业务审批 - 远期结售汇业务内部控制规范经2025年第一次临时股东大会审议通过[1] - 不同累计未交割金额比例的远期结汇业务分别由领导小组、董事会、股东会审批[10] 报告与审计 - 财务中心月度终了5日内出具损益报告报领导小组审批并提交审计部[13] - 审计部每季度或不定期审计远期结售汇交易情况[13] 亏损处理与文件保管 - 亏损或潜亏比例超2%，财务中心提交分析报告和解决方案[15] - 外汇交易决策记录等文件保管期限至少15年[19]

担保规定 - 公司对外担保统一管理，非经批准无权签署文件[4] - 可对特定条件单位担保，不符条件但风险小的经同意或审议也可[7][8][9] - 董事会决定担保前应掌握债务人资信并分析风险[10] 审批流程 - 董事会权限内担保需全体董事过半数且出席会议三分之二以上同意[15] - 七种情形须经股东会审批，关联方担保相关股东不得表决[11][12] - 一年内担保超总资产30%需经出席会议股东表决权三分之二以上通过[12] 合同管理 - 对外担保须订立书面合同，责任人审查内容[13] - 担保债务到期展期需重新履行审批程序[14] 后续管理 - 对被担保单位资信调查、评估等并做好跟踪管理[18] - 妥善管理担保合同，发现异常报告董事会[18] 追偿措施 - 被担保人债务到期未履行等情况启动追偿程序并通报董事会[19] - 为债务人履行担保义务后向其追偿并通报[19] 信息披露与责任 - 按规定履行对外担保信息披露义务，相关人员有通报和保密责任[22] - 有过错的责任人董事会视情况处分[24]

独立董事任职条件 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少有一名会计专业人士[4] - 特定股东及直系亲属不得担任独立董事[6] 独立董事提名与选举 - 董事会或特定股东可提出候选人[7] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[9] 独立董事任期与补选 - 连续任职不得超过六年[7] - 不足时应履职至新任产生，六十日内完成补选[8] 专门委员会设置 - 董事会下设四个专门委员会，部分由独立董事占多数并担任召集人[9] 独立董事职权行使 - 部分职权需全体独立董事过半数同意[11] - 特定事项经同意后提交董事会审议[14] 会议相关规定 - 审计委员会会议召开及出席要求[16] - 会议资料提供及保存要求[21][22] 独立董事履职要求 - 每年现场工作不少于15日[17] - 提交述职报告并披露[18] 其他规定 - 履职费用由公司承担，给予适当津贴[23] - 制度制订、解释、生效相关规定[25]

资金支取与通知 - 公司一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[7] 项目论证与节余资金使用 - 超募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司需重新论证项目[11] - 单个或全部项目完成后，节余资金低于项目净额10%，董事会审议并由保荐发表意见[12] - 节余资金达到或超过项目净额10%，还需股东会审议通过[12] - 节余资金低于五百万元或低于净额1%，可豁免程序，使用情况年报披露[12] 协议签订与资金置换 - 公司应在募集资金到位1个月内签三方监管协议[7] - 原则上应在资金转入专户6个月内置换预先投入自筹资金[12] - 募投项目实施中自筹支付后6个月内可置换[12] 专户设置与资金管理 - 公司存在两次以上融资，应分别设募集资金专户[7] - 超募资金应存放于专户管理[7] 产品与资金使用限制 - 现金管理产品期限不超12个月，不得质押，应为保本型[15] - 闲置募集资金临时补流单次不超12个月，仅限主营活动[15] 超募资金使用计划 - 超募资金用于在建及新项目等，应在同一批次募投项目结项时明确计划[16] 投资计划调整 - 募投项目年度实际与预计使用金额差异超30%，公司应调整计划并披露[24] 检查与核查 - 审计监察部至少每季度检查一次募集资金情况并报告[23] - 董事会每半年核查募投项目进展，出具报告并聘请鉴证[23] - 保荐或顾问至少每半年现场核查一次募集资金情况[25] 超募资金使用顺序 - 公司使用超募资金按补充缺口、补流、现金管理顺序进行[18] 资金用途改变 - 公司改变募集资金用途有多种情形，超额度等使用视为擅自改变[20] 节余资金永久补流 - 全部募投项目完成前，节余资金永久补流需满足到账超一年等要求[21]

