员工持股计划 - 公司制定《2024年员工持股计划（草案）》程序合法有效[1] - 审议员工持股计划相关议案决策程序合法有效[2] - 员工持股计划推出前已征求员工意见[2] - 无向员工持股计划持有人提供财务资助的安排[2] - 拟定的持有人主体资格合法有效[2] - 关联董事、监事已回避表决[3] - 实施利于公司发展且不损害公司及全体股东利益[2][3]

2024年限制性股票激励计划 - 首次授予210.5万股，占股本总额1.58%[1] - 中层及核心人员获授151.5万股，占71.97%[1] - 季弘获授22万股，占10.45%[1] - 预留部分10万股，占4.75%[1] - 参与中层及核心人员共159人[1] - 有效期内激励计划涉股未超股本10%[1] - 激励对象获授未超股本1%[1]

- 2 - 证券简称：华盛昌 证券代码：002980 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 二〇二四年九月 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划 存续期间纳入本激励计划的激励对象，自本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。 五、本激励计划首次及预留授予的限制性股票的授予价格为 10.82 元/股。 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深 圳市华盛昌科技实业股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为深圳市华盛昌科 技实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本 ...

激励计划 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划[1] 考核目标 - 2024 - 2026年净利润和营收目标、触发增长率分别为25%/15%、50%/30%、75%/45%[8] - 预留部分2024年Q3后授出，2025 - 2026年目标、触发增长率同前[9] 解除限售规则 - 公司、个人层面按规则确定解除限售比例[10][12] - 实际可解除限售数量=计划数×公司比例×个人比例[11] 考核流程 - 2024 - 2026年每年考核一次[13] - 委员会3个工作日通知结果，可3日申诉，5日定最终结果[15] 结果处理 - 绩效考核结果保密归档，计划结束三年后销毁[17]

员工持股计划 - 公司制订《公司2024年员工持股计划（草案）》[1] - 实施该计划有利于提升治理水平，无损害股东利益情形[2] 程序合规 - 员工持股计划内容符合规定，程序合法有效[1] - 董事会认为草案符合相关规定[2] 发布信息 - 说明由公司董事会发布，时间为2024年9月19日[3]

员工持股计划基本信息 - 拟参加员工持股计划员工59人，最终人数依实际缴款确定[10][20] - 员工持股计划受让公司已回购股份不超130万股，占股本总额0.97%[11][22] - 员工持股计划购买回购股票价格为10.82元/股[11][28] - 员工持股计划存续期24个月，经同意可延长[11][31] - 员工持股计划锁定期12个月，锁定期满满足考核条件可一次性解锁[32] 公司回购情况 - 公司回购资金总额不低于4000万元且不超过8000万元，回购价不超28.40元/股[23] - 截至2024年8月31日，公司累计回购股份1323100股，占总股本0.99%，成交总金额28638001.40元[24] 认购份额情况 - 员工持股计划自筹资金总额不超1406.6万元，份额不超1406.6万份[26] - 董事、副总经理伍惠珍拟认购份额86.56万份，占比6.15%[26] - 核心管理人员、核心骨干人员（51人）拟认购份额984.62万份，占比70.00%[26] 业绩考核目标 - 2024年公司层面业绩考核目标为净利润和营收较2023年增长率目标值均为25.00%，触发值均为15.00%[34] - 公司层面业绩考核根据净利润和营收增长率确定解除限售比例，取两者孰高值[35] 解锁规则 - 个人绩效考核等级分A、B、C、D四档，对应解锁比例分别为100%、100%、60%、0%[36] - 公司层面业绩考核达触发值及以上，持有人个人当期实际解锁份额=持有人所持当期份额×公司层面解锁比例×个人层面解锁比例[37] 其他规定 - 员工持股计划存续期内公司融资，由管理委员会商议是否参与并提交持有人会议审议[39] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过[40] - 管理委员会应于员工持股计划终止日后30个工作日内完成清算并按份额比例分配财产[42] - 存续期内持有人所持份额不得擅自退出、转让或用于抵押等处置[44] - 锁定期内持有人不得要求对员工持股计划权益进行分配[44] - 公司派息时员工持股计划获得的现金股利暂不分配，解锁后由管理委员会决定[45] - 持有人出现离职等特定情形，管理委员会有权取消其资格并收回未解锁份额[46] - 持有人退休、死亡等情形按不同情况处理所持份额[47][48] - 持有人职务变更仍符合条件，其份额或权益不变[49] 管理与决策 - 员工持股计划由公司自行管理，持有人会议为内部管理最高权力机构[50] - 召开持有人会议需提前3日书面通知全体持有人，紧急情况可口头通知[55,56] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可提交临时提案或提议召开持有人会议[57] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[58] - 管理委员会主任由全体委员过半数选举产生[58] - 管理委员会会议需过半数委员出席，决议经全体委员过半数通过[61] - 股东大会授权董事会全权办理员工持股计划相关事项，授权有效期至计划实施完毕[62,63] - 持有人会议表决需出席持有人所持超过1/2份额同意（约定需2/3以上除外）[56] - 管委会成员变动由持有人会议重新选举，经出席持有人（或代理人）所持超过1/2份额通过[58] - 首次持有人会议由董事会秘书或指定人员召集主持，其后由管理委员会负责[54] 时间安排与费用 - 2024年10月底公司将130万股标的股票过户至员工持股计划名下[64] - 公司应确认的员工持股计划总费用预计为1290.90万元[64] - 2024年员工持股计划费用摊销215.15万元，2025年摊销1075.75万元[64] 信息披露与实施条件 - 董事会审议通过员工持股计划草案后2个交易日内公告相关内容[67] - 公司聘请律师和财务顾问对员工持股计划出具报告，并在股东大会现场会议召开的两个交易日前公告[68] - 员工持股计划经出席股东大会的非关联股东所持有效表决权半数以上通过后可实施[68] - 公司完成标的股票购买或过户后2个交易日内披露相关情况[68] - 员工持股计划经公司股东大会审议批准之日起生效[73] 关联关系 - 公司控股股东、实际控制人未参加员工持股计划，不构成一致行动关系[69] - 公司董事、监事及高级管理人员拟参加员工持股计划，存在关联关系需回避表决[69]

