关联人界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联自然人[8] - 持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人是关联法人[7] 关联交易审议 - 应当披露的关联交易需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事不足3人应提交股东大会审议[17] - 公司与关联自然人发生30万元（含）至3000万元（不含）或不超最近一期经审计净资产绝对值5%（不含）的关联交易，应提交董事会审议[24] - 公司与关联法人发生300万元（含）且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%（含）至3000万元（不含）或不超最近一期经审计净资产绝对值5%（不含）的关联交易，应提交董事会审议[24] - 公司与关联人发生金额低于董事会审议标准的关联交易，授权董事长批准[24] - 公司与关联人发生金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易（公司提供担保、受赠现金资产除外），须经董事会决议并提请股东大会批准[24] - 股东大会审议关联交易事项，应由出席会议的非关联交易方股东所持表决权过半数通过形成决议[21] 关联交易其他规定 - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人就同一交易标的进行的关联交易，按累计计算原则适用相关规定[28] - 首次发生的日常关联交易，根据协议金额提交相应决策机构审议，无具体金额提交股东大会审议[28] - 正在执行的日常关联交易协议主要条款重大变化或期满续签，根据协议金额提交相应决策机构审议，无具体金额提交股东大会审议[28] - 关联交易涉及“提供财务资助”“提供担保”和“委托理财”等事项，按相关规定执行[25] - 公司需对当年度日常关联交易总金额合理预计并提交决策机构审议，超预计金额需重新审议[29] 关联交易审核要求 - 审议关联交易事项需了解交易标的真实状况、交易对方情况，确定交易价格，必要时聘请中介审计或评估[30][31] - 重大关联交易事项需聘请有资格中介机构评估或审计，日常购销或服务类关联交易除外[31] - 公司可聘请独立财务顾问就需股东大会批准的关联交易事项发表意见并出具报告[38] 关联担保规定 - 公司为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东大会，为控股股东等提供担保需其提供反担保[31] - 公司因交易使被担保方成为关联人，需对存续关联担保履行审议和披露义务，未通过审议应采取措施[32] - 公司为持有5%以下（不含5%）股份股东提供担保参照执行，相关股东股东大会回避表决[32] 违规处理 - 公司及控股子公司违规与关联方资金往来及占用，应一个月内责成关联方清偿，责任人担责[34] - 公司董事等协助纵容关联方侵占资产，董事会视情节处分直接责任人[34] 制度生效 - 本制度经公司股东大会审议通过后生效实施[38] 其他要求 - 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应告知与其存在关联关系的关联人情况[6] - 公司独立董事、监事至少每一季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来情况[14]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[7] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] 档案管理 - 重大事项应报送内幕信息知情人档案[12] - 内幕信息知情人登记备案内容含姓名等[14] - 登记备案工作由董事会秘书负责[14] 信息流转与保密 - 内幕信息流转需经批准并备案[17] - 提供未公开信息前需签保密协议[20] - 内幕信息知情人不得买卖股票等[21] 违规处理与制度生效 - 违规给公司造成影响或损失将处分赔偿[24] - 制度由董事会负责解释修订并生效实施[28][29]

北京新兴东方航空装备股份有限公司 监事会议事规则 北京新兴东方航空装备股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件的要求以及《北京新兴东方航空装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司实际，制订本规则。 本规则涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的其 他规章作为解释和引用条款。 第二条 监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，依法检查公司财务， 监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规性，行使公司章程规定的其他职权， 维护公司及股东的合法权益。 第二章 监事会会议制度 第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 监事会定期会议应当每 6 个月至少召开 1 次。 第 ...

会议召开 - 独立董事专门会议定期或不定期召开，半数以上可提议临时会议[3] - 提前三天通知并提供资料，一致同意可免通知期限[3] - 现场召开为原则，也可视频、电话方式[3] 会议组织 - 过半数推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[3] 审议事项 - 特别职权、关联交易等需会议审议且过半数同意[5] 会议记录 - 记录讨论事项，独立董事发表意见并签字确认[7] 其他规定 - 公司保证会议召开，承担费用，参会者有保密义务[8][9][10] - 制度自董事会决议通过执行，由董事会解释[11][13]

北京新兴东方航空装备股份有限公司 内部审计管理制度 北京新兴东方航空装备股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件以及《北京新兴东方航空装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计（以下简称"内审"），是指公司内部审计部 门或人员，依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司 内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性、对内部控制和风 险管理的有效性、真实性、合法性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立、 客观评价活动。 第三条 内审的目的是为了建立监督机制，贯彻和执行公司各项制度，完善 内部控制，降低成本，提高作业效率，改善经营管理，提高经济效益，实现公 ...

