签署日期：2023 年 12 月 山东宝莫生物化工股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：山东宝莫生物化工股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：宝莫股份 股票代码：002476 信息披露义务人一：西藏泰颐丰信息科技有限公司 住所及通信地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1501 号 信息披露义务人二：吴昊 住所及通信地址：四川省成都市武侯区*** 股份变动性质：股份减少 一、本报告书是依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关的法 律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息 披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告 书已全面披露信息披露义务人在山东宝莫生物化工股份有限公司中拥有权益的股份变 动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有 通过任何其他方式增加或减少其在山东宝莫生物化工股份有限公司拥有权益的股份。 四、 ...

四川惠博(成都)律师事务所 关于 山东宝莫生物化工股份有限公司 详式权益变动报告书 之 法律意见书 2023 年 12 月 第 1 页 共 39 页 释义 | 释义 | | 3 | | --- | --- | --- | | 正文 | | 8 | | 第一节 | 信息披露义务人基本情况 | 8 | | 第二节 | 权益变动的目的及决策程序 | 15 | | 第三节 | 权益变动方式 | 17 | | 第四节 | 资金来源 | 29 | | 第五节 | 后续计划 | 30 | | 第六节 | 对上市公司的影响 | 32 | | 第七节 | 与上市公司之间的重大交易 | 35 | | 第八节 | 前六个月内买卖上市公司股票的情况 | 36 | | 第九节 | 其他重大事项 | 37 | | 第十节 | 结论性意见 | 38 | 四川惠博（成都）律师事务所 法律意见 书 除非另有说明，以下简称具有如下特定含义： | 本法律意见书 | 指 | 《四川惠博(成都)律师事务所关于山东宝莫生 | | --- | --- | --- | | | | 物化工股份有限公司详式权益变动报告书之法 | | | | 律意见书》 | | ...

证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2023-40 山东宝莫生物化工股份有限公司 关于控股股东签署《股份转让框架协议》暨控股股 东、实际控制人拟发生变更的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 于 2023 年 10 月 31 日收到公司控股股东西藏泰颐丰信息科技有限公司（以下简 称"西藏泰颐丰"）的通知，西藏泰颐丰与四川兴天府宏凌企业管理有限公司 签署了《西藏泰颐丰信息科技有限公司与四川兴天府宏凌企业管理有限公司关 于山东宝莫生物化工股份有限公司之控制权转让框架协议》，西藏泰颐丰拟将 其持有的公司 96,698,030 股股份，占公司股份总数的 15.8%协议转让给受让方 四川兴天府宏凌企业管理有限公司。 2．如本次股份转让得以最终实施完毕，公司控股股东将变更为四川兴天府 宏凌企业管理有限公司，实际控制人将变更为罗小林、韩明夫妇。 3．本次签署的协议为框架协议，股份转让协议能否签署尚存在不确定性。 4．本次交易不会对公司的正常生产经营造成重大 ...

