广东群兴玩具股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）等法律、法规及《广东群兴玩具股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标 准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可 能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在 规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并在证券监管 部门备案。 第三条 本制度所指信息是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格或对投 资者作出价值判断和投资决策产生较大影响的信息及证券监管机构要求披露的 其他信息。 第四条 公司的信息披露义务人包括但不限于： （一）公司及公司董事、高级管理人员； （二）公司股 ...

广东群兴玩具股份有限公司 内幕信息管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，做好公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广 大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《广东群兴玩具股份有限公司 公司章程》《广东群兴玩具股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关法律、 法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会秘书和证券事务部具体负责公司内幕信息的监控、披露 以及知情人登记、备案等日常管理工作。 第四条 公司任何机构及个人不得以任何媒介或形式对外报道、传送或发布 任何涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法律法规及上市规则所要求的 义务或已经获得有效授权。 第五条 公司董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人应做好内幕信息的 保密工作。 第六条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知 ...

广东群兴玩具股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了 解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》和《广东群兴玩具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投 资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，实现公司和投资者利益最大化的 战略管理行为。 （三）促进公司诚信自律、规范运作； （四）提高公司透明度，改善公司治理结构。 第五条 公司的投资者关系管理工作应当客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律 ...

广东群兴玩具股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，保证募集资金的安全，提高募集资金使用效率，最大限度地保障投资者 的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 超募资金也应当存放于募集资金专户管理。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 ...

第三章 年报工作制度 广东群兴玩具股份有限公司 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，强化公司审计委员会决策功能，提高内部审计工作质量，确保审计委 员会对公司年度审计工作的有效监督，保护投资者合法权益，根据中国证监会、 深圳证券交易所关于上市公司年度财务报告审计的相关规定，特制定《董事会审 计委员会年报工作制度》（以下简称"工作制度"）。 第二章 审计委员会的职责 董事会审计委员会年报工作制度 第二条 审计委员会应根据《审计委员会工作细则》中审计委员会的有关规 定，积极履行审计委员会的职责，充分发挥审计委员会的审计、监督作用，勤勉 尽责地开展工作。审计委员会对董事会负责，委员会形成的决议需提交董事会审 议。 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： 第四条审计委员会应根据公司年度报告披露时间安排以及实际情况与负责 公司年审的会计师事务所（以下简称"会计师事务所"）协商确定本年度财务报 告审计工作的时间安排。 第九条 年度财务会计审计报告完成后，审计委员会需进行表决，全体成员 过半数同意后提交董 ...

（2025 年 10 月修订） 广东群兴玩具股份有限公司 融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东群兴玩具股份有限公司的融资行为，加强对融资业务 的控制，降低融资成本，有效防范资金管理风险，维护股份公司整体利益，根据 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市交易规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及国家有关法律法 规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、下属全资子公司和控股子公司 （以下简称公司），参股公司可参照执行。 第三条 本制度所称融资，是指公司为了满足生产经营发展需要，通过发行 股票、债券或者银行借款等形式筹集资金的活动。 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划。其原则为： 1、总体上以满足公司资金需要为宜，统筹安排，合理规划； 2、充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资渠道，如：无 偿、资助、无息或贴息贷款等； 3、长远利益与当前利益兼顾； 4、权衡资本结构对企业稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响； 5、要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。 第五条 融资活动内部 ...

广东群兴玩具股份有限公司 公司章程 （2025 年 10 月修订） 二〇二五年十月 | | | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由广东群兴玩具实业有限公司以整体变更方式设立；在汕头市市场监督 管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91440500193166057G。 第三条 公司于 2011 年 4 月 1 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,380 万股，并于 2011 年 4 月 22 日在深圳证券交易所上市。 如公司股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易。公司 修改本章程时，不得对本款规定进行修改。 第四条 公司注册名称：广东群兴玩具股份有限公司； 英文名称：GUANGDONG QUNXING TOYS JOI ...

广东群兴玩具股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 为进一步完善广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地维护中小股东的利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第一章 总 则 第一条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东（主要股东，是指持有上市公司 5%以上股份，或者持有股份不 足 5%但对上市公司有重大影响的股东）、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。 第二条 公司应当建立独立董事制度。独立董事制度应当符合法律、行政法 规、中国证监会规定和证券交易所业务规则的规定，有利于上市公司的持续规范 发展，不得损害上市 ...

授权管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为了健全和完善广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及规范性文件的要求以及《公司章 程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度是公司董事会根据《公司章程》及股东会授权对相关事项进 行处置所必须遵循的程序和规定，包括公司股东会对董事会的授权；董事会对总 经理的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机关，有权对公司重大事项作出决议。 第五条 董事会是公司的经营决策机关。董事会应当建立严格的审查和决策 程序，在对重大事项做出决定前应当组织有关专家、专业人员进行评审。 广东群兴玩具股份有限公司 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的比例低于 10%的， 由总经理审议决定；但交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上的，应按规定提交董事会或股东会审议；该 ...

第一章 总 则 广东群兴玩具股份有限公司 分红管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为进一步规范公司分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分 红机制，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程》的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决 策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究讨论，详细说明规划安排的 理由等情况。 第二章 利润分配顺序 第三条 公司根据相关法律法规及《公司章程》，公司缴纳所得税后的利润 按下列顺序分配： （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不 再提取。 （二）公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提 取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 （三）公司从税后利润中提 ...