北京新兴东方航空装备股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划 为完善和健全北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称"公司"）利 润分配的决策和监督机制，积极回报投资者，充分维护公司股东权益，根据《中 华人民共和国公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上 市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定，综合 考虑公司的经营状况等因素，董事会制订了《未来三年（2024 年-2026 年）股东 回报规划》（以下简称"本规划"）。具体内容如下： 一、制定本规划考虑的因素 公司制定本规划，着眼于公司的长期可持续发展，在综合分析公司经营发展 实际情况、股东意愿、社会资金成本以及外部融资环境等因素的基础上，充分考 虑公司的战略规划及发展所处阶段、盈利能力和规模、现金流状况、经营资金需 求和银行信贷及融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与 机制，以对利润分配作出制度性安排，保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 （一）充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事的意见。 （二）处理好短期利益及长远发展的关系，公司利润分配 ...

人员信息申报 - 新任董监需在股东大会（或职工代表大会）通过任职后2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[6] - 新任高管需在董事会通过任职后2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[6] - 现任董监高信息变化或离任后2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[6] 股份变动规定 - 董监高所持股份变动之日起2个交易日内向公司报告并公告[8] - 董监高及持股5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[10] - 董监高所持股份上市交易之日起一年内不得转让[12] - 董监高离职后半年内所持股份不得转让[12] - 每年按董监高上年末登记股份的25%计算本年度可转让额度[13] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[13] - 账户持股不足一千股时可转让额度为持股数[13] - 董监高年内新增无限售股按75%自动锁定[14] - 董监高离任6个月内不得转让持有及新增股份[14] 买卖限制 - 董监高在年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股份[15] - 董监高在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖公司股份[15] 增持规定 - 公司权益股份30% - 50%，1年后每12个月增持不超2%[19] - 增持主体实施期限过半通知公司披露进展[20] - 特定情形增持达2%通知公司披露结果[21] - 特定情形集中竞价累计增持2%披露进展[22] - 定期报告发布时增持未完成披露实施情况[23] - 增持计划实施完毕公告前增持主体不得减持[24] 违规处理 - 公司可追究违规董监高责任，如警告、通报批评[26] - 董监高禁买期买卖股票公司视情节处分追责[26] - 董监高短买短卖董事会收回收益并披露[26] - 给公司造成重大影响或损失可要求民事赔偿[26] - 触犯法律法规移送司法机关追究刑事责任[26] 其他 - 公司对违规行为及处理完整记录并报告披露[27] - 制度未尽事宜依国家法律法规及规范性文件执行[29] - 制度自董事会审议通过生效[30] - 制度董监高规定适用于一致行动人（第三章除外）[30] - 制度解释权归公司董事会[31]

证券代码：002933 证券简称：新兴装备 公告编号：2024-029 北京新兴东方航空装备股份有限公司 关于部分股东及高级管理人员减持股份的预披露公告 公司股东戴岳先生、张进先生、张建迪先生及董事兼总经理向子琦先生保证 向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 特别提示： 持有北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称"公司"）股份 20,964,587 股（占公司总股本的 17.87%）的股东戴岳先生计划自本公告披露之日 起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价方式或大宗交易方式减持公司股份不超 过 2,347,000 股（占公司总股本的 2.00%）；持有公司股份 2,574,147 股（占公司 总股本的 2.19%）的股东张进先生计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价方式或大宗交易方式减持公司股份不超过 1,173,500 股（占公 司总股本的 1.00%）；持有公司股份 1,725,621 股（占公司总股本的 1.47%）的 股东张建迪先生计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价 方式或大宗交易方式减持公司股 ...

证券代码：002933 证券简称：新兴装备 公告编号：2024-028 北京新兴东方航空装备股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）会议召开情况 重要提示： 1、本次股东大会无新增、变更、否决提案的情形； 1、召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 31 日（星期五）下午 2:30 开始，会期半 天。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 4、会议召集人：公司第五届董事会 5、会议主持人：董事长李伟峰先生 6、本次会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等有 关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的 规定。 （二）会议的出席情况 1、股东出席的总体情况 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 5 月 31 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 ...

股东大会召开信息 - 2024年4月8日决议召开2023年年度股东大会[5] - 2024年5月31日14:30现场会议于北京海淀区召开[7] - 2024年5月31日为网络投票时间[7] 股东出席情况 - 16名股东及代理人参会，代表29,926,274股，占比32.9810%[9] - 9名现场参会，代表27,105,447股，占比29.8722%[10] - 7名网络投票，代表2,820,827股，占比3.1088%[12] - 12名中小投资者参会，代表5,654,942股，占比6.2322%[14] 议案表决结果 - 多议案同意率超99.99%，反对票多为2,000股[20][21][22][23][25][26] - 中小投资者同意票数5,652,942股，占比99.9646%[20][21][22][23][25][26] 关联股东回避情况 - 《关于公司董事2023年度薪酬的议案》关联股东向子琦回避表决[24] - 《关于公司监事2023年度薪酬的议案》关联股东陈于回避表决[25] 会议有效性 - 本次会议召集、召开、表决等程序和结果均合法有效[28]