财务数据总体情况 - 本报告期营业收入1.178501028亿元，同比减少3.10%；年初至报告期末营业收入3.1050367437亿元，同比减少26.60%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润372.649746万元，同比减少77.39%；年初至报告期末为 -23.519586万元，同比减少100.75%[5] - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为1.408684557亿元，同比增加431.59%[5] - 报告期末总资产13.0274716361亿元，较上年度末增加25.27%；归属于上市公司股东的所有者权益8.7124636903亿元，较上年度末增加0.19%[5] - 截至2023年9月30日，公司资产总计13.03亿元，较年初的10.40亿元增长25.23%[31] - 2023年前三季度，公司营业总收入3.11亿元，较去年同期的4.23亿元下降26.59%[34] - 2023年前三季度，公司营业总成本3.14亿元，较去年同期的3.92亿元下降19.81%[34] - 2023年9月30日，公司流动资产合计6.13亿元，较年初的7.62亿元下降19.55%[29] - 2023年9月30日，公司非流动资产合计6.90亿元，较年初的2.79亿元增长147.68%[31] - 2023年9月30日，公司流动负债合计1.80亿元，较年初的1.69亿元增长6.45%[31] - 2023年9月30日，公司非流动负债合计122.05万元，较年初的161.89万元下降24.60%[32] - 2023年前三季度，公司研发费用1342.40万元，较去年同期的2087.24万元下降35.68%[34] - 2023年前三季度，公司财务费用 -629.01万元，较去年同期的 -1016.77万元增长38.14%[34] - 2023年前三季度，公司其他收益57.25万元，较去年同期的167.82万元下降65.87%[34] - 2023年第三季度净利润为-235,195.86元，上年同期为31,460,819.85元[35] - 基本每股收益为-0.0004元，上年同期为0.0514元；稀释每股收益为-0.0004元，上年同期为0.0514元[36] - 经营活动产生的现金流量净额为140,868,455.70元，上年同期为-42,483,214.43元[37] - 投资活动产生的现金流量净额为-74,787,965.75元，上年同期为-44,148,446.97元[38] - 筹资活动产生的现金流量净额为4,832,749.85元，上年同期为8,003,160.35元[38] - 现金及现金等价物净增加额为70,913,239.80元，上年同期为-78,628,501.05元[38] 资产项目变动情况 - 报告期末应收账款较期初减少29.37%，因收回主要客户期初货款[10] - 报告期末应收款项融资较期初减少96.65%，因票据到期承兑[11] - 报告期末长期股权投资较期初减少100%，因对日景矿业投资核算方法转换并纳入合并范围[11] 财务数据变动原因 - 报告期内营业收入、营业成本分别较上年同期减少26.60%、23.35%，因化学品业务客户订单量减少[15] - 报告期内研发费用较上年同期减少35.69%，因本期直接投入同比减少[16] - 报告期内净利润较上年同期减少100.75%，因化学品业务客户订单量减少[18] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为41,339，表决权恢复的优先股股东总数为0[22] - 前10名股东中，西藏泰颐丰信息科技有限公司持股96,698,030股，占比15.80%；吴昊持股34,145,176股，占比5.58%，其股份被冻结[22] 公司重大事项 - 2023年7月12日，公司审议通过全资子公司拟签署环境综合整治项目搬迁补偿协议的议案，截至10月10日，宝莫环境完成厂区拆除和物资腾空[24] - 2023年7月12日，公司审议通过拟变更公司注册地址的议案，9月完成工商变更登记并换发营业执照[25] - 2023年8月12日，公司审议通过全资子公司拟签署股权收购协议等议案，9月日景矿业成为成都宝莫的控股子公司[26] - 2023年8月17日，控股股东吴昊所持公司股份被司法冻结[27] - 2022年3月公司转让力达医药30%股权，交易价款1300万元，截至2023年1月31日仅收到190万元，2023年8月23日收到法院判决书[28] 会计政策调整 - 2023年1月1日递延所得税资产调整后列报金额为6,127,538.21元，较原列报金额增加345,291.94元[41] - 2023年1月1日递延所得税负债调整后列报金额为341,803.47元[41] - 2023年1月1日年初未分配利润调整后列报金额为29,101,595.89元，较原列报金额增加3,488.47元[41] - 公司认为采用新会计准则对财务报表并无重大影响[41] 审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[42]

| 务往来的单位任职的人员，或者在有重大业 | 务往来的单位任职的人员，或者在有重大业 | | --- | --- | | 务往来单位的控股股东单位任职的人员； | 务往来单位的控股股东单位任职的人员； | | （七）最近十二个月内曾经具有前六项 | （七）最近十二个月内曾经具有前六项 | | 所列情形之一的人员； | 所列情形之一的人员； | | （八）中国证监会、深圳证券交易所认 | （八） 法律、行政法规、中国证监会规 | | 定的其他人员。 | 定、深圳证券交易所业务规则和公司章程规 | | | 定的不具备独立性的其他人员。 | | 第一百二十三条 独立董事除具有《公 | 第一百二十三条 独立董事履行下列职 | | 司法》和其他相关法律、法规、本章程赋予 | 责： | | 董事的职权外，尚行使以下特别职权： | （一）参与董事会决策并对所议事项发 | | （一）需提交股东大会审议的关联交易 | 表明确意见； | | 应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独 | （二）对《上市公司独立董事管理办法》 | | 立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具 | 第二十三条、第二十六条、第二十七条和第 | | 专项报 ...

