民生证券股份有限公司 关于烟台东诚药业集团股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：东诚药业 保荐代表人姓名：贾石健 联系电话：0531-82596870 保荐代表人姓名：阙雯磊 联系电话：010-85127550 现场检查人员姓名：贾石健、张皓、侯跃滨 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2023 年 12 月 19 日至 2023 年 12 月 21 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适 用 现场检查手段： （1）查阅公司公开披露文件； （2）查阅公司章程、三会议事规则及公司治理制度的具体内容及执行情况； （3）查阅公司三会文件，包括会议通知、签名册、议案、表决票、决议、会议 记录等文件，对三会召集程序、表决程序、出席会议人员资格、召集人资 格等事项进行核查； （4）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、 监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解实际控制 人持有公司股份的变化情况及遵守相关法律法规情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全烟台东诚药业集团股份有限公司董事(非独立董 事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《烟台东诚药业集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查 董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 烟台东诚药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第三章 职责权限 1 第九条 薪酬与考核委员会就下列事项向董事会提出建议： 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名成员组成，独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事担任， ...

第一章 总则 烟台东诚药业集团股份有限公司 规范关联方资金往来管理制度 第一条 为规范烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称公司）与公司控 股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人 及其他关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及《烟台东诚药 业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间的所有资 金往来均适用本制度。 第三条 本制度所称关联方包括关联法人和关联自然人。关联法人和关联自 然人的含义见公司《关联交易制度》。 第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于： （一）经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售、相互提供劳务等 生产经营环节的关联交易所产生的对公司的资金占用。 （二）非经营性资金占用，是指公司为关联方垫支工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出，代关联方偿还债务而支付资金, 有偿或无偿、直接或间接拆 借给关联方资金，为 ...

证券代码：002675 证券简称：东诚药业 公告编号：2023-070 烟台东诚药业集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席 现场会议进行投票表决。 （2）本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股 东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系 统行使表决权。 一、 召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会为 2024 年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：董事会；2023 年 12 月 28 日公司第五届董事会第二 十一次会议审议通过召开公司 2024 年第一次临时股东大会的决议。 3、会议召开的合法、合规性：董事会作为本次股东大会召集人确认本次股 东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 ...

烟台东诚药业集团股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为保证烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称公司）与关联人之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非 关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）及《烟台东诚药业集团股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织，下同）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事 （不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法 人； （四）持有公司 5%以上股份的法人及其一致行动人； （五）中国证监会、 ...

烟台东诚药业集团股份有限公司 股东大会累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称公司） 法人治理结构，保证股东充分行使权利，根据《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《烟台东 诚药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定 本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东大会选举董事或监事时，每 一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的投票权数等于其 所持有的股份数与该次股东大会应选董事或监事人数的乘积。股东既可以将其 拥有的投票权集中投向一位董事或监事候选人，也可以分散投向多位董事或监 事候选人，董事或监事按应选人数由得票数较多者依次当选。 第三条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。本细则中所称 "监事"特指由股东大会选举的股东代表监事。由职工代表担任的监事由公司 职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 （一） 选举独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的 股份总数乘以该次股东大会应选独立董事人数之积，该部分投票权只能投向该 次股东大会的独立 ...

民生证券股份有限公司 关于烟台东诚药业集团股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为烟台 东诚药业集团股份有限公司（以下简称"东诚药业"或"公司"）2021 年度非 公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等有关规定，对东诚药业相关人员进行了持续督导培训，本次培训情 况如下： 一、培训概况 （一）保荐机构：民生证券股份有限公司 （二）授课人员：贾石健、张皓 （三）培训时间：2023 年 12 月 20 日 （四）培训对象：实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人员 贾石健 阙雯磊 民生证券股份有限公司 2023 年 12 月 28 日 （以下无正文） （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于烟台东诚药业集团股份有限 公司 2023 年度持续督导培训情况报告》之签章页） 保荐代表人： （五）培训内容：围绕《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等主要法律法 ...

烟台东诚药业集团股份有限公司 烟台东诚药业集团股份有限公司提名委员会 1 第五届董事会提名委员会 关于第六届董事会董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作(2023 年 12 月修订)》等相关规定，烟台东诚药业集团 股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会提名委员会查阅了第六届董事 会董事候选人相关资料并对其任职资格进行了审核，发表审查意见如下： 1、经审阅由守谊先生、罗志刚先生、刘晓杰先生的个人履历等相关资料， 未发现其存在《公司法》规定禁止任职的情形，其任职资格符合《公司法》、《公 司章程》中关于非独立董事任职的有关规定。 2、经审阅李方先生和赵大勇先生的个人履历等相关资料，未发现其存在《公 司法》规定禁止任职的情形。上述独立董事候选人符合《公司法》、《上市公司 独立董事管理办法》等相关规定所要求的独立性，具备担任上市公司独立董事的 任职条件和资格。李方先生和赵大勇先生均已取得独立董事资格证书。 综上，公司董事会提名委员会同意提名由守谊先生、罗志刚 ...

内部审计制度 第一章 总则 第一条 目的及依据 为了规范烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称公司）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》及《烟台东诚药业集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 烟台东诚药业集团股份有限公司 （一）本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或内部审计人员，应 用系统的、规范的方法，对公司内部控制、风险管理和公司治理过程的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立、客 观、公正的经济监督和评价、咨询活动，旨在为公司增加价值并改善其运营。 （二）本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 1、遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 2、提高公司经营的效率和效果； 3、保障公司资产的安全； 4、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部 ...

烟台东诚药业集团股份有限公司 年报工作制度 第二章 年报信息披露的基本准则 第二条 公司的董事、监事及高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证 年报披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在年度报告编 制期间，负有保密义务，并在年度报告披露前30日内（因特殊原因推迟公告日期的， 自原预约公告日前30日起算）和年度业绩预告或业绩快报披露前10日内不得买卖公 司股票。 （二）主要会计数据和财务指标； （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数， 公司前十大股东持股情况； 第一章 总则 第一条 为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编制 工作的基础，充分发挥独立董事、审计委员会在信息披露方面的监督作用，维护审 计的独立性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《烟台 东诚药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 制定 本制度。 第四条 年度报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏 年度报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、 ...