公司信息 - 公司为广东红墙新材料股份有限公司，证券代码002809，简称红墙股份[1] 评级情况 - 委托中证鹏元对2023年10月发行的可转债跟踪评级[2] - 维持公司主体和“红墙转债”信用等级A+，评级展望稳定[2] 报告信息 - 《2024年跟踪评级报告》详见巨潮资讯网[2] 时间信息 - 公告发布于2024年6月27日[3]

业绩相关 - 因2023年度业绩未达标，注销49名激励对象1168400份股票期权[1] 期权注销 - 2024年6月17日审议通过注销期权议案[1] - 因4人离职注销10000份股票期权[1] - 2024年6月24日完成1178400份股票期权注销[2] - 注销未行权期权不影响股本及团队[2]

业绩相关 - 2023年度净利润与营收增长率未达标[1] 股票期权 - 2024年6月17日公司审议通过注销期权议案[1] - 注销70名激励对象406,830份股票期权[1] - 6月24日股票期权注销事宜办理完成[2] - 2021年股票期权激励计划实施完毕[2] - 注销未行权股票期权不影响股本及团队[2]

融资情况 - 2023年8月25日获证监会同意发行可转债注册批复，募资3.16亿元，净额3.1086078301亿元[7] - 2023年10月24日募集资金到账验资，11月8日“红墙转债”深交所挂牌[7][8] - 可转债发行量和上市量均为31600万元，存续期2023.10.18 - 2029.10.17[11][12][15] 利润分配 - 2024年5月20日股东大会通过利润分配方案，每10股派1.5元，合计31534087.8元[19] - 2024年5月31日披露权益分派实施公告，以210228348股为基数派现[19] 转股价格 - 初始转股价格10.89元/股，调整后10.74元/股，2024年6月7日生效[20] 信用评级与担保 - 公司主体和可转债信用等级均为“A+”，评级展望稳定[17] - 实际控制人刘连军及其配偶赵利华提供保证担保[17]

证券代码：002809 证券简称：红墙股份 公告编号：2024-032 广东红墙新材料股份有限公司 关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格的公告 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 广东红墙新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 17 日召 开了第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十一次会议，会议审议通过了 《关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》，现将相关事项公告如 下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 2022 年股票期权激励计划 5、2022 年 7 月 11 日，公司召开了第四届董事会第二十五次会议及第四届 监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划 相关事项的议案》、《关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予 股票期权的议案》，同意首次授予的激励对象人数由 54 人调整为 53 人，首次授 予数量由 294.9 万份调整为 294.4 万份，同意确定 2022 年 7 月 11 日为首次授予 日，授予 53 名激励对象 294.4 万份股 ...

股票期权激励计划 - 2022年股票期权激励计划行权价格由9.10元/股调为9.00元/股[7] - 首次授予激励对象由54人调为53人，数量由294.9万份调为294.4万份[8] - 2022年8月18日完成向53名激励对象授予294.4万份股票期权登记[9] - 2023年7月14日审议通过第一个行权期行权条件未成就及注销期权议案[9] - 2024年6月17日审议通过第二个行权期行权条件未成就及注销期权议案[10] - 2022年股票期权激励计划行权价格由8.90元/股调为8.75元/股[12] - 因2023年业绩未达标，49名激励对象1,168,400份期权不得行权注销[13] - 4人离职，10,000份期权被注销，激励对象调为45人[15] - 注销后期权数量调为1,158,400份[15] 利润分配 - 2024年5月20日通过《2023年度利润分配方案》[11] - 以210,228,348股为基数，每10股派1.50元，合计31,534,252.20元[11] - 2024年6月7日利润分配方案实施完毕[11] 审议会议 - 2022年5月25日审议通过激励计划相关议案[6] - 2022年6月9日审议通过调整行权价格议案[7] - 2022年6月27日股东大会审议通过激励计划相关议案[8]

证券代码：002809 证券简称：红墙股份 公告编号：2024-031 广东红墙新材料股份有限公司 关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 广东红墙新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 17 日召 开了第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十一次会议，会议审议通过了 《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将相关事项公 告如下： 4、2022 年 6 月 27 日，公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过了《关于 公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等与其相关事项的议案。 5、2022 年 7 月 11 日，公司召开了第四届董事会第二十五次会议及第四届 监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划 相关事项的议案》、《关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予 股票期权的议案》，同意首次授予的激励对象人数由 54 ...

激励计划时间节点 - 2021年1月30日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[10][11] - 2021年4月13日调整激励对象人数和期权数量[11] - 2021年5月25日公告激励对象名单审核及公示情况[11] - 2021年5月28日股东大会等通过激励计划并授予期权[11][12] - 2021年6月16日完成股票期权授予登记[16] 激励计划数据 - 激励对象100人，授予249.87万份股票期权，行权价10元/股[12][13] - 第三个行权期可行权数量占30%[16] - 第三个等待期2024年6月15日届满[16] 行权绩效与结果 - 公司层面第三个行权期需2023年净利润或营收达一定增长率[16] - 2023年未达绩效，70名对象406,830份期权不得行权注销[18]

股票期权激励计划调整 - 2022年激励对象人数由54人调为53人，授予数量由294.9万份调为294.4万份[3] - 2022年行权价格由9.10元/股调整为9.00元/股[2] 股票期权注销 - 2023年注销588,800份未达行权条件股票期权[4] - 2024年注销1,168,400份未达行权条件股票期权[5] - 本次注销49名激励对象1,168,400份股票期权[8] 行权条件及结果 - 2022年第二个行权期需2023年净利润较2021年增不低于20%或营收增不低于30%[7] - 2023年净利润和营收较2021年增长率未达条件[7] 各方意见 - 独立董事同意注销49名激励对象股票期权[11] - 监事会认为注销符合规定[12] - 律师认为行权条件未成就及注销获必要批准授权[13]

广东红墙新材料股份有限公司 经核查，我们认为：公司本次股权激励计划的第三个行权期公司层面业绩不 满足业绩行权条件，第三个行权期行权条件未成就及公司本次注销股票期权事项 符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年股票期权激励计划（草案）》等 文件的规定，注销原因及数量合法、有效，且流程合规。不存在损害公司及全体 股东利益的情况，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影 响公司管理团队的勤勉尽职。我们一致同意公司本次对不符合行权条件的 70 名 激励对象已获授的 406,830 份股票期权进行注销。 二、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于 2022 年股票 期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及注销期权的议案》。 经核查，我们认为：公司本次股权激励计划的第二个行权期公司层面业绩不 满足业绩行权条件，第二个行权期行权条件未成就及公司本次注销股票期权事项 符合《上市公司股权激励管理办法》《2022 年股票期权激励计划（草案）》相 关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。根据《2022 年股票期权激励 计划（草案）》等文件的规定，注销原因及数量合法、有效，且流程合规。不存 ...