员工持股计划 - 涉及标的股票不超过130万股，占公司当前股本总额0.97%[4] - 员工自筹资金总额不超过1406.6万元，份额不超过1406.6万份[6] - 受让价格为10.82元/股[8] - 存续期为24个月，可延长[8] - 锁定期为12个月，锁定期满满足考核条件一次性解锁[12] 回购股份 - 回购资金总额不低于4000万元且不超过8000万元，回购价格不超过28.40元/股[5][6] - 截至2024年8月31日，累计回购股份1323100股，占总股本0.99%，成交总金额28638001.40元[6] - 最高成交价为27.73元/股，最低成交价为15.49元/股[6] 业绩考核 - 2024年公司层面业绩考核目标为净利润增长率和营业收入增长率目标值均为25.00%，触发值均为15.00%[14] - 个人绩效考核等级划分为A、B、C、D四档，解锁比例分别为100%、100%、60%、0%[15] 管理与决策 - 员工持股计划由公司自行管理，内部管理最高权力机构为持有人会议，设管理委员会负责日常管理[18] - 持有人会议提案经出席持有人所持超过1/2份额同意视为表决通过（约定需2/3以上份额同意的除外）[22] - 管理委员会会议应有过半数委员出席，决议须经全体委员过半数通过[26] 其他 - 本办法自公司股东会大会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[38][39]

会议时间 - 2024年第四次临时股东大会现场会议于10月9日15:00开始[3] - 网络投票时间为10月9日9:15 - 15:00[3] - 深交所交易系统投票时间为10月9日上午9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、下午13:00 - 15:00[23] - 深交所互联网投票系统投票时间为10月9日上午9:15至下午3:00[24] - 会议预计半天[16] 股权登记 - 会议股权登记日为2024年9月26日[6] - 本次股权登记日为2024年9月26日下午15:00交易结束时[25] 议案表决 - 议案1、2、3为特别决议事项，须三分之二以上通过[8] - 议案4、5、6为普通表决事项，须二分之一以上通过[8] 登记方式 - 现场登记时间为2024年9月30日9:00 - 11:30及14:00 - 16:00[10] - 电子邮件登记需在2024年9月30日16:00之前发送到指定邮箱[10] 其他信息 - 网络投票代码为362980，投票简称为华盛投票[22] - 公告发布时间为2024年9月19日[20] - 提案包含总议案及6项非累积投票议案[28][29]

证券简称：华盛昌 证券代码：002980 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本员工持股计划的主要内容 | 6 | | 五、独立财务顾问对员工持股计划的核查意见 | 21 | | 六、结论 | 26 | | 七、提请投资者注意的事项 | 27 | | 八、备查文件及咨询方式 | 28 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 华盛昌、本公司、公司 | 指 | 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 持股计划、员工持股计 | 指 | 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司2024年员工持股计划 | | 划、本计划 | | | | 《员工持股计划（草 | 指 | 《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司2024年员工持股计划 | | 案）》、 本计划草案 | | （草案）》 | | 独立财务顾问 | 指 | 上海 ...

会议情况 - 公司第三届监事会2024年第五次会议于9月14日召开，3名监事全出席[1] 议案表决 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等3议案表决3票同意待股东大会审议[2][5][8] - 《2024年员工持股计划（草案）》等2议案因监事回避直接交股东大会[12][14] 公示安排 - 激励对象公示期不少于10天，监事会会前5日披露审核及公示说明[10]