由总裁与公司之间的劳动合同规定。 第三章 总裁的资格规定 第六条 总裁人选应具有业界公认的企业高级经营管理人员的素质和本行业 专业知识。具体条件在每任招聘总裁时另行确定。 第七条 有下列情形之一，不得担任公司总裁： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会 ...

北京大北农科技集团股份有限公司 董事长办公会议事规则 第一章 总则 第一条 为了促进北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会在闭会期间能够依法规范、有效、勤勉地行使职权，完善公司董事会的办公 会议机制，充分发挥董事会的经营决策作用，本着守法合规、高效灵活的原则， 根据《中华人民共和国公司法》《北京大北农科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《北京大北农科技集团股份有限公司董事会议事规则》以及其 他有关规定，结合公司实际，制定本议事规则。 第二章 人员组成与职责 第二条 董事长办公会全体成员由全体非独立董事、总裁组成。其他高级管 理人员及议题相关负责人员可以列席会议。 第三条 在董事会闭会期间，董事长办公会行使如下职权： （一）听取公司经营管理层对公司经营情况、重大事项进展情况、重大经营 活动情况的汇报，听取对公司股东会、董事会决议执行情况的汇报； （二）批准公司及合并报表范围内子公司日常经营活动之外发生的交易金额 超过三千万元但不超过两亿元的交易事项，包括购买或出售资产、置换资产、对 外投资（含委托理财、对子公司投资等）、租入或租出资产、委托或者受托管理 资产和业务、赠与 ...

北京大北农科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《北京大北农科技 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，独立、客观地 对公司及所属单位财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施监督、评价和 建议，以促进单位完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控 ...

北京大北农科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《北 京大北农科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制订本议事规则。 第三条 薪酬与考核委员会是董事会下设负责制定公司董事及高级管理人员 的考核标准并进行考核及负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬决定机 制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案的专门机构，向董事会报 告工作并对董事会负责。薪酬与考核委员会根据《公司章程》的规定和本议事规 则的职责范围履行职责，不受任何部门或个人干预。 第二章 人员构成 第一条 为建立、完善北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实 施公司的人才开发与利用战略，公司决定设立北京大北农科技集团股份有限公司 薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），作为制订和管理公司高 级人 ...

北京大北农科技集团股份有限公司 募集资金专项存储与使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效率，最大限度地保障投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公 司募集资金监管规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《北京大北农 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，结合公司 的实际情况，制定本办法。 第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第三条 本办法所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、 权证等）以及向特定对象发行股票及其衍生品种，向投资者募集并用于特定用途的 资金，但 ...

北京大北农科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强公司信息披露事务管理和提高信息披露质量，促进公司依法规 范运作，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规及《北京大北农科技集 团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本管 理制度。 第二条 本管理制度所指的"信息"，系指所有对公司股票价格可能产生重大 影响的信息以及公司股票上市地证券监管机构和证券交易所要求披露的信息；本 管理制度中的"披露"是指在规定的时间内、在公司股票上市地证券交易所网站、 符合股票上市地证券监管机构和证券交易所规定条件的媒体上、以规定的方式向 社会公众公布前述信息，并送达公司股票上市地证券监管部门和证券交易所。 第 ...