郑州银行股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合郑州 银行股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年 12月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会 的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。高级管理 层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及 董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发 展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 当，或对控制政策和 ...

一、拟续聘会计师事务所的基本情况 证券代码：002936 证券简称：郑州银行 公告编号：2024-008 郑州银行股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 郑州银行股份有限公司（以下简称"本行"）及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本行于 2024 年 3 月 28 日召开第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关 于聘请郑州银行股份有限公司 2024 年度外部审计机构的议案》，拟续聘安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）、安永会计师事务所（以 下简称"安永香港"）分别为本行 2024 年度的境内、境外审计机构，并同意将该 议案提交股东大会审议。现将相关信息公告如下： 安永华明 2022 年度经审计的业务总收入人民币 59.06 亿元，其中，审计业 1 务收入人民币 56.69 亿元，证券业务收入人民币 24.97 亿元。 （一）机构信息 1.安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （1）基本信息 成立日期：于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外 合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。 ...

郑州银行股份有限公司董事会 关于独立非执行董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》和 国家金融监督管理总局《银行保险机构公司治理准则》等文件的要求， 郑州银行股份有限公司（以下简称"本行"）第七届董事会现任独立非 执行董事李燕燕、李小建、宋科、李淑贤对照相关监管规定中关于独 立董事所应具备的独立性要求进行了逐项自查，并向本行董事会提交 了独立性自查表及确认函。经自查，本行全体独立非执行董事均确认 其已满足本行适用的各项监管规定中对于任职所应具备的独立性要 求。 经核查本行全体独立非执行董事的任职经历及其提交的相关自 查文件，本行董事会未发现可能影响独立非执行董事进行独立客观判 断的情形，并认为本行全体独立非执行董事继续保持独立性。 郑州银行股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 ...

证券代码：002936 证券简称：郑州银行 公告编号：2024-010 特此公告。 郑州银行股份有限公司监事会 2024 年 3 月 29 日 1 郑州银行股份有限公司（以下简称"本行"）及监事会全体成员保证公告内容的真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本行近日收到李怀斌先生的辞职报告，因个人原因，辞去本行第七届监事会 职工监事、监事会监督委员会委员职务。本行现已收到其被有关部门留置的通知。 截至本公告日，李怀斌先生持有本行 59,620 股 A 股股份，其所持本行股份 将严格按照相关法律法规及相关承诺管理。 李怀斌先生的辞任不会影响本行监事会正常运作。本行将依据法律法规、监 管规定及本行《公司章程》及时补选职工监事。 郑州银行股份有限公司 关于职工监事辞任的公告 ...

（宋科） 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《银行保险机构公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等法律法规和《公司章程》的要求，认真、勤勉、 谨慎履行职责，积极出席相关会议，对公司的经营发展提出合理的建 议，充分发挥独立非执行董事的作用，维护公司股东尤其是中小股东 的合法权益。 郑州银行股份有限公司 2023 年度独立非执行董事述职报告 一、独立非执行董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人宋科，经济学博士，现任中国人民大学财政金融学院货币金 融系教师、中国人民大学国际货币研究所理事兼副所长、贵州银行股 份有限公司独立非执行董事、中国人民大学教务处副处长。曾任中国 人民大学财政金融学院团委书记、党委副书记、统计学院博士后，贵 州省政府金融办银行处副处长，本行外部监事。2022 年 1 月起履职 公司独立非执行董事。 （二）不存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立非执行董事，本人未在公司担任除独立非执行董 事以及董事会专门委员会委员以外的其他职务，与公司以及公司主 ...

郑州银行股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年是全面贯彻中国共产党二十大精神开局之年，是党推动 金融强国建设启动之年，也是郑州银行股份有限公司（以下简称"本 行"）高质量发展的关键之年。本行监事会根据法律法规、监管要求 及本行《公司章程》规定，认真贯彻国家经济金融政策和监管要求， 围绕本行战略重点和经营发展实际，客观公正、科学有效地履行法定 监督职责，为推动本行高质量发展、提升公司治理水平发挥积极作用。 一、2023 年监事会主要工作 （一）持续提高政治站位，党建引领高质量发展 （三）扎实开展履职评价，促进规范勤勉尽责 监事会围绕监管要求和关注重点，拓宽履职评价维度，优化履职 评价内容，丰富履职监督手段，不断完善以日常履职监督为基础、年 度履职评价为主线的履职监督评价体系。一是按照履职评价办法的新 规定和要求，成立履职评价小组，制定履职评价方案，紧扣董事监事 五个维度、高管人员三个维度规范开展董监高及其成员的年度履职评 价工作。二是为全行董监事和高管人员建立系统化的履职档案并常态 化开展日常履职信息收集，将履职评价有机融入监事会日常监督，多 渠道、多方式掌握公司治理各主体的履职情况，并按规定 ...

证券代码：002936 证券简称：郑州银行 公告编号：2024-006 郑州银行股份有限公司 第七届监事会第十二次会议决议公告 （一）会议审议通过了《郑州银行股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》。 本议案同意票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 该报告在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。 本议案需提交本行股东大会审议。 （二）会议审议通过了《郑州银行股份有限公司 2023 年度监事会提名委员 会工作报告》。 本议案同意票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 1 （三）会议审议通过了《郑州银行股份有限公司 2023 年度监事会监督委员 会工作报告》。 郑州银行股份有限公司（以下简称"本行"）及监事会全体成员保证公告内容的真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 本行于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开 第七届监事会第十二次会议的通知，会议于 2024 年 3 月 28 日在郑州市商务外环 路 22 号郑州银行大厦现场召开。本次会议应出席监事 5 人，实际出席 4 人，其 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不會就本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴 該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （H股股份代號：6196） 董事會會議通告 鄭州銀行股份有限公司*（「本行」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會會議將於 二零二四年三月二十八日（星期四）舉行，藉以（其中包括）審議及批准本行及其附 屬公司截至二零二三年十二月三十一日止年度之經審計全年業績及其發佈並考慮 任何其他事務（如有）。 承董事會命 Bank of Zhengzhou Co., Ltd.* 鄭州銀行股份有限公司 * （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 鄭州銀行股份有限公司* 趙飛 董事長 中國河南省鄭州市 二零二四年三月十八日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事趙飛先生；非執行董事王丹女士、劉炳 恒先生及王世豪先生；以及獨立非執行董事李燕燕女士、李小建先生、宋科先生 及李淑賢女士。 * 本行並非香港法例第155章《銀行業條例》所指認可機構，不受限於香港金融管理局的監 督，並無獲授權在香港經營銀行及╱或接受存款業務。 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年2月29日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 鄭州銀行股份有限公司 (於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 第 1 頁 共 6 頁 v 1.0.2 FF301 II. 已發行股份變動 呈交日期: 2024年3月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 06196 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 2,020,458,000 RMB | | | 1 RMB | | 2,020,458,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 2,020,458,000 RMB | ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年1月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 鄭州銀行股份有限公司 (於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 呈交日期: 2024年2月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 06196 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 2,020,458,000 | RMB | | 1 RMB | | 2,020,458,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 2,020,458,000 | RMB | | 1 RMB | | 2,020,458,000 | | 2. 股份 ...