山东宝莫生物化工股份有限公司 章 程 二○二三年十月 - 0 - 第二条 山东宝莫生物化工股份有限公司系依照《公司法》和其他有关法律、法规和 行政规章及其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司经鲁发改资本【2005】1173 号文批准，由东营胜利油田聚合物有限公司整体变 更设立，在山东省工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照，营业执照注册号 为 370000018084832。 第三条 公司注册名称： | 第一章 总 则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 股 份 | 3 | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 股份转让 | 5 | | 第四章 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 股东 | 6 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 股东大会的提案与通知 11 | | | 第五节 股东大会的召开 | 12 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 董事会 | 18 | | 第一节 董事 | 18 ...

山东宝莫生物化工股份有限公司 独立董事制度 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 公司的独立董事及拟担任独立董事的人士必要时应参加中国证监会 及其授权机构所组织的培训。 第六条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并应当确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 (2023 年 10 月修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）的治理结构，加强董事会决策的科学性， 维护公司的整体利益，保 护股东特别是中小股东和债权人的利益，根据《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司自律监管指引 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年修订）》及本 公司章程的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位 或者个人的影响。 ...

证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2023-039 山东宝莫生物化工股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十次 会议于 2023 年 10 月 26 日以现场结合通讯表决的方式召开，现场会议地点：公 司会议室。本次会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件等方式发出，会议应 出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。公司监事、高级管理人员列席了会议，会议 由董事长陶旭城先生主持。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《山东宝莫生物化工股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告全文>的议案》 表决结果：赞成 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 公司《2023 年第三季度报告全文》于同日披露在公司指定信息披露媒体巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 2、审议通过《关于修订公 ...

二、备查文件 1、经东营市东营区黄河路街道办事处确认的《关于东营宝莫环境工程有限 公司完成一分厂拆除腾空的证明》。 特此公告。 证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2023-037 山东宝莫生物化工股份有限公司 关于子公司环境综合整治项目搬迁的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 2023 年 7 月 12 日，山东宝莫生物化工股份有限公司（下称"公司"）召开 了第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于全资子公司拟签署环境综合整治 项目搬迁补偿协议的议案》，具体内容详见公司 2023 年 7 月 13 日披露于巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn/）《关于全资子公司拟签署环境综合整治项目 搬迁补偿协议的公告》。根据全资子公司东营宝莫环境工程有限公司（下称"宝 莫环境"）与东营市东营区黄河路街道办事处签署的《胜利新区片区环境综合整 治项目搬迁补偿（补助）协议》的约定，宝莫环境应当于 2023 年 12 月 31 日前 完成搬迁腾空房屋，并将房屋及附属物交东营市东营区黄河路街道办事处拆除 ...

证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2023-036 2023 年 9 月，成都宝莫按《股权收购协议》约定，支付完毕第一笔收购价款 10,000 万元。日景矿业完成变更股东的工商变更登记及《公司章程》修正案备案 手续，并取得了醴陵市市场监督管理局换发的《营业执照》。具体内容详见 2023 年 9 月 22 日公司披露于巨潮资讯网的《关于全资子公司收购醴陵市日景矿业发 展有限公司 36%股权进展暨完成工商变更登记的公告》（公告编号：2023-035）。 《股权收购协议》约定，成都宝莫支付完毕第一笔标的股权收购价款后，蔡 建军将持有的日景矿业 38.5%的股权（对应出资额为 8,937.6122 万元）登记在 成都宝莫名下或是办理完毕将日景矿业 38.5%的股权质押登记给成都宝莫的相 关质押登记手续。近日，成都宝莫收到醴陵市市场监督管理局出具的《股权出质 设立登记通知书》【(醴陵)股权质设字[2023]第 15239 号】，具体情况如下： 质权登记编号:430281202309270002 山东宝莫生物化工股份有限公司 关于子公司完成质权设立登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真 ...