深圳市中装建设集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 有效落实深圳市中装建设集团股份有限公司（以下简称"公司"） 风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类风险，提高经 营效益和效率，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》以及《企业内部控制基本规范》 等法律法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会和高级管理人员及全体员 工为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益和效率； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制制度应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其下属企业的各种业务和事项； （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域； （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责 ...

深圳市中装建设集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市中装建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，降低投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律法规的相关规定和《深圳市中装建设集团股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活 动。 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外投资，严格控制对外投资可能 产生的风险。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投 资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一 年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资 等。 （一）公司独立兴办企业或独立出资的 ...

深圳市中装建设集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范深圳市中装建设集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，保证 公司董事有效地履行其职责和义务，有效调动公司高级管理人员的工作积极性， 提高公司的经营管理效益，促进公司健康、稳定、持续发展，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规和《深圳市中装建设集团 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特制定本制度。 董事和高级管理人员薪酬管理制度 （一）董事会成员：包括公司内部董事、聘请的外部董事及独立董事； （二）高级管理人员：包括公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书及其 他由董事会聘任的公司高级管理人员。 第二条 本制度适用范围： 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （五）绩效原则，薪酬标准与业绩考核相挂钩，个人收入与公司效益相结合。 第四条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 薪酬构成及发放 第五条 公司董事会成员 ...

深圳市中装建设集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善深圳市中装建设集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理，建立健全公司内部控制制度，加强信息披露文件编制工作的基础， 充分发挥独立董事在信息披露工作中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事履职指引》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和中国证监会、深圳证券交易所相关规定以及公 司章程、公司《独立董事工作制度》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公 司年报编制和披露实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，维护公司整体利益。 独立董事可以通过获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计 机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与 中小股东沟通等多种方式履行职责。 第三条 每个会计年度结束后至公司召开董事会 ...

深圳市中装建设集团股份有限公司 公司应当设置由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市中装建设集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— 主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市中装 建设集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本工作 制度。 第二条 董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件和公司章程及本 工作制度的有关规定。 本工作制度适用于董事会秘书岗位，是董事会考核董事会秘书工作的主要依 据。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘，对董事会负责。 董事会秘书为公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定联 络人，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理， 办理信息披露事务等事宜。 第二章 董事会 ...

深圳市中装建设集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深圳市中装建设集团股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会 提名委员会；为确保提名委员会规范、高效地开展工作，特制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会负责拟定公司董事、高级管理人员的选择标准和 选择程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 董事会提名委员会是依据相应法律法规设立的专门工作机构，对董事会负责 并报告工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3以上的全体董 事提名，并由董事会选举产生。 提名委员会设主任委员（召集人）1名，由委员会委员选举1名独立董事委员 担任，负责主持委员会工作。 当召集人不能或无法履行职责时，由 ...

深圳市中装建设集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市中装建设集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系管理，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之 间长期、稳定的良好关系，完善公司治理、规范运作、促进公司高质量发展，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规章、规范性文件及《深圳市中装建设集团股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。 ...

深圳市中装建设集团股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权（股份） 低于50%，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权（股份） 低于50%，但是依据协议或者公司所持股份的表决权能对被持股公司股东会（股东会） 的决议产生重大影响的； 第一条 为进一步规范深圳市中装建设集团股份有限公司（以下简称"公司"） 控股子公司的经营管理行为，明确控股子公司的经营管理责任，降低控股子公司经 营风险，促进控股子公司健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳 市中装建设集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等公司规章制度， 并结合公司实际情况，特制定本制度。 第三条 公司与控股子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对控股子公司享有资产受益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。 第二条 本制度所称控股子公司是 ...

第二章 财务管理组织结构 深圳市中装建设集团股份有限公司 财务会计制度 第一章 总 则 第一条 为有效落实会计制度及统一会计核算标准，并保证会计信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》 及《会计基础工作规范》制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及合并报表范围内的子公司。 第三条 公司根据国家有关规定及生产经营的特点和管理需求，设置财务 处。财务部门负责全面组织、协调、指导公司及子公司的会计核算和财务管理工 作。 第四条 财务部门按照国家相关法规制定公司会计政策及各项制度，组织公 司会计核算及财务管理工作，编制各期财务报表和年度财务报告，配合外部审计 机构完成年度审计工作。 第三章 主要会计政策及会计估计 第五条 会计政策指企业在会计确认、计量和报告中所采用的原则、基础和 会计处理方法；会计估计是指企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的 信息为基础所作的判断。 会计政策及会计估计的选用系依照中华人民共和国财政部颁布的《企业会计 准则》《企业会计制度》及其补充规定。 第六条 财务报告按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会 计准则——基本准则》、各 ...

深圳市中装建设集团股份有限公司 第九条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信 息使用人管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》等法律法规以及《深圳市中装建设集团股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其各部门、全资及控股子公司以及公 司的董事和高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 第三条 公司及有关人员应当遵守信息披露制度的要求，对公司定期报告及 重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第四条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种的交易价格可能产 生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以 及正在策划、编制、审批和披露期间的重大事项；尚未公开是指公司尚未在中国 证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 第五条 本制度所称"外部信息使用人"是指根据法律、行政法规、部门规 章和规范性文件的规定或其他特殊原因，有权要 ...