第一章 总则 第一条 为规范深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司 及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件， 以及《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员的辞任、任期届满、 解任等离职情形。 | | | | | | 董事、高级管理人员离职管理制度 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事及高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞职、 退休、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职 ...

深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 董事会秘书工作细则 | | | 第一章 总 则 第一条 为促进深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）及其他有关法律法规、规范性文件及《深圳市华盛昌科技实业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格 证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百七十八条规定的情形之一的； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三）最近 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，2名为独立董事[7] - 设主任委员1名，由独立董事担任[7] 运作规则 - 考评报酬和奖惩3个工作日内报董事会审议[17] - 每年至少开1次会，提前3天通知委员[19] - 连续2次未出席视为不能履职[19] - 不少于2名委员出席方可举行，决议过半通过[19] 文件管理 - 会议记录等保存10年[21] - 议案及表决结果3个工作日书面报董事会[24]

总经理任职 - 公司设一名总经理，每届任期3年，经连聘可连任[6][7] 工作汇报 - 总经理定期向董事会书面报告工作，报送资产负债表等[22][23] 会议安排 - 总经理每月至少召开一次办公会[26] 绩效与奖惩 - 董事会负责总经理绩效评价并制定考核方案[29] - 表现优异可获奖励，违规失职应受处罚[29][30][31] 职责权限 - 总经理主持公司生产经营，拟订机构设置和制度[15] - 总经理提请聘任或解聘副总经理、财务负责人[15]

内幕信息界定 - 5%以上股份股东情况变化、股份被质押冻结等属内幕信息[10] - 营业用主要资产抵押等超30%属内幕信息[10] 登记与报备流程 - 董事会负责内幕信息登记，董事长为主要责任人[5] - 知情人告知董秘，董秘组织填写核实并报备[16][17] - 重大事项需制作档案和备忘录，材料保存超十年[17] 责任追究与处罚 - 违规人员按情节给予批评、警告、降职等处分[21] - 擅自泄露信息涉嫌违法移交司法机关[23] 其他规定 - 制度自董事会审议通过施行，修订解释权归董事会[23][24] - 公开前控制知情范围，提供未公开信息需备案签协议[16][19]

管理架构 - 公司董事会是投资者关系管理的决策与执行机构[6] - 董事会秘书为投资者关系管理工作负责人，董事会办公室为职能部门[6] - 审计委员会是投资者关系管理的监督机构[7] 管理原则与对象 - 投资者关系管理遵循公开、公平等原则[10][11][12][12][13][14] - 服务对象为投资者、媒体和相关机构[14] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理等信息[15] - 沟通方式有公司公告、股东会等[22] 职责与工作安排 - 职责包括信息披露、筹备会议等[16] - 董事会办公室负责信息披露等工作[23] - 设置专线投资者咨询电话并及时公告变更[23] 信息披露 - 信息披露分法定与非法定，均由董事会秘书负责发布[27] - 指定《证券时报》为信息披露媒体，巨潮资讯网为日常信息披露网站[43] 会议与活动 - 股东会资料由各部门提供、董事会办公室制作，经审核交股东[30] - 必要时举行分析师会议等活动，尽量公开进行[34] 其他安排 - 必要时与投资者一对一沟通，避免选择性信息披露[36] - 可安排投资者参观，避免其获取未公开重要信息[39][40] - 必要时聘请投资者关系顾问，注意服务对象等[40] 责任与制度 - 接待人员等违反制度造成损害应担责[45] - 制度自董事会审议通过后生效，由董事会负责解释修订[47][48][49]

投资决策权限 - 金额3000万元以上非证券风险投资需股东会审议[8] - 证券投资不论金额均需董事会审议后股东会审议，且获董事和独立董事2/3以上同意[8] - 单次或年度累计投资占净资产1%以下由总经理决定，年度累计不超3%[10] - 单次或年度累计投资占净资产10%以下由董事长决定[10] - 单次或年度累计投资达净资产10%但低于总资产30%由董事会决定[10] - 交易涉及资产总额占总资产50%以上等情况需董事会讨论后股东会决定[11] 股东会决议规则 - 股东会投资决议需出席股东有效表决权过半数通过[11] - 一年内收购或出售资产超资产总额30%需出席股东有效表决权2/3以上通过[11] 投资报告与人员管理 - 证券投资品种累计涨跌幅超10%，相关部门应向董事会报告[17] - 对外投资组建公司应派出董事参与决策[18] - 对控股公司应派出董事长及经营管理人员[18] - 对外投资派出人员由总经理办公室提候选人，总经理办公会决定[18] - 总经理办公室组织对派出董事考核奖惩[18] 投资收回与转让 - 4种情况可收回对外投资[19] - 4种情况可转让对外投资[20] - 投资转让按规定办理，批准权限与投资相同[20] 制度相关 - 制度由董事会拟订，通过之日起实施修改[23] - 制度由董事会负责解释[24]

| | | 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 | | | 第一章 总 则 第三条 战略委员会成员由3名董事组成，其中应至少包括1名独立董事。 第一条 为适应公司的规范运作，维护公司利益，提高董事会工作效率和科 学决策能力，保障董事的合法权益，保证董事会程序及决议的合法性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《深圳市华盛昌科技实业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，对公司长期发展战略和 重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1名，由战略委员会委员选举产 生，若公司董事长当选为战略委员会委员，则由董事长担任。 第六条 战略委员会委员全部为公司董事，其在委员会的任职期限与其董事 任职期限相同，连选可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董 事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》 及本规则增 ...

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，含2名独立董事[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 设主任委员1名，由独立董事担任[7] 会议规则 - 每年至少开1次，提前3天通知[16] - 连续2次未出席视为不能履职[16] - 至少2名委员出席方可举行，决议需过半数通过[16] 其他要点 - 会议记录保存10年[18] - 通过议案及表决结果3个工作日报董事会[19] - 选举前半月提候选人建议和材料[14] - 财务负责人提名或解聘需审计委员会同意[14]

信息披露管理 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[5] - 涉国家秘密信息可依法豁免披露[6] - 涉商业秘密且符合特定情形可暂缓或豁免披露[8] 内部审核与登记 - 拟作暂缓、豁免披露处理需履行内部审核程序[11] - 对暂缓、豁免披露信息需登记，保存期不少于十年[15] 责任追究 - 信息披露义务人不符规定，公司追究相关人员责任[16]