制度相关 - 制度经2025年第一次临时股东大会审议通过[1] - 制度由董事会制定，报股东会批准后生效，由董事会负责解释[12] 人员离职 - 公司2个交易日内披露董事及高管辞职情况[5] - 董事及高管离职5日内办妥移交手续[7] - 离职后6个月内不得转让所持公司股份[10]

股东大会参会情况 - 出席股东大会股东及代表共320人，代表股份1,044,094,569股，占公司有表决权总股份的48.1368%[4] - 出席股东大会的中小投资者315人，代表股份83,964,946股，占公司有表决权总股份的3.8711%[5] - 现场出席会议的股东及代表共6人，代表股份960,129,723股，占公司有表决权总股份的44.2657%[6] - 网络投票出席会议的股东共314人，代表股份83,964,846股，占公司有表决权总股份的3.8711%[6] 议案表决情况 - 《关于审议修订<公司章程>全文的议案》同意964,760,459股，占出席会议所有股东所持表决权的92.4016%[7] - 《关于审议废止<公司金融投资管理制度>的议案》同意1,042,474,169股，占出席会议所有股东所持表决权的99.8448%[20] - 《关于审议废止<公司监事会议事规则>的议案》同意1,042,480,969股，占出席会议所有股东所持表决权的99.8455%[21] - 《关于以自有资金开展金融衍生品交易的议案》同意970,593,609股，占出席会议所有股东所持表决权的92.9603%[22] - 《关于审议废止<公司监事会议事规则>的议案》中，中小投资者同意82,351,346股，占出席会议中小投资者所持表决权的98.0782%[21] - 《关于以自有资金开展金融衍生品交易的议案》中，中小投资者同意10,463,986股，占出席会议中小投资者所持表决权的12.4623%[22] 董事选举情况 - 选举董事议案表决中，弃权156,700股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.1866%[23] - 选举谢建勇为非独立董事，同意1,038,190,735股，占出席会议所有股东所持表决权的99.4345%，中小投资者同意78,061,112股，占比92.9687%[23] - 选举谢建平为非独立董事，同意1,038,180,737股，占出席会议所有股东所持表决权的99.4336%，中小投资者同意78,051,114股，占比92.9568%[23] - 选举谢建强为非独立董事，同意1,038,166,629股，占出席会议所有股东所持表决权的99.4322%，中小投资者同意78,037,006股，占比92.9400%[23] - 选举孙奉军为独立董事，同意1,038,087,503股，占出席会议所有股东所持表决权的99.4247%，中小投资者同意77,957,880股，占比92.8457%[26] - 选举蒋慧玲为独立董事，同意1,038,115,512股，占出席会议所有股东所持表决权的99.4273%，中小投资者同意77,985,889股，占比92.8791%[26] 人员持股及任职情况 - 谢建勇截至公告披露日直接持有公司6.21%的股份，持有控股股东31.25%的股份[31] - 谢建平截至公告披露日直接持有公司5.03%的股份，持有控股股东31.25%的股份[32] - 谢建强截至公告披露日直接持有公司4.50%的股份，持有控股股东31.25%的股份[33] - 施服斌截至公告披露日直接持有公司股票10,000股[34] - 孙奉军自2024年5月起任公司独立董事[36] - 蒋慧玲自2006年4月起任浙江中永中天会计师事务所有限公司审计部经理，自2024年5月起任公司独立董事[37] - 郑云波自2020年6月起任浙江师范大学法学院讲师及硕士生导师[39] - 陈杨思嘉自2022年2月起任公司党委书记兼行政总监，自2024年5月起任公司董事[40] - 截至公告披露日，陈杨思嘉直接持有公司股票10,000股[40]

会议信息 - 会议由公司第六届董事会第二十六次会议决定召开，2025年7月11日发布通知，7月29日以现场和网络投票结合方式召开[4][5] 投票情况 - 参与投票股东（代理人）320人，代表股份1,044,094,569股，占比48.1368%[7] 议案表决 - 《关于审议修订<公司章程>全文的议案》等多项议案同意股份占比超92%[9][10][11][12][13] - 《关于审议废止<公司金融投资管理制度>》等议案同意股份占比超99%[20][21] 人员选举 - 谢建勇等5人当选非独立董事，孙奉军等3人当选独立董事，同意占比超99%[24][25][26]

