（2025 年 10 月修订） 广东群兴玩具股份有限公司 融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东群兴玩具股份有限公司的融资行为，加强对融资业务 的控制，降低融资成本，有效防范资金管理风险，维护股份公司整体利益，根据 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市交易规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及国家有关法律法 规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、下属全资子公司和控股子公司 （以下简称公司），参股公司可参照执行。 第三条 本制度所称融资，是指公司为了满足生产经营发展需要，通过发行 股票、债券或者银行借款等形式筹集资金的活动。 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划。其原则为： 1、总体上以满足公司资金需要为宜，统筹安排，合理规划； 2、充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资渠道，如：无 偿、资助、无息或贴息贷款等； 3、长远利益与当前利益兼顾； 4、权衡资本结构对企业稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响； 5、要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。 第五条 融资活动内部 ...

广东群兴玩具股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 为进一步完善广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地维护中小股东的利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第一章 总 则 第一条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东（主要股东，是指持有上市公司 5%以上股份，或者持有股份不 足 5%但对上市公司有重大影响的股东）、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。 第二条 公司应当建立独立董事制度。独立董事制度应当符合法律、行政法 规、中国证监会规定和证券交易所业务规则的规定，有利于上市公司的持续规范 发展，不得损害上市 ...

授权管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为了健全和完善广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及规范性文件的要求以及《公司章 程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度是公司董事会根据《公司章程》及股东会授权对相关事项进 行处置所必须遵循的程序和规定，包括公司股东会对董事会的授权；董事会对总 经理的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机关，有权对公司重大事项作出决议。 第五条 董事会是公司的经营决策机关。董事会应当建立严格的审查和决策 程序，在对重大事项做出决定前应当组织有关专家、专业人员进行评审。 广东群兴玩具股份有限公司 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的比例低于 10%的， 由总经理审议决定；但交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上的，应按规定提交董事会或股东会审议；该 ...

广东群兴玩具股份有限公司 公司章程 （2025 年 10 月修订） 二〇二五年十月 | | | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由广东群兴玩具实业有限公司以整体变更方式设立；在汕头市市场监督 管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91440500193166057G。 第三条 公司于 2011 年 4 月 1 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,380 万股，并于 2011 年 4 月 22 日在深圳证券交易所上市。 如公司股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易。公司 修改本章程时，不得对本款规定进行修改。 第四条 公司注册名称：广东群兴玩具股份有限公司； 英文名称：GUANGDONG QUNXING TOYS JOI ...

第一章 总 则 广东群兴玩具股份有限公司 分红管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为进一步规范公司分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分 红机制，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程》的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决 策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究讨论，详细说明规划安排的 理由等情况。 第二章 利润分配顺序 第三条 公司根据相关法律法规及《公司章程》，公司缴纳所得税后的利润 按下列顺序分配： （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不 再提取。 （二）公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提 取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 （三）公司从税后利润中提 ...

第一条 为规范广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资 及其信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资是指在国家政策允许的情况下，公司作为独立 的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原 则，在证券市场投资有价证券的行为。 第三条 公司证券投资包含以下类型： （一）新股认购（IPO）、增发、配股； 广东群兴玩具股份有限公司 证券投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第十一条 在董事长领导下，公司成立证券投资小组，负责证券投资的具体 实施，包括提出投资配置策略、额度的建议、产品内容的审核和风险评估、选择 合作金融机构、制定投资计划、筹集安排资金、实施投资计划、保管证券账户卡、 证券交易密码和资金密码等，并归口管理公司控股子公司的证券投资活动。公司 财务部门负责证券投 ...

广东群兴玩具股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，维护全体 投资者利益，《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》）、《广东群兴玩具股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）、 《广东群兴玩具股份有限公司信息披露 事务管理制度》《广东群兴玩具股份有限公司内幕信息管理制度》以及其他有关 法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和公司，应及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书 报告。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： 1、公司董事、高级管理人员、公司各部门负责人； 2、公司下属分公司或分支机构的负责人、公司控股子公司的董事长和总经 理、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员； 3、持股 5%以上 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责 并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进 行审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 广东群兴玩具股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三 分之一以上（含三分之一）的提名，并由董事会选举产生。提名委员会设召集 人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；召集人在委员内选举， 并报请董事会批准产生。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公 司章程》及本工作细则增补新的委员。 第六条 提名委员会因委员辞职或者免职或者其他原因而 ...

第一条 为了维护投资者的利益，规范广东群兴玩具股份有限公司（以下简称 "公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质 押，公司为子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制 权的参股公司。 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行 本制度。公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知 公司履行有关信息披露义务。 广东群兴玩具股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何人 无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类 ...

广东群兴玩具股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的 管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进公司规范 运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广东群兴玩具股 份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划及业务发展需要 而依法设立的具有独立法人资格主体的公司，包括全资子公司、控股子公司。 第七条 子公司应按照公司章程规定召开股东会、董事会（如有）或监事会 （如有）。会议记录或会议决议须由到会董事、股东或授权代表、监事签字。 第八条 子公司应当及时、完整、准确地向董事会提供有关公司经营业绩、 财务状况和经营前景等信息。 全资子公司，是指公司直接或间接投资且在该子公司中持股比例为 100%的 公司。 控股子公司，是指公司持股 50%以上，或未 ...