董事会选举 - 选举谢建勇为第七届董事会董事长[1] - 选举谢建平、谢建强为第七届董事会副董事长[2] 人员聘任 - 聘任谢建强为公司总裁[4] - 聘任施服斌、周虎华、王洪阳为公司副总裁，施服斌为常务副总裁[4] - 继续聘任施服斌为公司财务负责人[4] - 继续聘任王洪阳为第七届董事会秘书[5] - 继续聘任朱慧为董事会证券事务代表[5] - 继续聘任洪井上为公司审计监察部负责人[5] 股份持有 - 王洪阳截至公告披露日直接持有公司股份10,000股[8]

公司治理结构变更 - 公司第六届监事会第二十五次会议审议通过修订《公司章程》等多项制度，包括《公司股东大会议事规则》《公司独立董事制度》等9项制度，并将《公司股东大会议事规则》更名为《公司股东会议事规则》，同时废止原《公司金融投资管理制度》[1] - 公司决定取消监事会，相应废止《监事会议事规则》[2] 金融衍生品交易 - 公司拟以自有资金开展金融衍生品交易，旨在提高资金使用效率，盘活证券资产和收益，实现公司和股东收益最大化[2] 子公司清算注销 - 公司审议通过注销子公司议案，认为该举措有利于降低经营管理成本，提高运营效率，提升公司经营质量[2]

总则 - 制度制定目的为规范董事及高管买卖公司股票及持股变动行为，依据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》[2] - 董事及高管持股范围包括登记在其名下、他人账户持有及信用账户内的本公司股份[2] - 董事及高管需严格履行关于持股比例、期限、变动方式等承诺[2] - 禁止董事及高管进行内幕交易、操纵市场等违法违规交易[2] 信息申报与披露 - 董事及高管需在任职/离职/信息变更后2个交易日内申报本人及近亲属身份信息[3] - 申报数据将触发登记结算公司对其证券账户中本公司股份的锁定[3] - 公司及董事需保证申报数据真实准确，并承担法律责任[4] - 减持计划需提前15个交易日披露，内容包括数量、时间区间、价格区间等[4] - 减持实施完毕或未完成均需在2个交易日内公告[5] - 股份因离婚减少时，过出方和过入方需共同遵守制度规定[5] - 买卖股份后2个交易日内需书面报告并公告变动详情[5] 股份变动管理 - 董事及高管每年转让股份不得超过上年末持股总数的25%（≤1000股可全部转让）[6] - 可转让股份数量计算基数为上年末持股数，新增股份按25%比例计入当年可转让额度[7] - 年内权益分派导致持股增加的，可同比增加当年可转让数量[7] - 未转让股份计入次年计算基数[7] - 限售股份解除条件满足后可申请解锁，剩余额度内股份自动解锁[7] - 锁定期间股份的收益权、表决权等权益不受影响[7] 禁止转让情形 - 离职后半年内不得转让股份[8] - 公司或本人涉证券违法被立案/处罚未满6个月不得转让[8] - 未足额缴纳证券违法罚没款不得转让（除用于缴纳罚没款）[8] - 被交易所公开谴责未满3个月不得转让[8] - 重大违法强制退市风险期间不得转让[8] - 定期报告/重大事件公告前禁止买卖股票（年报前15日、季报前5日等）[9] 内幕信息管控 - 董事及高管需确保配偶、直系亲属及控制实体不利用内幕信息交易[10] - 董事会秘书负责管理持股数据并监督披露，发现违规需及时报告[10] 责任与处罚 - 违规行为将面临警告、降职、撤职等处分[11] - 禁止期交易或短线交易（6个月内买卖）需返还收益并公告[11] - 造成重大损失需承担民事赔偿或刑事责任[11] - 违规记录需完整保存并视情况向监管报告或披露[11] - 严禁出借证券账户，否则后果自负[12] 附则 - 制度自董事会审议通过日生效，解释权归董事会[12]